证券期权标准合约协议书

证券期权标准合约协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：[甲方公司全称]，以下简称“甲方”。

甲方地址：[甲方公司注册地址或实际经营地址]，法定代表人/负责人：[法定代表人/负责人姓名]，联系方式：[办公电话或电子邮箱]。

甲方系一家依法设立并有效存续的[公司类型，如有限责任公司、股份有限公司等]，具备完全民事行为能力，并拥有独立签订和履行本协议的资格。甲方在[相关行业领域，如金融、科技、实业等]拥有[业务范围或专业资质，如证券交易牌照、期权经纪业务资格等]，并具备参与本协议项下证券期权交易的专业能力和风险承担能力。

根据[相关法律法规或市场规则，如《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所期权交易规则》等]，甲方作为买方/出租方/委托方，拟与乙方进行证券期权交易，并依此达成本协议。甲方通过[交易场所名称，如上海证券交易所、深圳证券交易所等]的电子交易系统，委托乙方提供证券期权交易服务，包括但不限于交易指令的下达、订单的执行、交易数据的反馈以及相关费用的结算。甲方充分理解并同意遵守本协议项下的各项约定，并按照约定支付相关费用。

在协议履行期间，甲方承诺其提供的所有信息真实、准确、完整，并对其因提供虚假信息而产生的后果承担全部责任。甲方有权根据自身投资策略和市场判断，自主决定交易品种、交易方向及交易数量，并自行承担交易风险。甲方应确保其交易行为符合相关法律法规及交易场所的规则，不得从事内幕交易、市场操纵等违法违规活动。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：[乙方公司全称]，以下简称“乙方”。

乙方地址：[乙方公司注册地址或实际经营地址]，法定代表人/负责人：[法定代表人/负责人姓名]，联系方式：[办公电话或电子邮箱]。

乙方系一家依法设立并有效存续的[公司类型，如有限责任公司、股份有限公司等]，具备完全民事行为能力，并拥有独立签订和履行本协议的资格。乙方在[相关行业领域，如金融、科技、实业等]拥有[业务范围或专业资质，如证券自营牌照、期权做市业务资格等]，并具备提供本协议项下证券期权交易服务的专业能力和风险控制措施。

根据[相关法律法规或市场规则，如《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所期权交易规则》等]，乙方作为卖方/承租方/服务提供方，拟与甲方进行证券期权交易，并依此达成本协议。乙方通过[交易场所名称，如上海证券交易所、深圳证券交易所等]的电子交易系统，为甲方提供证券期权交易服务，包括但不限于交易指令的执行、交易数据的反馈、交易费用的结算以及相关风险的管理。乙方承诺按照本协议约定及交易场所的规则，为甲方提供安全、高效、合规的交易服务。

在协议履行期间，乙方承诺其提供的所有信息真实、准确、完整，并对其因提供虚假信息而产生的后果承担全部责任。乙方应确保其交易行为符合相关法律法规及交易场所的规则，不得从事内幕交易、市场操纵等违法违规活动。乙方有权根据市场情况及交易规则，对甲方的交易指令进行合理审核，并在必要时拒绝执行违反法律法规或交易规则的指令。

协议简介：

本协议的签订基于甲乙双方在证券期权交易领域的合作需求，旨在明确双方在交易过程中的权利与义务，保障交易行为的合法合规性，并促进交易的顺利进行。双方均确认已充分理解本协议的各项条款，并自愿达成如下约定。

甲方作为买方/出租方/委托方，基于自身投资策略和市场判断，通过[交易场所名称]的电子交易系统，委托乙方执行证券期权交易指令，并支付相应服务费用。乙方作为卖方/承租方/服务提供方，基于自身业务资质和风险控制能力，为甲方提供证券期权交易服务，并收取相应服务费用。双方均应遵守相关法律法规及交易场所的规则，确保交易行为的合法合规性。

本协议的履行将有助于甲方实现投资目标，并促进乙方业务的发展。双方将通过诚实信用原则，共同维护交易秩序，防范交易风险，并妥善处理协议履行过程中可能出现的争议。本协议的签订和履行，将依据相关法律法规及交易场所的规则进行，任何一方均不得擅自变更或解除协议内容。

