2026年金属冶炼公司生产工艺文件受控管理制度

2026年金属冶炼公司生产工艺文件受控管理制度第一章总则第一条制度目的为规范公司生产工艺文件（包括工艺规程、作业指导书、工艺参数表、质量标准等）的编制、审核、发放、使用、变更、作废等全流程管理，确保工艺文件的准确性、完整性、有效性与唯一性，避免因文件失控导致生产操作不规范、产品质量波动或安全事故，依据《中华人民共和国产品质量法》《质量管理体系要求》及公司生产管理相关规定，结合金属冶炼生产实际，制定本制度。第二条适用范围本制度适用于公司所有金属冶炼生产环节（如炼铁、炼钢、轧钢、精炼等）相关工艺文件的受控管理，覆盖技术管理部门、各生产车间、质量检验部门、设备管理部门及使用工艺文件的所有岗位人员。第三条基本原则全程受控：从工艺文件编制到作废销毁，每个环节均需按规定流程操作，确保文件状态可追溯、变更可管控。准确有效：工艺文件内容需符合国家行业标准、产品质量要求及生产实际，定期评审更新，避免使用过期或失效文件。唯一统一：同类生产工序的工艺文件需统一版本，严禁私自修改、复制或使用非受控版本，确保各岗位执行一致标准。责任明确：明确各部门在工艺文件管理中的职责，确保每个环节有人负责、有人监督，保障管理流程顺畅。第二章组织与职责第四条技术管理部门职责牵头负责生产工艺文件的受控管理工作，制定工艺文件编制规范（包括格式、内容要素、编号规则），统一设计文件模板。组织工艺文件的编制、修订工作，审核文件内容的准确性、合规性与可操作性，确保符合生产工艺要求与质量标准。负责工艺文件的编号、版本控制，建立《工艺文件受控台账》，记录文件名称、编号、版本、发放部门、发放数量等信息。组织工艺文件的评审与更新，定期（每年至少1次）评估文件适用性，根据生产技术改进、标准更新等情况启动修订流程。监督各部门工艺文件使用情况，查处私自修改、使用非受控文件等行为，确保文件受控管理要求落地。第五条生产车间职责根据生产需求，向技术管理部门提出工艺文件编制或修订申请，提供生产实际数据（如设备参数、操作难点、质量问题）作为文件编制依据。组织车间岗位人员学习受控工艺文件，确保操作人员熟悉文件内容（如工艺参数、操作步骤、质量要求），严格按文件规定执行。负责本车间受控工艺文件的接收、登记与保管，建立《车间工艺文件领用台账》，记录领用人员、领用时间、文件版本；确保文件存放于操作岗位易获取且防潮、防损的位置。发现工艺文件内容与生产实际不符（如参数不合理、步骤不适用）时，及时向技术管理部门反馈，不得擅自修改文件内容。按要求回收过期或作废的工艺文件，统一交回技术管理部门处理，严禁私自留存或继续使用作废文件。第六条质量检验部门职责参与工艺文件编制与评审，从质量控制角度提出意见（如关键质量控制点设置、检验标准匹配性），确保文件满足质量要求。依据受控工艺文件中的质量标准开展检验工作，核对检验项目、方法与文件规定的一致性，发现文件与实际检验需求不符时，及时反馈技术管理部门。监督生产车间是否按受控工艺文件执行操作，若发现违规操作且与文件要求不一致，需及时制止并向技术管理部门与生产管理部门报告。第七条设备管理部门职责参与工艺文件编制与评审，提供设备技术参数（如设备产能、运行精度、操作限制），确保工艺文件中的设备操作要求符合设备实际性能。依据受控工艺文件中的设备使用要求，制定设备维护保养计划，确保设备状态满足工艺参数执行需求。当设备更新、改造导致原工艺参数不适用时，及时向技术管理部门提出工艺文件修订建议，配合完成文件更新。