应用系统管理制度

应用系统管理制度第一章总则第一条为规范本单位应用系统的规划、建设、部署、运行、维护、变更及废止全生命周期管理，保障系统安全稳定、高效运行，保护数据资产安全，支撑业务高质量发展，依据《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《信息系统等级保护管理办法》等相关法律法规及行业标准，结合本单位实际，制定本制度。第二条本制度所称应用系统，是指由本单位自主开发、合作开发或外购，用于支撑业务开展、内部管理、公共服务等各类信息化系统，包括业务处理系统、管理信息系统、决策支持系统、移动应用程序等。第三条本制度适用于本单位应用系统全生命周期管理相关的所有部门及人员，包括系统建设部门、运维部门、业务使用部门、安全管理部门及全体系统用户。第四条应用系统管理遵循以下原则：战略引领原则：贴合单位发展战略，服务业务需求，实现技术与业务深度融合。安全优先原则：将安全理念贯穿全生命周期，落实等级保护要求，防范各类安全风险。规范高效原则：建立标准化管理流程，明确各环节职责，提升系统建设与运维效率。权责明晰原则：明确各部门、各岗位在系统管理中的职责权限，做到权责统一、追溯可查。持续优化原则：定期评估系统运行效能，根据业务发展和技术迭代及时优化升级。第二章组织与职责第五条成立应用系统管理工作小组，由单位分管信息化工作领导任组长，成员包括信息化管理部门、业务主管部门、安全管理部门、财务部门等负责人。工作小组主要职责：统筹规划应用系统建设与发展布局；审议应用系统建设、重大变更、废止等重大事项；协调解决系统管理中的重大问题；监督本制度的执行落实。第六条信息化管理部门是应用系统管理的归口部门，主要职责：牵头组织应用系统的规划、立项、招标采购等工作；负责系统建设过程的技术管控、质量监督与进度管理；承担系统部署、运维保障、变更管理、技术支持等工作；建立系统管理台账，记录全生命周期管理信息；组织开展系统操作培训与技术交流。第七条业务主管部门主要职责：提出应用系统的业务需求，参与系统规划与设计；配合开展系统测试、验收等工作，验证系统是否满足业务需求；组织本部门用户规范使用系统，制定业务操作细则；反馈系统运行中的业务问题，提出优化建议。第八条安全管理部门主要职责：负责应用系统安全规划、安全策略制定与实施；开展系统安全测评、风险评估与安全审计；监督系统安全措施的落实，指导安全漏洞整改；参与系统安全事件的应急处置。第九条系统用户主要职责：遵守系统使用规范，妥善保管个人账号密码，严禁转借他人使用；规范录入、处理系统数据，确保数据真实、准确、完整；发现系统异常、安全隐患或数据问题时，及时向信息化管理部门或业务主管部门报告；参加系统相关培训，提升规范使用与风险防范意识。第三章规划与建设管理第十条应用系统规划应结合单位发展战略和业务需求，由信息化管理部门牵头，联合各业务主管部门编制年度应用系统建设规划，报工作小组审议通过后实施。规划应明确系统建设目标、功能需求、技术架构、实施计划、资源保障、安全要求等内容。第十一条应用系统建设实行立项审批制度。业务主管部门提出建设需求，提交《应用系统建设立项申请表》，说明项目背景、业务需求、预期效益、预算估算、安全需求等信息，经信息化管理部门审核、财务部门预算审核后，报工作小组审批。重大建设项目需按单位重大事项决策程序审批。第十二条系统建设应优先采用成熟、可靠、安全的技术和产品，遵循相关国家标准和行业规范。自主开发项目需建立规范的开发流程，落实需求分析、系统设计、编码实现、单元测试、集成测试等环节的质量管控；外购或合作开发项目需严格筛选服务商，明确双方权责、技术标准、安全要求、交付成果及售后服务等内容，签订正式合同。第十三条系统建设过程中，信息化管理部门应定期检查项目进度、质量与安全情况，协调解决建设过程中的问题。业务主管部门应全程参与，配合完成需求确认、原型评审、测试验证等工作。第十四条应用系统建成后，需开展验收工作。验收由信息化管理部门牵头，组织业务主管部门、安全管理部门、服务商及相关专家组成验收小组，依据立项方案、合同要求、功能需求说明书等资料，对系统功能、性能、安全、文档等进行全面验收。验收合格后出具《应用系统验收报告》，方可正式投入使用；验收不合格的，需明确整改要求和时限，整改完成后重新验收。第四章运行与维护管理第十五条信息化管理部门应建立应用系统运行台账，详细记录系统名称、版本、部署环境、建设单位、运维责任人、运行状态等信息，实行动态更新与管理。第十六条系统运行环境（包括服务器、存储设备、网络设备、操作系统、数据库系统等）由信息化管理部门负责维护，定期开展设备巡检、性能监控、日志审计，及时处理运行异常，保障运行环境稳定可靠。