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金融投资顾问业务成果与风险控制绩效考评表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分业务业绩达成率新客户签约数量40%20个实际签约数量每超过目标10%，加1分，低于目标10%，减1分，以此类推，最高加5分，最低减5分。客户资产管理规模（AUM）增长率15%实际增长率每超过目标5%，加1分，低于目标5%，减1分，以此类推，最高加5分，最低减5分。产品销售总额500万元实际销售额每超过目标10%，加1分，低于目标10%，减1分，以此类推，最高加5分，最低减5分。客户满意度评分4.5分（满分5分）实际评分每高于目标0.2分，加1分，低于目标0.2分，减1分，以此类推，最高加5分，最低减5分。客户留存率90%实际留存率每高于目标5%，加1分，低于目标5%，减1分，以此类推，最高加5分，最低减5分。风险控制表现客户投诉数量30%0-2个未发生投诉得满分；发生1次投诉，减2分；发生2次投诉，减4分；发生3次及以上投诉，减6分。合规操作次数100%每发生1次不合规操作，扣2分，扣分上限为6分。投资组合风险指标低于行业平均水平风险指标显著低于行业平均水平得满分；持平，减2分；高于平均水平，减4分。客户资金安全事件0未发生得满分；发生1次，减5分。监管检查通过率100%通过得满分；未通过一次，减3分。专业知识与技能提升行业培训参与度15%100%全勤参与得满分；缺勤1次，减2分；缺勤2次及以上，减4分。专业认证获取1个获取1个认证得满分；未获取，减3分。内部考核成绩90分实际成绩每高于目标5分，加1分，低于目标5分，减1分，以此类推，最高加5分，最低减5分。客户咨询解决率95%实际解决率每高于目标2%，加1分，低于目标2%，减1分，以此类推，最高加5分，最低减5分。新知识学习与应用至少3项应用新知识解决客户问题每1项，加1分，最多加5分。团队协作与客户关系维护跨部门协作效率15%良好被评为良好得满分；一般，减2分；较差，减4分。客户关系活动参与至少4次参与活动每超过目标1次，加1分，最多加5分。客户反馈收集与改进每月至少1次每月未收集，减2分；收集但未改进，减1分；收集并有效改进，加1分，最多加5分。团队分享贡献至少2次分享内容质量优秀每次加1分，最多加5分。内部推荐率80%实际推荐率每高于目标5%，加1分，低于目标5%，减1分，以此类推，最高加5分，最低减5分。本考核表旨在全面评估金融投资顾问在业务成果与风险控制方面的综合表现。请根据实际工作情况，对照各维度指标进行自评或由上级评分。权重分配体现了公司对业绩与合规并重的管理理念。评分标准清晰，请仔细阅读并公正执行。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：

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