第八条岗位操作人员职责领用受控工艺文件后，需在《车间工艺文件领用台账》签字确认，承诺严格按文件规定操作，不私自修改文件内容。作业前核对所用工艺文件版本，确认与《工艺文件受控台账》最新版本一致，发现版本不符或文件破损、缺失时，立即向车间负责人报告。按受控工艺文件要求执行操作（如控制冶炼温度、调整轧制速度、记录工艺数据），如实填写《工艺执行记录》，确保操作过程可追溯。发现工艺文件存在问题（如参数错误、步骤矛盾）时，暂停相关操作并向车间负责人反馈，待技术管理部门核实处理后再恢复操作，不得自行调整。第三章工艺文件编制与审核第九条编制申请与启动需新增工艺文件时，由生产车间或技术管理部门填写《工艺文件编制申请表》，说明编制目的、适用工序、预期效果，附相关支撑材料（如设备参数表、行业标准），报技术管理部门负责人审批。审批通过后，技术管理部门指定专人（工艺工程师）作为编制负责人，联合生产车间、质量检验部门、设备管理部门相关人员组成编制小组，明确编制分工与完成时限（一般不超过30个工作日）。第十条文件编制要求内容完整：工艺文件需包含文件名称、编号、版本、编制日期、适用范围、职责分工、操作步骤、工艺参数（如温度、压力、时间、原料配比）、质量标准、异常处理措施、相关记录表单等要素。表述准确：使用规范的专业术语，避免模糊表述（如“适当调整”“大概温度”）；工艺参数需明确具体数值或范围（如“冶炼温度1500-1550℃”“轧制速度3-5m/s”），确保可操作、可验证。格式统一：按技术管理部门制定的模板编制，字体、字号、页码、页眉页脚等格式需一致，便于版本识别与管理。合规适配：符合国家行业标准（如《钢铁冶炼工艺标准》）、公司质量管理要求及设备操作规范，不得与现行法律法规或公司制度冲突。第十一条审核与批准编制完成后，编制小组形成《工艺文件（草案）》，先由技术管理部门内部审核（审核内容完整性、参数合理性），审核通过后提交相关部门会签。生产车间审核文件是否符合生产操作实际，质量检验部门审核质量标准是否明确可执行，设备管理部门审核设备要求是否匹配设备性能，各部门在《工艺文件会签表》填写意见，无异议后签字确认。会签通过的《工艺文件（草案）》由技术管理部门负责人审核后，报公司分管技术领导批准，批准后正式定为“受控工艺文件”，分配唯一文件编号（编号规则：部门代码-工序代码-文件类型代码-序号），确定初始版本（如V1.0）。第四章文件发放、使用与变更第十二条文件发放技术管理部门根据各部门需求，打印受控工艺文件（首页加盖“受控文件”印章），填写《工艺文件发放单》，明确发放部门、数量、版本，经部门负责人签字后发放。各部门接收文件时，需核对《工艺文件发放单》与实物的一致性（如数量、版本、编号），确认无误后在发放单上签字，技术管理部门同步更新《工艺文件受控台账》。受控工艺文件不得随意复制，因岗位新增需额外领用的，需由所在部门填写《工艺文件领用申请表》，经技术管理部门审核后按流程发放，确保领用数量与岗位需求匹配。第十三条文件使用岗位操作人员需使用加盖“受控文件”印章的现行版本文件，作业时将文件放置在操作工位附近，便于随时查阅，不得折叠、涂改、污损文件。生产过程中需如实填写《工艺执行记录》（如每批次工艺参数、操作时间、质量检测结果），记录内容需与受控文件要求一致，作为文件执行情况的追溯依据。受控工艺文件若出现破损（如缺页、字迹模糊），使用部门需向技术管理部门申请更换，提交破损文件并领取新文件，技术管理部门更新台账，旧文件按作废流程处理。