销售合同审核流程标准化模板法务审核通过版

适用范围与核心价值标准化审核流程详解一、需求发起与资料准备责任主体：销售部门业务经办人*操作内容：销售部门根据客户需求与初步沟通结果，拟定销售合同草案，明确合同双方基本信息（甲方：企业全称、统一社会信用代码、地址、法定代表人；乙方：客户全称、统一社会信用代码/证件号码号、地址、法定代表人/授权代表）、产品/服务描述、数量、价格、交付方式、付款条件、违约责任、争议解决等核心条款。收集并整理附件材料，包括但不限于：客户主体资格证明文件（营业执照复印件、授权委托书等）、产品技术参数标准、服务方案说明、previous合作往来记录（如有）等。输出成果：销售合同草案（含附件）及《合同审核资料清单》（见模板表格1）。二、业务部门初步审核责任主体：销售部门负责人*审核重点：合同主体信息准确性：核对乙方客户名称、信用代码等与证明文件是否一致，避免主体不适格风险。商务条款一致性：检查产品/服务描述、数量、价格、交付周期、付款方式等是否与销售订单或客户需求确认函一致，是否存在口头承诺未书面化的情况。可行性评估：评估企业履约能力（如库存、生产周期、服务资源等），保证合同条款可执行。操作要求：审核通过后，在《合同审核全流程记录表》（见模板表格2）中签署意见并提交法务部门；若存在需修改内容，退回业务经办人*调整后重新提交。三、法务部门专业审核责任主体：法务部审核人*审核重点：主体资格审查：核查乙方主体资格证明文件是否在有效期内，经营范围是否涵盖合同标的，必要时通过“国家企业信用信息公示系统”等公开渠道核实企业状态（存续、吊销等）。合同合法性：检查条款是否符合《民法典》《消费者权益保护法》等法律法规，是否存在“霸王条款”或无效约定（如约定争议管辖不明、违约责任显失公平等）。权利义务明确性：保证双方权利义务对等，特别是交付标准、验收流程、质量保证、知识产权归属、保密条款、不可抗力等关键表述清晰无歧义。风险点提示：对潜在法律风险（如客户逾期付款、违约责任过低、争议解决方式不利于企业等）提出明确修改建议，并说明法律依据。操作要求：审核通过后，在《合同审核全流程记录表》中签署“审核通过”意见；若存在法律风险，出具《合同修改意见书》（见模板表格3），列明修改条款及理由，退回业务部门调整后重新审核。四、财务部门复核责任主体：财务部审核人*审核重点：价格与付款条款：检查合同价格是否包含税费，付款方式、节点、账户信息是否与企业财务制度一致，避免分期付款比例不合理或预付款过低导致的回款风险。税务合规性：明确发票类型（增值税专用发票/普通发票）、开票时间及税率，保证税务处理符合税法规定。成本与利润测算：结合产品成本、市场行情，评估合同毛利率是否在合理区间，避免低价竞争影响企业效益。操作要求：审核通过后，在《合同审核全流程记录表》中签署“财务复核通过”意见；若存在财务风险（如付款条件不明确、税务条款有歧义等），退回业务部门与客户协商修改后重新提交。五、最终审批与签署责任主体：企业法定代表人/授权审批人*审批权限：根据合同金额及重要性分级审批（例如：金额≤10万元由销售总监审批；10万元＜金额≤50万元由分管副总裁审批；金额＞50万元由法定代表人审批）。操作内容：审阅《合同审核全流程记录表》，确认各部门审核意见已落实，合同条款无重大遗漏或风险。审批通过后，授权销售部门与客户正式签署合同（需加盖企业合同专用章及法定代表人印章/签字章），客户方需加盖公章或合同专用章（若为个人，需签字按手印）。输出成果：签署完成的合同正本（至少一式两份，企业与客户各执一份）及电子版归档。六、合同归档与执行跟踪责任主体：销售部门档案管理员*、法务部操作内容：销售部门在合同签署后3个工作日内，将合同正本、附件、《合同审核全流程记录表》等资料整理归档，建立《合同台账》（见模板表格4），记录合同编号、签署日期、金额、履行节点、客户信息等。法务部定期对已签署合同进行抽查，重点关注履行进度、变更情况及违约风险，发觉异常及时通报销售部门及财务部门。销售部门负责跟踪合同履行情况（如交付验收、回款等），按月向财务部门反馈回款状态，保证合同按约定履行。合同审核全流程记录表（模板表格）表格1：合同审核资料清单序号资料名称份数是否齐全备注（如来源、版本号）1销售合同草案3□是□否含修订版记录2甲方（企业）营业执照复印件1□是□否加盖公章3乙方（客户）主体资格证明1□是□否营业执照/证件号码复印件4授权委托书（乙方签署人）1□是□否需载明授权范围及期限5产品技术参数标准/服务方案1□是□否双方确认签字版6往来合作记录（如有）1□是□否合同订单、验收单等……………表格2：合同审核全流程记录表合同编号签署日期合同名称客户名称合同金额（元）合同类型□产品销售□服务提供审核环节责任部门审核人审核意见业务初步审核销售部*法务专业审核法务部*财务复核财务部*最终审批管理层*审核结论□通过□有条件通过（修改后重新审核）□不通过表格3：合同修改意见书（法务部用）合同编号提出部门法务部审核人*修改截止日期序号需修改条款（原文）修改建议修改理由（法律依据）123业务部门确认□已修改□需协商调整□不予采纳确认人：*日期：表格4：合同台账序号合同编号客户名称合同金额签署日期履行节点（计划/实际）回款状态（未收款/部分收款/已收款）责任人备注1交付：2024-XX-XX未收款*2验收：2024-XX-XX部分收款（50%）*………关键风险控制要点主体资格风险：严禁与无民事行为能力或限制民事行为能力的主体签订合同，客户为企业的需核实营业执照及经营范围，个人需核对证件号码原件并留存复印件。条款完整性风险：合同必须包含“双方基本信息、标的、数量、质量、价款或报酬、履行期限地点方式、违约责任、争议解决方式”等核心要素，避免条款缺失导致权利义务不明。法律合规风险：禁止约定“争议管辖约定不明”“违约责任不对等”“排除消费者主要权利”等违法条款，涉及特殊行业（如食品、医疗器械）需保证符合行业监管规定。履约能力风险：对大额或长期合同，可要求客户提供履约保证金（≤合同金额10%）或提供第三方担保，降低客户违约风险。保密与知识产权：涉及技术秘密或商业信息的合同，需单独约定保密条款及保密期限，明确知识产权归属（如定制产品的技术专利归企业所有）。