双方同意，本协议的签订和履行，将严格遵循公平、自愿、平等的原则，并确保协议内容的合法性和有效性。双方均有权根据本协议约定，通过协商或争议解决机制，处理协议履行过程中可能出现的任何问题。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的在于明确甲乙双方在证券期权交易中的权利与义务，规范交易行为，保障交易安全，促进证券期权市场的健康发展。本协议涉及的具体内容包括但不限于：甲方作为买方/出租方/委托方，通过[交易场所名称]的电子交易系统，委托乙方执行证券期权交易指令；乙方作为卖方/承租方/服务提供方，为甲方提供证券期权交易服务，包括交易指令的执行、交易数据的反馈、交易费用的结算以及相关风险的管理。双方均应遵守相关法律法规及交易场所的规则，确保交易行为的合法合规性。本协议的履行将有助于甲方实现投资目标，并促进乙方业务的发展。双方将通过诚实信用原则，共同维护交易秩序，防范交易风险，并妥善处理协议履行过程中可能出现的争议。

第二条定义

在本协议中，除非另有明确约定，下列术语具有以下含义：

“证券期权”指在[交易场所名称]上市交易的期权合约，包括看涨期权和看跌期权；“交易场所”指[具体交易场所名称，如上海证券交易所、深圳证券交易所等]；“交易指令”指甲方下达的买入或卖出证券期权的指令；“交易费用”指甲方因进行证券期权交易而应支付给乙方的各项费用，包括但不限于佣金、印花税等；“风险提示”指乙方根据交易规则和风险管理制度，向甲方提供的关于证券期权交易风险的信息；“市场规则”指[交易场所名称]制定的关于证券期权交易的各项规则和指引。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务

（1）甲方有权根据自身投资策略和市场判断，自主决定交易品种、交易方向及交易数量，并下达交易指令。甲方有权要求乙方按照其交易指令执行交易，并有权对交易结果进行查询和监督。

（2）甲方应确保其具备参与证券期权交易的专业知识和风险承受能力，并自行承担交易风险。甲方应按照本协议约定，向乙方支付交易费用，并按时履行其他义务。

（3）甲方应遵守相关法律法规及交易场所的规则，不得从事内幕交易、市场操纵等违法违规活动。甲方应确保其提供的交易信息真实、准确、完整，并对其因提供虚假信息而产生的后果承担全部责任。

（4）甲方应按照交易场所的要求，开立证券账户和资金账户，并确保账户资金充足，以支持其交易行为。甲方应妥善保管其账户信息及密码，并对账户内的交易行为负责。

（5）甲方有权要求乙方提供交易数据、交易记录及风险提示等信息，并有权对乙方提供的服务进行评价和反馈。甲方应配合乙方进行交易信息的核实和确认，并按照约定履行相关手续。

2.乙方的权力和义务

（1）乙方有权要求甲方提供真实、准确、完整的身份信息、账户信息及交易信息，并有权对甲方提供的资料进行审核。乙方有权拒绝执行违反法律法规或交易规则的交易指令，并及时通知甲方。

（2）乙方应按照交易场所的规则和本协议约定，为甲方提供安全、高效、合规的交易服务。乙方应确保交易指令的及时执行，并按照约定向甲方反馈交易数据和信息。

（3）乙方应按照交易场所的要求，建立完善的风险管理制度，并对交易风险进行监控和管理。乙方应向甲方提供必要的风险提示，并帮助甲方了解和防范交易风险。

（4）乙方应按照本协议约定，向甲方收取交易费用，并按时提供费用结算清单和发票。乙方应确保交易费用的计算准确，并按照约定履行结算义务。

（5）乙方有权要求甲方按时支付交易费用，并有权对逾期未支付的费用采取相应措施。乙方应妥善保管甲方的交易信息和资金信息，并对信息的安全性和保密性负责。

（6）乙方应按照交易场所的要求，建立交易异常情况的处理机制，并及时采取措施防止交易风险扩大。乙方应配合交易场所进行交易纠纷的和处理，并按照约定履行相关义务。

（7）乙方应建立客户服务机制，及时处理甲方的咨询、投诉和建议。乙方应定期对服务质量进行评估，并不断改进服务水平和效率。

（8）乙方应遵守相关法律法规及交易场所的规则，不得从事内幕交易、市场操纵等违法违规活动。乙方应确保其交易行为的合法合规性，并对交易风险承担相应责任。

第四条价格与支付条件

1.价格条款：甲方因通过乙方进行证券期权交易而应支付给乙方的费用，包括但不限于交易佣金、系统使用费等，具体费率及计算方式按照[交易场所名称]的相关规定及乙方的收费标准执行。乙方应在收到甲方交易指令并完成交易执行后，根据交易量和交易品种，按照约定费率计算交易费用。