第十四条文件变更当出现以下情况时，需启动文件变更：国家行业标准更新、生产技术改进（如新工艺引入）、设备更新改造、质量问题分析后需调整参数、操作流程优化等。变更申请：由发现需变更情况的部门（如生产车间、质量部门）填写《工艺文件变更申请表》，说明变更原因、变更内容、预期影响，附相关证明材料（如新标准文本、设备改造报告），报技术管理部门。变更评审：技术管理部门组织生产、质量、设备等部门开展变更评审，评估变更内容的合理性、对生产与质量的影响，确定是否同意变更；评审通过后，由原编制人员或指定人员修改文件，形成《工艺文件（变更稿）》。变更批准与发放：《工艺文件（变更稿）》按原审核批准流程执行（部门会签、技术部门审核、分管领导批准），批准后更新版本号（如V1.0升至V1.1），技术管理部门重新发放变更后的受控文件，同时回收旧版本文件，更新《工艺文件受控台账》。变更培训：技术管理部门需组织相关部门（尤其是生产车间）开展变更后文件的培训，确保操作人员掌握变更内容（如参数调整、步骤变化），培训记录需归档保存。第五章文件作废与归档第十五条文件作废当工艺文件因版本更新、内容失效（如工序取消、标准废除）需作废时，技术管理部门填写《工艺文件作废申请表》，说明作废原因，报部门负责人批准。批准后，技术管理部门向各使用部门发出《工艺文件作废通知》，明确作废文件名称、编号、版本及回收期限，各部门需在期限内将作废文件全部交回技术管理部门。技术管理部门接收作废文件后，在文件首页加盖“作废”印章，登记《工艺文件作废台账》，统一进行销毁（如碎纸处理）或留存归档（留存期限不少于3年，用于追溯），严禁作废文件流入生产环节。第十六条文件归档技术管理部门建立“工艺文件档案库”，将各版本受控文件（含编制、审核、批准、变更、作废相关记录）归档保存，档案需包含电子版本（加密存储）与纸质版本（防潮、防火保存）。归档文件按“部门-工序-文件类型-版本”分类存放，编制《工艺文件档案索引》，便于查询追溯；电子版本需定期备份（每季度至少1次），防止数据丢失。各部门因工作需要查阅归档文件（如历史工艺参数追溯、质量问题分析），需填写《工艺文件查阅申请表》，经技术管理部门负责人批准后，在指定场所查阅，不得带出或复制（经批准的特殊情况除外）。第六章监督考核与改进第十七条监督检查技术管理部门每季度开展一次工艺文件受控管理检查，重点检查各部门文件版本是否现行有效、领用台账是否完整、作废文件是否回收、操作是否按文件执行，形成《工艺文件管理检查报告》。生产管理部门在日常生产巡查中，抽查岗位操作人员对受控文件的熟悉程度及执行情况，发现未按文件操作或使用非受控文件的，及时反馈技术管理部门。公司质量管理部门每年开展一次工艺文件受控管理体系审核，评估制度执行有效性，识别管理漏洞（如变更流程滞后、培训不到位），提出改进建议。第十八条考核与奖惩考核指标纳入各部门年度绩效考核，包括：受控文件执行率（按文件操作的批次占比）、作废文件回收率（回收数量/应回收数量×100%）、文件问题反馈及时性（发现问题后24小时内反馈）。对考核优秀的部门（如执行率100%、回收率100%、无违规使用情况），给予部门绩效加分或奖金奖励；对考核不合格的部门（如执行率低于90%、存在私自使用作废文件），扣减部门绩效分，责令限期整改，整改不到位的约谈部门负责人。对严格执行受控文件、及时反馈文件问题避免质量或安全事故的个人，给予通报表扬或物质奖励；对私自修改、复制受控文件，或使用作废文件导致生产异常、质量问题的个人，按公司奖惩制度给予罚款、通报批评，情节严重的追究责任。第十九条制度改进技术管理部门每年结