企业信息安全风险评估表标准模板

企业信息安全风险评估表标准模板适用场景与背景企业信息安全风险评估是保障数据资产安全、防范潜在威胁的核心环节，本模板适用于以下场景：常规风险评估：企业每年/每季度开展的信息安全全面检查，识别现有控制措施的有效性；专项风险评估：新业务系统上线、重大组织架构调整或数据分级分类变更前的针对性评估；合规性评估：满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法规要求，应对监管审计；应急响应复盘：发生安全事件后，分析漏洞根源并优化防护策略。通过标准化评估流程，可系统梳理资产风险、明确处置优先级，为企业安全资源分配和决策提供依据。评估实施流程详解第一步：评估准备与范围界定组建评估团队：由信息安全负责人*牵头，成员包括IT运维、业务部门代表、法务合规人员等，保证覆盖技术、管理、合规维度；明确评估范围：根据业务需求确定评估对象（如核心业务系统、客户数据库、办公终端等）及时间周期（如近6个月/1年）；制定评估计划：包括时间节点、任务分工、所需资料（如资产清单、现有安全策略、历史事件记录等）。第二步：资产识别与分类分级梳理资产清单：按“数据资产、系统资产、网络资产、终端资产、人员资产”分类，记录资产名称、所在位置、责任人、业务重要性（如核心/重要/一般）；数据分类分级：依据数据敏感度（如公开、内部、敏感、核心）标注资产等级，例如客户证件号码信息为“敏感级”，财务报表为“核心级”。第三步：威胁识别与脆弱性分析威胁识别：从“外部威胁（如黑客攻击、恶意软件、社会工程学）”和“内部威胁（如误操作、权限滥用、流程漏洞）”两个维度，列举可能针对资产的威胁类型；脆弱性分析：评估资产在技术（如系统漏洞、弱口令）、管理（如权限配置不当、安全培训缺失）、物理（如机房门禁失效）等方面的薄弱环节。第四步：风险分析与等级判定可能性评估：结合历史事件数据和行业案例，对威胁发生的可能性进行定性判定（高：频繁发生/易被利用；中：可能发生/需一定条件；低：极少发生/难以利用）；影响程度评估：分析威胁一旦发生对业务、数据、声誉的影响范围（如局部中断/全系统瘫痪、少量数据泄露/核心数据泄露）和严重程度；风险等级判定：采用“可能性×影响程度”矩阵（如下表），确定风险等级（高/中/低），优先处置“高风险”项。可能性低影响中影响高影响高中风险高风险高风险中低风险中风险高风险低低风险低风险中风险第五步：风险处置与计划制定处置策略选择：针对不同风险等级制定措施——高风险：立即采取规避（如停用高危服务）、降低（如修补漏洞、加固防护）措施；中风险：限期整改（如优化流程、增配设备），纳入短期计划；低风险：记录并监控（如定期审计、人员培训），避免风险累积。明确责任与时限：每项处置措施需指定负责人（如IT部门、业务部门）及计划完成时间，保证落地可追溯。第六步：报告编制与结果应用编制评估报告：包括评估范围、方法、风险清单、处置计划、剩余风险说明等，提交管理层审阅；动态跟踪与更新：定期（如每季度）回顾处置进展，更新资产清单和威胁库，保证评估结果持续有效。风险评估表模板结构评估阶段字段名称填写说明示例资产信息资产类别数据/系统/网络/终端/人员数据资产资产名称具体资产标识（如CRM系统、客户数据库）客户关系管理系统（CRM）责任人资产所属部门负责人销售部*业务重要性核心/重要/一般核心（直接影响营收）威胁与脆弱性威胁类型外部攻击/内部误操作/管理缺陷/物理威胁外部黑客攻击（勒索软件）现有控制措施当前已采取的安全策略（如防火墙、访问控制、备份机制）部署了防火墙，但未更新病毒库脆弱性描述具体漏洞或薄弱环节（如系统版本过旧、权限未最小化）CRM系统未安装最新安全补丁风险分析可能性高/中/低（参考历史发生频率和攻击难度）中（近期行业内类似攻击频发）影响程度低/中/高（对业务连续性、数据保密性、声誉的影响）高（可能导致核心客户数据泄露）风险等级高/中/低（根据可能性×影响程度矩阵判定）高处置计划处置策略规避/降低/转移/接受降低（立即修补漏洞并升级病毒库）具体措施详细整改步骤1.联系供应商获取补丁；2.3日内完成安装责任人整改执行人IT运维部*计划完成时间预计完成日期2024年月日使用要点与注意事项资产分类需全面：避免遗漏“隐性资产”（如员工个人设备接入企业网络、第三方合作方数据接口），保证评估无死角；威胁与脆弱性匹配：威胁需结合资产特性（如财务系统重点防范内部越权，客户系统重点防范外部数据爬取），避免泛泛而谈；风险等级客观判定：避免主观臆断，可参考行业基准（如ISO27001）或企业历史风险事件数据，保证等级划分合理；处置措施可落地：明确“做什么、谁来做、何时完成”，避免模糊表述（如“加强安全培训”需细化“培训内容、参与人员、考核方式”）；跨部门协同：业务部门需参与资产识别和影响评估，保证技术措施不影