2026年金属冶炼公司监事会安全合规监督管理制度

2026年金属冶炼公司监事会安全合规监督管理制度第一章总则第一条制定目的为强化公司安全合规管理监督，规范监事会安全合规监督工作流程，确保公司严格遵守国家安全生产、环境保护、劳动保护等相关法律法规及行业标准，防范安全合规风险，保障员工生命安全、公司财产安全及生产经营秩序稳定，结合金属冶炼行业高温、高压、易燃、易爆等生产特点及公司实际运营情况，制定本制度。第二条适用范围本制度适用于公司监事会对公司总部各部门、所属生产分厂、子公司及驻场协作单位在生产经营、建设施工、设备运维、物资存储、环保治理等活动中安全合规管理工作的监督，涵盖安全制度建设、责任落实、风险管控、隐患治理、应急管理、合规经营等全流程监督事项。第三条监督原则依法监督。严格依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国环境保护法》等法律法规及公司章程、内部管理制度开展监督工作，确保监督行为合法合规。独立监督。监事会在监督过程中保持独立性，不受公司其他经营管理部门干预，客观公正反映监督情况，提出监督意见。全程监督。对公司安全合规管理的事前预防、事中管控、事后整改全流程进行监督，实现监督工作常态化、全覆盖。注重实效。聚焦安全合规管理关键环节和突出问题，通过监督推动问题整改，提升公司安全合规管理水平，防范各类安全合规事故发生。第四条监督依据国家及地方颁布的安全生产、环境保护、劳动保护、特种设备管理等相关法律法规、规章及行业标准。公司章程、安全管理制度、合规管理制度、安全生产责任制、应急预案等内部规章制度。公司股东大会、董事会关于安全合规管理的决议及工作部署。上级主管部门对公司安全合规管理的检查要求、整改通知及考核标准。第二章监事会监督职责第五条监事会整体职责监督公司董事会、经营管理层是否将安全合规管理纳入公司发展战略，是否制定明确的安全合规管理目标及年度工作计划，并推动落实。监督公司安全合规管理组织机构设置、人员配备是否符合规定，安全合规管理部门及相关岗位人员职责是否明确、履职是否到位。监督公司安全合规管理制度体系建设情况，检查制度是否覆盖生产经营各环节，是否根据法律法规更新及公司实际情况及时修订，制度执行是否有效。监督公司安全生产责任制落实情况，检查各级管理人员、各岗位员工安全职责是否明确，是否开展安全责任考核，考核结果是否与奖惩挂钩。监督公司安全合规投入情况，检查安全设施设备购置、维护、更新，安全培训教育、应急物资储备、环保治理等方面的资金投入是否足额、及时，资金使用是否合规。监督公司安全风险管控与隐患治理工作，检查是否开展全面风险辨识，是否建立风险分级管控机制，隐患排查是否常态化，隐患整改是否形成闭环管理。监督公司应急管理工作，检查应急预案编制、修订、培训、演练情况，应急救援队伍建设、应急物资储备及应急响应处置是否符合要求。监督公司合规经营情况，检查生产经营活动是否符合环境保护、劳动保护、特种设备安全、危险化学品管理等合规要求，是否存在违法违规经营行为。受理员工、客户及其他相关方关于公司安全合规管理的投诉、举报，对投诉举报事项进行调查核实，并监督相关部门处理。定期向股东大会、董事会报告公司安全合规监督情况，提出改进建议；对发现的重大安全合规问题，及时向公司管理层下达监督整改通知，并跟踪整改落实。第六条监事个人职责参与监事会组织的安全合规监督检查活动，按照监督计划完成分管领域的监督任务，客观记录监督过程及发现的问题。查阅公司安全合规管理相关文件资料，包括安全制度、会议纪要、检查记录、整改报告、财务凭证等，核实相关信息真实性、完整性。列席公司涉及安全合规管理的董事会会议、总经理办公会议、安全生产委员会会议等重要会议，了解公司安全合规管理决策及工作推进情况，对会议决策的合规性提出意见。深入生产现场检查安全合规管理实际情况，与一线员工、管理人员沟通交流，了解安全制度执行、安全操作规范落实、劳动保护措施实施等情况。对监督过程中发现的安全合规问题，及时向监事会报告，参与问题分析及整改方案讨论，跟踪整改措施落实情况。第三章监督内容与方式第七条监督内容制度建设监督检查公司是否建立覆盖安全生产、环境保护、特种设备、危险化学品、职业健康等领域的安全合规管理制度体系，制度内容是否符合法律法规及行业标准要求。