第十七条信息化管理部门应建立规范的运维流程，提供7×24小时或约定时效的运维支持服务，受理系统用户的咨询、故障报修等需求，记录问题描述、处理过程、解决结果等信息，形成运维记录归档管理。一般故障应在约定时限内解决，重大故障应立即启动应急处置程序。第十八条应用系统数据管理应遵循数据分类分级管理要求，信息化管理部门负责数据存储、备份、恢复等技术保障，业务主管部门负责数据的产生、审核、使用等业务管控，确保数据安全合规。应建立数据备份机制，定期开展数据备份与恢复测试，备份介质应异地存放，保障数据可恢复性。第十九条信息化管理部门应定期对应用系统运行效能进行评估，分析系统响应速度、处理能力、资源占用等情况，结合业务需求变化，提出优化建议，报工作小组审批后实施优化升级。第五章变更与版本管理应用系统的功能调整、参数配置修改、版本升级、漏洞修复等变更行为，实行变更审批制度。变更申请由业务主管部门或信息化管理部门提出，提交《应用系统变更申请表》，说明变更原因、变更内容、影响范围、实施计划、安全风险及应对措施等信息。变更分为一般变更和重大变更：一般变更（不影响系统核心功能、无重大安全风险）由信息化管理部门审核批准；重大变更（涉及核心功能调整、架构重构、重大安全策略变更或可能影响业务正常运行）需经安全管理部门评估、工作小组审批。变更实施前，应做好充分的测试验证和数据备份工作；实施过程中，应严格按照变更计划执行，做好过程记录；实施完成后，需由申请部门、信息化管理部门共同验证变更效果，确认无误后正式上线。变更失败时，应立即启动回滚机制，恢复系统至变更前状态。信息化管理部门应建立系统版本管理台账，记录版本号、版本更新内容、更新时间、变更审批信息、实施人员等内容，对系统版本进行规范管理，确保版本可追溯。第六章安全管理应用系统应按照信息系统等级保护相关要求，开展等级保护定级、备案、测评和整改工作，落实相应等级的安全保护措施。系统应建立严格的身份认证机制，采用用户名密码、动态口令、生物识别等一种或多种认证方式，强化账号权限管理。信息化管理部门应根据“最小权限”和“按需分配”原则，为用户分配账号权限；用户离职、调岗时，业务主管部门应及时通知信息化管理部门办理账号注销或权限调整手续。系统应采取数据加密、访问控制、安全审计、漏洞扫描等安全技术措施，防范数据泄露、篡改、丢失及恶意攻击等安全风险。对涉及敏感信息的数据，应采取加密存储、传输等额外安全保护措施。安全管理部门应定期开展应用系统安全审计，检查用户操作行为、系统访问日志、数据处理记录等，及时发现和处置违规操作、安全隐患。审计记录应至少保存6个月。严禁在应用系统中存储、处理、传输违反法律法规、单位规章制度的信息，严禁接入未经安全认证的外部设备或系统，严禁私自对系统进行破解、篡改或安装未经授权的软件。第七章应急处置与灾备管理信息化管理部门牵头制定应用系统突发事件应急预案，明确应急组织机构、应急响应流程、处置措施、责任分工、应急资源保障等内容，报工作小组审批后实施。应急预案应定期组织演练，每年至少演练1次，根据演练情况及时修订完善。系统发生故障、安全攻击、数据泄露等突发事件时，相关部门及人员应立即启动应急预案，按照“先止损、后处置、再恢复”的原则，及时采取应急措施，控制事态发展，减少损失。同时，及时向工作小组报告事件情况，重大突发事件需按规定向相关监管部门报告。建立应用系统灾备体系，根据系统重要程度和业务连续性要求，制定相应的灾备策略（包括数据备份、冷备份、热备份等），定期开展灾备演练，确保灾难发生时能够快速恢复系统运行和业务处理。第八章废止与归档管理应用系统因业务调整、技术淘汰、功能替代等原因不再使用的，应由业务主管部门或信息化管理部门提出废止申请，提交《应用系统废止申请表》，说明废止原因、数据处置方案、资产处理建议等信息，经信息化管理部门、安全管理部门审核后，报工作小组审批。系统废止前，信息化管理部门应做好数据备份与迁移工作，按照数据分类分级管理要求，对系统数据进行整理、归档或销毁，确保数据安全合规。涉及硬件设备的，应进行资产清查、处置，符合报废条件的按单位资产报废流程处理。系统全生命周期管理过程中形成的各类文档资料（包括规划方案、立项申请、需求说明书、设计文档、测试报告、验收报告、运维记录、变更记录、应急预案、审计报告等），由信息化管理部门负责整理归档，建立完整的系统档案，妥善保管，保管期限符合相关规定。第九章监督与考核工作小组定期对应用系统管理工作进行监督检查，重点检查本制度执行情况、系统建设与运维质量、安全措施落实情况、数据管理规范性等，对发现的问题责令相关部门限期整