2.支付方式：甲方应通过银行转账、支票或其他乙方接受的支付方式，将交易费用支付至乙方指定的银行账户。乙方应在收到甲方支付的费用后，及时为甲方办理相关结算手续，并提供费用结算清单和发票。

3.支付时间：甲方应在交易完成后的[具体天数，如T+1]个工作日内，将交易费用支付至乙方指定的银行账户。如甲方未按时支付交易费用，乙方有权暂停为甲方提供交易服务，并要求甲方支付逾期付款利息，利息计算标准为[具体利率，如银行同期贷款利率]。

第五条履行期限

1.协议有效期：本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为[具体期限，如一年]，期满后如双方均有意继续合作，应提前[具体天数，如一个月]协商续签事宜。

2.交易指令有效期：甲方下达的交易指令有效期为[具体时间，如当日]，甲方应在有效期内完成交易指令的执行。如甲方未在有效期内完成交易，其交易指令自动失效。

3.费用结算周期：乙方应在每个[具体周期，如月度]结束后[具体天数，如五]个工作日内，向甲方提供上周期交易费用的结算清单，甲方应在收到结算清单后[具体天数，如十]个工作日内完成支付。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

（1）如甲方未按时支付交易费用，每逾期一日，应按逾期金额的[具体比例，如万分之五]向乙方支付逾期付款利息。逾期超过[具体天数，如三十]日的，乙方有权暂停为甲方提供交易服务，并要求甲方一次性支付全部欠款及逾期利息。

（2）如甲方提供虚假身份信息或交易信息，导致乙方遭受损失，甲方应承担全部赔偿责任，包括但不限于经济损失、行政罚款等。

（3）如甲方从事内幕交易、市场操纵等违法违规活动，乙方有权立即终止与甲方的合作关系，并要求甲方赔偿由此造成的全部损失。甲方还应承担相应的法律责任，包括但不限于行政罚款、刑事责任等。

2.乙方违约责任：

（1）如乙方未按约定执行甲方的交易指令，或因操作失误导致甲方遭受损失，乙方应承担相应的赔偿责任，赔偿金额不超过实际损失的一倍。

（2）如乙方未按时向甲方提供交易数据或费用结算清单，每逾期一日，应按未提供金额的[具体比例，如千分之一]向甲方支付违约金。逾期超过[具体天数，如十五]日的，甲方有权解除本协议，并要求乙方赔偿由此造成的全部损失。

（3）如乙方泄露甲方的交易信息或资金信息，导致甲方遭受损失，乙方应承担全部赔偿责任，并承担相应的法律责任，包括但不限于行政罚款、刑事责任等。

（4）如乙方从事内幕交易、市场操纵等违法违规活动，乙方应承担相应的法律责任，并赔偿甲方的全部损失。甲方还有权解除本协议，并要求乙方支付违约金，违约金金额为甲方在本协议项下应付总金额的[具体比例，如百分之二十]。

3.违约金的限制：双方约定的违约金总额不得超过本协议总金额的[具体比例，如百分之三十]。如约定的违约金过高或过低，法院或仲裁机构可根据实际情况进行调整。

4.违约处理：任何一方违约，守约方有权要求违约方停止违约行为、赔偿损失，并有权解除本协议。违约方应在收到守约方要求后[具体天数，如十]个工作日内采取补救措施，并确保协议目的的实现。

5.不可抗力：如因不可抗力导致协议无法履行，双方互不承担违约责任，但应及时通知对方，并采取措施减少损失。不可抗力包括但不限于自然灾害、战争、政府行为等。

6.争议解决：如双方因违约问题发生争议，应首先通过协商解决；协商不成的，应提交至[争议解决机构名称，如仲裁委员会或法院]按照约定进行仲裁或诉讼。

第七条不可抗力

1.定义：本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害（如地震、洪水、台风等）、战争、恐怖袭击、火灾、爆炸、政府行为（如法律、法规的修订或政策的调整）、流行病疫情、网络攻击、电力或通讯中断等。不可抗力事件应自其发生之日起，对双方履行本协议构成实质性影响。