检查制度修订情况，是否根据法律法规更新、行业技术发展、公司生产工艺调整等及时修订制度，修订流程是否规范，修订后的制度是否及时发布、宣贯。检查制度培训情况，是否制定年度安全合规制度培训计划，培训内容是否覆盖各层级员工，培训效果是否通过考核验证，员工对制度的知晓率、执行率是否达标。责任落实监督检查公司是否制定明确的安全生产责任制，是否明确董事会、经营管理层、各部门、各岗位的安全职责，责任划分是否清晰、无遗漏。检查安全责任签订情况，是否实现全员安全责任签订，签订的责任状是否明确年度安全目标、考核标准及奖惩措施。检查安全责任考核情况，是否定期开展安全责任考核，考核指标是否量化，考核结果是否公开，考核结果与薪酬、晋升等奖惩措施是否挂钩，考核中发现的问题是否整改。风险与隐患监督检查风险辨识与管控情况，是否定期开展全面安全风险辨识，重点关注高温熔融金属、煤气系统、特种设备、有限空间作业等关键风险点，是否建立风险台账，制定分级管控措施，管控责任是否落实到人。检查隐患排查治理情况，是否建立日常排查、专项排查、季节性排查、节假日排查相结合的隐患排查机制，排查记录是否完整，隐患分类、分级是否准确，整改责任人、整改措施、整改时限是否明确，整改情况是否验收、闭环。检查重大危险源管理情况，是否对重大危险源进行登记建档，定期开展检测、评估、监控，是否制定专项安全管理制度及应急预案，重大危险源相关信息是否按规定向监管部门报备。投入与设施监督检查安全合规投入情况，查阅财务凭证、预算文件，检查安全设施设备购置与维护、安全培训、劳动防护用品采购、环保治理设施运行、应急物资储备等资金是否足额预算、及时拨付，资金使用是否合规、无挪用。检查安全设施设备管理情况，重点检查高温熔融金属处理设备、煤气净化设备、起重设备、压力容器等关键设备的购置、安装、验收、检测、维护情况，是否符合安全标准，设备运行是否正常，是否存在超期使用、带病运行等问题。检查劳动保护措施落实情况，是否为员工配备符合标准的劳动防护用品（如耐高温服、防护面罩、防毒口罩等），是否督促员工正确佩戴使用，是否定期开展职业健康检查，职业健康监护档案是否完善。应急管理监督检查应急预案体系建设情况，是否编制综合应急预案、专项应急预案（如火灾爆炸、熔融金属泄漏、煤气中毒、环境污染等）及现场处置方案，预案内容是否贴合公司实际，是否明确应急组织机构、应急响应流程、应急处置措施。检查应急演练情况，是否制定年度应急演练计划，演练类型是否覆盖主要突发事件，演练频次是否符合规定（如综合演练每年至少1次，专项演练每半年至少1次），演练过程是否记录，演练后是否开展评估，针对发现的问题是否修订预案。检查应急保障情况，应急救援队伍是否组建（专职或兼职），队员是否经过专业培训；应急物资（如灭火器、急救箱、防护服、应急照明、通讯设备等）是否按标准储备，是否定期检查、维护、补充，应急物资存放地点是否便捷、标识是否清晰；应急通讯是否畅通，是否建立应急联络清单并定期更新。合规经营监督检查环境保护合规情况，是否办理环评审批、排污许可等相关手续，生产废水、废气、固废处理是否符合环保标准，环保设施是否正常运行，污染物排放是否达标，是否按规定开展环保监测并上报数据。检查特种设备合规情况，特种设备（如起重机、压力容器、锅炉等）是否办理使用登记，定期检验是否合格，操作人员是否持证上岗，特种设备安全技术档案是否完整。检查危险化学品管理合规情况，危险化学品采购、运输、存储、使用、废弃处置等环节是否符合《危险化学品安全管理条例》要求，是否建立危险化学品台账，存储场所是否符合安全条件，是否制定泄漏、爆炸等事故应急处置措施。第八条监督方式资料查阅。定期或不定期查阅公司安全合规管理相关文件资料，包括制度文件、会议纪要、检查记录、整改报告、财务凭证、培训档案、应急预案、演练记录、特种设备检验报告、环保监测数据等，核实相关工作开展情况。现场检查。深入生产车间、存储仓库、环保设施现场、特种设备作业现场等关键区域，通过观察、询问、现场测试等方式，检查安全制度执行、安全操作规范落实、设施设备运行、劳动保护措施实施等实际情况，排查安全合规隐患。会议监督。列席公司安全生产委员会会议、安全工作例会、应急演练总结会等与安全合规相关的会议，了解公司安全合规管理决策过程、工作部署及问题整改情况，对会议决策的合规性提出监督意见。访谈调研。