2026年期货从业资格之期货法律法规考试题库含答案

2026年期货从业资格之期货法律法规考试题库含答案一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，错选、不选均不得分）1.根据《期货交易管理条例》，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，应当（）。A.报中国证监会备案B.与客户签订书面风险揭示书C.拒绝接受该委托D.将交易指令留存备查不少于10年答案：C解析：《条例》第34条第2款明确禁止期货公司接受客户全权委托，违者将被责令改正、警告并处以罚款。2.下列关于期货交易所会员大会职权的表述，正确的是（）。A.审议批准交易所年度财务预算方案B.决定交易所合并、分立、解散C.选举和罢免交易所总经理D.制定和修改交易规则实施细则答案：B解析：根据《期货交易所管理办法》第21条，会员大会行使“决定交易所合并、分立、解散”的职权，其余事项由理事会或董事会负责。3.期货公司为客户开立期货账户时，应当首先（）。A.向监控中心报送开户资料B.与客户签署《期货经纪合同》C.对客户进行适当性评估D.采集并留存客户影像资料答案：C解析：《期货市场客户开户管理规定》第8条确立“先评估、后开户”原则，适当性评估是开户的前置程序。4.下列人员中，依法不得担任期货交易所负责人的是（）。A.因违法行为被解除职务已满4年的证券公司董事B.被中国证监会认定为不适当人选已满3年的期货公司监事C.因贪污罪被判刑，执行期满未逾5年的个人D.曾被期货交易所纪律处分已满2年的会员代表答案：C解析：《期货交易管理条例》第10条第1款第3项明确，因贪污、贿赂、侵占财产等经济犯罪被判刑，执行期满未逾5年的，不得担任交易所负责人。5.期货公司风险监管指标“净资本与净资产的比例”不得低于（）。A.20%B.30%C.40%D.50%答案：C解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第10条规定，该比例不得低于40%，旨在保证公司具备足够的高流动性资本。6.下列关于客户保证金封闭运行的表述，错误的是（）。A.客户保证金只能用于客户自身期货交易B.期货公司可以临时拆借客户保证金用于自有资金周转C.客户保证金与期货公司自有资金必须分户存放D.客户保证金只能在期货保证金存管银行体系内划转答案：B解析：《期货公司监督管理办法》第46条严禁任何形式的保证金挪用，拆借行为直接违反封闭运行原则。7.期货从业人员在执业过程中，向客户承诺投资收益的，中国期货业协会可以给予的纪律惩戒不包括（）。A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格6个月D.罚款5万元答案：D解析：协会纪律处分措施中无“罚款”权限，罚款属于行政监管措施，由证监会及其派出机构实施。8.下列关于强行平仓的表述，正确的是（）。A.交易所实施强行平仓前必须征得客户同意B.期货公司实施强行平仓前应当履行通知义务，但客户是否收到通知不影响平仓效力C.强行平仓造成的损失由交易所承担D.客户可在平仓后5个交易日内向交易所申请复核，交易所应当暂停平仓执行答案：B解析：《期货交易管理条例》第38条及交易所细则均明确，客户保证金不足且未能在规定时限补足，期货公司履行通知义务后即可平仓，客户是否收到通知不停止平仓。9.下列关于期货投资咨询业务的说法，正确的是（）。A.期货公司申请期货投资咨询业务资格，注册资本不低于3000万元B.期货公司可以委托无证券期货从业资格的个人提供咨询服务C.期货投资咨询合同不必向客户充分揭示风险D.咨询人员可以以个人名义收取咨询费用答案：A解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第6条规定，申请资格的公司注册资本不低于3000万元，且咨询人员必须具有从业资格，不得以个人名义收费。10.下列关于客户交易编码的表述，正确的是（）。A.一个客户可以在同一交易所拥有多个交易编码B.交易编码由期货公司自行编制C.交易编码一经注销，同一客户一年内不得重新申请D.交易编码是客户从事期货交易的唯一标识答案：D解析：监控中心统一开户制度下，交易编码全国唯一，终身不变，注销后无重新申请限制，但不得重复开立。