2.通知义务：任何一方在发生或预见发生不可抗力事件时，应立即通知对方，并提供相关证明文件。通知应在不可抗力事件发生后[具体天数，如五]个工作日内送达对方。如一方未能及时通知，导致对方遭受损失的，未能及时通知方应承担相应的赔偿责任。

3.责任免除：因不可抗力事件导致本协议部分或全部无法履行的，受影响方不承担违约责任，但应及时采取合理措施减少损失。不可抗力事件消除后，双方应恢复履行本协议，或协商变更或解除本协议。

4.不可抗力证明：双方应保留不可抗力事件的证明文件，并在争议发生时提交给对方。如一方对不可抗力事件的存在有争议，应提交给有管辖权的机构进行认定。

5.协议解除：如不可抗力事件持续超过[具体天数，如三十]日，双方均有权解除本协议，并互不承担违约责任。解除协议时，双方应按照协议约定进行善后处理，包括但不限于费用结算、资料返还等。

6.不可抗力免责范围：因不可抗力事件导致的损失，包括但不限于直接损失、间接损失、利润损失等，双方均不承担赔偿责任。但如一方因不可抗力事件获得利益，应将利益返还给对方。

7.不可抗力与免责条款的适用：本协议的不可抗力条款与免责条款相互补充，不冲突。如双方另有约定的，从其约定。

第八条争议解决

1.争议解决方式：双方在履行本协议过程中发生的任何争议，应首先通过友好协商解决。协商应本着公平、合理、高效的原则进行，双方应指定专门人员负责协商事宜。协商不成的，应提交至[具体争议解决机构名称，如中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）]按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁，或提交至[具体法院名称，如甲方所在地有管辖权的人民法院]按照中华人民共和国相关法律法规进行诉讼。

2.仲裁/诉讼选择：双方在签订本协议时，应明确选择争议解决方式。如选择仲裁，应约定仲裁地点、仲裁规则及仲裁语言；如选择诉讼，应约定管辖法院。选择仲裁的，双方应遵守仲裁协议的约定，仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。选择诉讼的，应向约定法院提起诉讼，并遵守法院的审判程序。

3.争议解决期间：在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本协议的其他条款，不因争议的发生而中断。双方均有权采取必要措施防止争议扩大，包括但不限于冻结资产、停止交易等。

4.费用承担：如选择仲裁，仲裁费用由败诉方承担；双方部分胜诉的，仲裁费用按照比例分担。如选择诉讼，诉讼费用由败诉方承担。双方均应承担其在争议解决过程中产生的合理费用，包括但不限于律师费、差旅费等。

5.争议解决适用法律：本协议的争议解决应适用中华人民共和国相关法律法规，包括但不限于《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国仲裁法》《中华人民共和国民事诉讼法》等。

6.争议解决与协议效力：争议解决条款不影响本协议其他条款的效力。如争议解决期间，一方违反本协议其他条款，守约方仍有权要求违约方承担违约责任。

7.争议解决的通知：所有与争议解决相关的通知、文件等，应按照本协议约定的方式送达。如通过邮寄送达，应在挂号信发出后[具体天数，如三]个工作日视为送达；如通过电子邮件送达，应在邮件发送后视为送达；如通过传真送达，应在传真发送后视为送达。

第九条其他条款

1.通知方式：双方在本协议履行过程中发生的所有通知、请求、要求或其他通讯，均应以书面形式进行，并可以通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件或双方事先约定的其他可靠方式送达。通知的送达以实际送达为准。如一方变更联系方式，应提前[具体天数，如十]个工作日书面通知对方，否则按原联系方式送达视为有效送达。

2.协议变更：本协议的任何变更或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，作为本协议不可分割的一部分。任何一方不得单方面变更本协议内容。未经对方书面同意的变更，均不具有法律效力。

3.终止条件：本协议在以下情况下终止：（1）协议有效期届满，双方未续签；（2）双方协商一致同意终止；（3）一方严重违约，导致协议目的无法实现