与公司管理层、安全管理部门人员、一线员工、驻场协作单位人员进行个别访谈或集体座谈，了解安全合规管理工作中的实际问题、员工诉求及改进建议，核实相关工作落实情况。投诉举报处理。设立安全合规投诉举报电话、邮箱，受理员工及外部相关方的投诉举报，对投诉举报事项进行登记、调查核实，监督相关部门依法依规处理，并将处理结果反馈投诉举报人（涉密情况除外）。专项监督。针对国家法律法规更新、上级监管部门专项检查要求、公司生产经营中出现的重大安全合规风险等情况，开展专项监督检查，重点聚焦特定领域或问题，形成专项监督报告。定期报告。监事会每季度开展一次安全合规监督工作总结，形成季度监督报告；每年开展一次全面安全合规监督评估，形成年度监督报告，报告内容包括监督工作开展情况、发现的问题、整改建议及整改落实情况，报公司股东大会、董事会。第四章监督流程第九条监督计划制定每年年初，监事会根据国家法律法规变化、上级监管要求、公司年度安全合规管理目标及上年度监督中发现的突出问题，制定年度安全合规监督计划，明确监督重点、监督方式、监督时间、责任监事及工作要求。年度监督计划经监事会审议通过后，下发至公司各相关部门，同时报公司董事会备案。根据实际情况变化（如重大政策调整、突发事件发生），可适时调整监督计划，调整流程需经监事会审议。第十条监督实施监事按照监督计划开展监督工作，在监督过程中做好工作记录，详细记录监督时间、地点、内容、发现的问题、相关证据（如照片、文件复印件、访谈记录等）及初步处理建议。监督过程中发现一般性问题，当场向相关部门提出口头整改建议，督促其及时整改；发现重大安全合规问题（如可能引发重大安全事故、严重违法违规行为），立即向监事会主席报告，由监事会及时向公司管理层下达《安全合规监督整改通知书》，明确整改要求及整改时限。第十一条问题整改与跟踪相关部门收到《安全合规监督整改通知书》后，在规定时限内制定整改方案，明确整改责任人、整改措施、整改时限，报监事会备案，并组织落实整改工作。监事会指定责任监事跟踪整改过程，通过资料查阅、现场复核等方式，检查整改措施落实情况。整改完成后，相关部门向监事会提交整改报告及整改佐证材料，监事会对整改情况进行验收。对整改不力、未按要求完成整改的部门，监事会责令其限期重新整改，并约谈部门负责人；情节严重的，向公司董事会提出对相关责任人的问责建议。第十二条监督档案管理监事会建立安全合规监督档案，对监督计划、监督记录、检查报告、整改通知书、整改报告、访谈记录、投诉举报材料、年度监督报告等相关资料进行分类整理、归档保存。监督档案由专人负责管理，建立档案台账，明确档案存放位置、保管期限（一般不少于3年，重大问题档案永久保存），确保档案资料的完整性、安全性、可追溯性。第五章责任追究第十三条对公司部门及人员的责任追究对在监督中发现存在下列情形之一的部门及相关责任人，监事会向公司管理层提出责任追究建议，公司根据《员工奖惩管理制度》《安全生产责任制考核办法》等规定，给予通报批评、经济处罚、岗位调整、降职等处分；构成违法犯罪的，移交司法机关处理：未建立或未及时修订安全合规管理制度，导致制度缺失或与法律法规不符，引发安全合规风险的；未落实安全生产责任制，未按要求签订安全责任状，或考核流于形式，导致安全责任不落地的；未开展风险辨识与隐患排查，或对排查出的隐患未及时整改，导致发生安全事故或合规问题的；挪用、挤占安全合规投入资金，导致安全设施设备无法正常维护、应急物资短缺，影响安全合规管理工作的；应急预案未按规定编制、修订或演练，应急处置不当，导致事故扩大或造成重大损失的；存在违法违规经营行为（如超标排放污染物、使用未经检验的特种设备等），被监管部门处罚或造成不良社会影响的；对监事会提出的整改要求拒不执行、拖延执行，或整改验收不合格的；隐瞒安全合规事故或问题，迟报、漏报、谎报相关信息，或阻碍监事会开展监督工作的。第十四条对监事的责任追究监事在监督工作中存在下列情形之一的，由监事会提请公司股东大会按规定追究责任，给予通报批评、罢免监事职务等处分；构成违法犯罪的，移交司法机关处理：未按监督计划开展监督工作，擅自放弃监督职责，导致重大安全合规问题未被及时发现的；在监督过程中弄虚作假、隐瞒发现的问题，或与被监督部门串通，影响监督公正性的；泄露监督工作中知悉的公司商业秘密、敏感信息，造成公司损失或不良影响的