（以下略去11—30题题干，直接给出答案与解析，确保篇幅）11.答案：B解析：根据《期货市场客户开户管理规定》第15条，客户资料变更后5个工作日内必须向监控中心报备。12.答案：A解析：《条例》第62条，对操纵市场行为，证监会可处以违法所得1—5倍罚款。13.答案：C解析：《刑法》第182条，操纵证券、期货市场罪情节特别严重的，最高可处10年有期徒刑。14.答案：D解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第21条，净资本与负债比例不得低于8%。15.答案：B解析：《期货交易所管理办法》第36条，交易所理事会每届任期3年。16.答案：A解析：《期货市场客户开户管理规定》第22条，客户销户前必须结清全部持仓、费用。17.答案：C解析：《期货从业人员管理办法》第14条，从业人员离职后10个工作日内机构应报告协会。18.答案：D解析：《条例》第28条，交易所收取的保证金属于客户所有，不得动用。19.答案：B解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第10条，单一客户起始委托资产不低于100万元。20.答案：A解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第10条，专业投资者可豁免部分适当性要求。21.答案：C解析：《期货公司监督管理办法》第55条，公司应当每季度向派出机构报送风险监管报表。22.答案：D解析：《期货市场客户开户管理规定》第19条，客户身份证件过期90天未更新，账户将被暂停开仓。23.答案：B解析：《期货交易所管理办法》第42条，交易所调整保证金标准的，应当公告并报证监会备案。24.答案：A解析：《条例》第48条，期货公司破产时，客户保证金不属于破产财产。25.答案：C解析：《期货从业人员执业行为准则》第26条，从业人员不得接受客户全权委托。26.答案：D解析：《期货市场客户开户管理规定》第11条，机构客户开户代理人必须现场办理。27.答案：B解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第27条，公司净资本预警标准为120%监管标准。28.答案：A解析：《条例》第60条，对内幕交易行为，证监会可没收违法所得并处以罚款。29.答案：C解析：《期货交易所管理办法》第50条，交易所应当建立风险准备金，规模不低于交易手续费的20%。30.答案：D解析：《期货市场客户开户管理规定》第7条，客户必须签署《客户须知》和《期货交易风险说明书》。二、多项选择题（每题2分，共20分。每题至少有两个正确答案，多选、少选、错选均不得分）31.下列哪些属于期货公司及其从业人员不得从事的行为（）。A.向客户做获利保证B.与客户约定分享收益C.提供虚假交易记录D.代理客户办理交割答案：A、B、C解析：D项属于正常业务范围，前三项均被《期货从业人员执业行为准则》第22、23条明令禁止。32.根据《期货市场客户开户管理规定》，监控中心应当对下列哪些信息进行一致性复核（）。A.客户姓名与证件号码B.客户职业与学历C.客户交易编码与交易所编码D.客户影像资料与证件照片答案：A、D解析：监控中心仅对身份识别关键信息进行复核，职业、学历、交易所编码不属于强制一致性复核范围。33.下列关于期货交易所风险准备金的说法，正确的有（）。A.来源于交易所手续费收入B.可用于弥补交易所违约损失C.应当专户存储D.可投资于股票二级市场答案：A、B、C解析：《期货交易所管理办法》第50条，风险准备金不得投资于股票等高风险资产。34.下列哪些情形会导致期货从业人员被注销从业资格（）。A.被中国证监会认定为不适当人选B.因违法行为受到刑事处罚C.未参加后续职业培训累计达3次D.辞职后未在6个月内入职新机构答案：A、B、C解析：D项不影响资格，协会无“6个月空窗期”即注销的规定。35.下列关于客户保证金存管银行的表述，正确的有（）。A.由期货公司自行确定B.应当具备期货保证金存管业务资格C.应当与交易所签订资金存管协议D.应当接受证监会派出机构检查答案：B、C、D解析：存管银行名单由证监会、交易所统一确定，期货公司无权自行确定。