投资公司投资经理风险控制考核表

投资公司投资经理风险控制考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资决策风险评估项目尽职调查完成率35%100%按实际完成项目数与计划完成项目数比例计分，100%为满分，每低10%扣5分，最低为0分。投资标的风险识别准确率90%通过后置审计确认风险识别准确性，每识别出1项重大风险得20分，满分100分，按比例折算。投资决策合规性100%由合规部门审核，每出现1次违规决策扣10分，满分100分，按比例折算。投资组合波动性控制15%通过计算夏普比率评估，目标夏普比率高于行业平均水平15%，每低5%扣5分，最低为0分。投资损失率5%计算项目损失金额占投资总额比例，目标损失率低于5%，每高1%扣2分，最低为0分。风险监控与预警风险监控报告及时率25%95%按月度考核，每延迟提交报告1次扣5分，满分100分，按比例折算。风险预警响应速度90%通过后置复盘评估，每提前1天响应重大风险预警得10分，满分100分，按比例折算。风险事件处理有效性85%评估风险事件处理后损失控制效果，每成功降低损失10%得5分，满分100分，按比例折算。风险指标监测覆盖率100%按预设风险指标体系，每缺失1项指标扣5分，满分100分，按比例折算。风险数据准确性98%通过内部审计确认数据准确性，每低1%扣2分，满分100分，按比例折算。风险合规管理合规培训参与率20%100%按季度考核，每缺席1次扣5分，满分100分，按比例折算。内部审计通过率98%通过内部审计确认，每低1%扣2分，满分100分，按比例折算。外部监管检查通过率100%通过外部监管检查确认，每出现1次问题扣10分，满分100分，按比例折算。反洗钱合规执行率95%按季度考核，每低1%扣2分，满分100分，按比例折算。内部控制流程完善度90%通过流程评估，每缺失1项关键控制点扣5分，满分100分，按比例折算。风险改进与文化建设风险管理制度优化建议采纳率20%80%按年度评估，每采纳1项有效建议得5分，满分100分，按比例折算。风险案例分享参与度100%按季度考核，每缺席1次扣5分，满分100分，按比例折算。团队风险意识培训覆盖率100%按月度考核，每缺失1次培训扣5分，满分100分，按比例折算。风险事件预防效果85%通过后置复盘评估，每成功预防1次潜在风险得10分，满分100分，按比例折算。风险文化建设评估得分90%通过匿名问卷评估，每低1%扣2分，满分100分，按比例折算。本考核表用于评估投资经理在风险控制方面的表现，请根据各项指标实际完成情况评分。权重分配说明：投资决策风险评估占比最高（35%），风险监控与预警（25%）、风险合规管理（20%）和风险改进与文化建设（20%）依次递减。评分标准已在各指标中详细说明。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：