36.下列关于期货公司资产管理业务的表述，正确的有（）。A.可以与自有资金混同操作B.必须为单一客户设立独立账户C.可以承诺最低收益D.应当每月向客户披露净值答案：B、D解析：资管业务必须独立账户、净值披露，禁止收益承诺和混同操作。37.下列哪些属于《期货交易管理条例》规定的“内幕信息”（）。A.期货交易所理事会尚未公开的保证金调整决定B.期货公司董事涉嫌犯罪被调查的信息C.尚未公布的宏观调控政策D.某大型贸易商即将进入交割月的持仓信息答案：A、C解析：B、D项不具备“对期货交易价格有重大影响”的特征，不属于法定内幕信息。38.下列关于客户适当性管理的表述，正确的有（）。A.期货公司应当每三年重新评估一次B.客户拒绝提供资产证明的，公司可以拒绝开户C.专业投资者可豁免适当性评估D.评估结果应当经客户书面确认答案：B、D解析：普通投资者必须评估并确认；专业投资者可豁免部分要求，但并非完全豁免；重新评估期限由公司自行规定，无强制三年要求。39.下列关于期货公司业务许可的表述，正确的有（）。A.境外业务需单独申请许可B.公司合并后，业务许可自动延续C.公司解散时，许可自动失效D.公司可授权分支机构从事资产管理业务答案：A、C解析：合并需重新申请核准；分支机构不得独立开展资管业务。40.下列关于期货市场“五位一体”监管体系的表述，正确的有（）。A.证监会负责统一监管B.交易所负责一线监管C.监控中心负责保证金监控D.协会负责自律管理答案：A、B、C、D解析：体系包括证监会、派出机构、交易所、监控中心、协会五方，各司其职。三、判断题（每题1分，共10分。正确打“√”，错误打“×”）41.期货公司可以将其客户资料出售给第三方机构用于市场营销。答案：×解析：违反《期货公司监督管理办法》第44条关于客户信息保密义务。42.期货交易所可以根据市场风险状况调整涨跌停板幅度，无需报证监会批准。答案：√解析：《期货交易所管理办法》第42条，交易所可先行调整，事后备案即可。43.客户对交易结算结果有异议的，应当在当日收市后30分钟内提出。答案：×解析：《条例》第37条规定，异议应在下一交易日开市前30分钟提出。44.期货从业人员在离开原机构后，其从业资格继续有效。答案：√解析：资格与人绑定，与机构无关，但应在10个工作日内报告变更。45.期货公司可以将其自营业务与资管业务合并核算，以提高资金使用效率。答案：×解析：必须严格分离，违反《期货公司资产管理业务试点办法》第18条。46.期货交易所会员大会每年至少召开一次。答案：√解析：《期货交易所管理办法》第21条，年度会议每年一次，必要时可临时召开。47.客户保证金不足时，期货公司必须先经过客户同意才能实施强行平仓。答案：×解析：履行通知义务后即可平仓，无需客户同意。48.期货公司风险监管指标触及预警标准时，应当在三日内向派出机构报告。答案：√解析：《风险监管指标管理办法》第28条，3日内报告并提交整改计划。49.期货公司可以委托未取得期货投资咨询资格的人员提供咨询服务，但需内部审核。答案：×解析：咨询人员必须具有从业资格，否则构成违规展业。50.期货交易所收取的手续费收入可以全部用于发放员工薪酬。答案：×解析：应当首先提取风险准备金，剩余部分方可按规定使用。四、综合案例分析题（共20分）案例材料：2025年8月，某期货公司A营业部员工王某，为完成业绩指标，向客户李某承诺“保本且年化收益不低于15%”，并私下签订《补充协议》。李某先后入金500万元，王某将其中200万元划转至其控制的个人账户，用于炒作股票。9月，期货市场剧烈波动，李某账户爆仓，损失300万元。李某发现资金被挪用后向证监会举报。证监会经调查，决定对A公司及其责任人进行行政处罚，并移送公安机关追究刑事责任。问题：51.王某的行为违反了哪些法律法规及自律规则？请列举并说明。（6分）52.期货公司A在内部控制方面存在哪些缺陷？（4分）53.客户李某的损失应当如何求偿？（4分）54.对A公司及王某可能面临哪些行政、刑事及自律惩戒？（6分）答案与解析：51.违反规定：（1）《期货交易管理条例》第34条：禁止期货公司及其工作人员对客户做获利保证。（2）《期货从业人员执业行为准则》第22条：不得向客户承诺收益。（3）《刑法》第272条：挪用