销售合同审核与签订流程标准化模板风险控制版

销售合同审核与签订流程标准化模板（风险控制版）一、适用范围与核心目标二、标准化操作流程详解步骤1：合同起草（责任主体：销售业务部门）操作内容：销售业务人员根据客户需求、报价单及合作意向，参照企业《标准销售合同模板》起草合同文本，明确以下核心要素：合同主体信息（双方公司全称、统一社会信用代码、法定代表人、地址、联系方式）；标的物详情（产品名称、型号规格、数量、质量标准、技术参数或服务内容、交付标准）；商务条款（合同总价、含税/不含税价、单价、折扣政策、支付方式（如分期支付、验收后支付）、账户信息）；履约条款（交付时间、地点、运输方式、验收标准及流程、质保期及售后责任）；违约责任（逾期交付、质量不达标、付款延迟等的违约金计算方式及赔偿范围）；争议解决方式（约定管辖法院或仲裁机构）；合同生效条件（如签字盖章后生效、需满足特定条件生效等）。起草完成后，销售业务负责人（如经理）对合同基本信息、客户需求匹配度进行初审，保证无重大遗漏或矛盾条款。输出成果：《销售合同（草案）》《合同起草说明》（含客户需求背景、特殊条款补充说明）。步骤2：内部多部门联合审核（责任主体：法务部、财务部、业务部）操作内容：业务部门初审：销售业务负责人确认合同内容与客户沟通结果一致，标的物、交付时间等关键条款与订单信息匹配，无超出权限的承诺（如超长账期、免费增值服务等）。法务部门合规审核：审核合同主体资格（核查客户营业执照、授权委托书，保证签约人有权代表企业签约）；检查条款合法性（如“霸王条款”、违反法律法规的免责条款等）；明确权利义务对等性（避免企业单方面承担过多责任，如“不可抗力”定义是否合理）；核验知识产权、保密条款的完整性（如涉及技术资料或proprietary信息，需明保证密范围及期限）。财务部门审核：核对合同金额与报价单、订单一致性，确认折扣、返利等政策是否符合财务制度；审核支付条款（如预付款比例、分期支付节点、发票开具时间与付款条件的关联性）；评估客户信用风险（如历史回款记录、资产负债情况，必要时要求客户提供担保）。审核输出：各部门填写《销售合同审核表》（见模板1），明确“同意”“修改后同意”或“不同意”的审核意见，并标注修改建议。若存在意见分歧，由销售部门牵头组织协调会议（如总监主持），达成一致后方可进入下一环节。步骤3：客户沟通与条款修订（责任主体：销售业务部门、法务部）操作内容：销售业务部门根据内部审核意见，与客户就修订条款进行沟通，重点说明企业立场及风险控制依据（如“违约金条款需符合《民法典》规定”）；客户提出异议的，由销售部门记录并反馈至法务部门评估，必要时调整条款；若客户坚持不合理要求（如免除全部违约责任），需上报业务负责人决策是否终止合作。双方达成一致后，形成《合同修订记录表》（见模板2），逐条列明修订内容及确认结果，并由客户授权代表签字确认。输出成果：《销售合同（修订版）》《合同修订记录表》。步骤4：最终审批（责任主体：分管领导/总经理）操作内容：根据合同金额或重要性分级审批（如金额≤10万元由销售分管领导总监审批，＞10万元需提交总经理总审批）；审批人重点审核：合同条款是否已覆盖所有风险点、客户异议是否妥善解决、审批流程是否完整；审批通过后，在《合同签订审批单》（见模板3）中签署“同意签订”意见；若未通过，明确退回修改意见，重新启动审核流程。输出成果：《合同签订审批单》（最终版）。步骤5：合同签订与归档（责任主体：销售部门、法务部、档案室）操作内容：销售部门凭审批齐全的《合同签订审批单》，由授权代表（如经理）与客户法定代表人或授权代表签订合同，保证签字字迹清晰、盖章完整（公章或合同专用章，骑缝章需加盖）；签订后3个工作日内，销售部门将合同原件（至少2份，双方各执1份）提交至法务部核对，无误后移交档案室归档；同步在合同管理系统（如OA系统）录入合同信息，包括合同编号、签约方、金额、履行期限等，便于后续跟踪履约情况。输出成果：合同正本、合同管理系统录入记录、归档编号。三、关键流程配套表单模板1：销售合同审核表合同编号合同名称签约方合同金额（元）审核环节审核部门审核人审核意见业务初审销售部经理标的物与订单一致，支付条款符合客户信用政策法务合规审核法务部法务专员1.“不可抗力”范围需明确；2.保密条款缺少保密期限财务审核财务部财务主管预付款比例30%符合制度，发票开具时间需约定“交付后7日内”最终审核意见分管领导总监修改后符合要求，同意签订模板2：合同修订记录表修订序号原条款内容修订后内容修订原因修订人修订日期客户确认签字1不可抗力包括双方约定的其他情形不可抗力指不能预见、不能避免且不能克服的客观情况（如地震、战争等）避免定义模糊导致争议法务专员2023–客户代表2保密条款无期限保密期限为合同终止后3年符合行业惯例销售经理2023–客户代表模板3：合同签订审批单合同编号合同名称签约方合同金额（元）审批环节审批人职务审批意见部门负责人审批经理销售部经理条款已完善，同意提交分管领导审批总监销售分管总监风可控，同意签订总经理审批总总经理同意，按流程签订四、风险控制核心要点与常见规避措施1.合同条款完整性风险风险点：遗漏标的物质量标准、交付时间、违约责任等核心条款，导致履约争议。规避措施：使用企业《标准销售合同模板》，起草后对照《合同条款检查清单》（含必备条款、可选条款、风险提示条款）逐项核对，保证无遗漏。2.合同主体资格风险风险点：签约人无权代表企业（如超越授权范围、使用过期公章），导致合同无效。规避措施：签约前核查客户营业执照、法定代表人证件号码明，若由代理人签约，需提供加盖公章的《授权委托书》，并核实授权范围及期限。3.法律合规性风险风险点：条款违反《民法典》《消费者权益保护法》等法律法规（如“一经售出，概不退换”）。规避措施：法务部门对合同条款进行合法性审查，重点关注格式条款、免责条款、违约责任等，避免“霸王条款”。4.客户信用风险风险点：客户信用不佳（如历史逾期回款、涉诉），导致货款回收困难。规避措施：财务部门定期更新客户信用档案，对新客户开展背景调查（如通过企业信用信息公示系统查询涉诉、失信信息），对高风险客户要求提供担保或缩短账期。5.履约过程风险风险点：交付延迟、质量不达标等问题未及时处理，导致客户拒付货款或索赔。规避措施：合同中明确验收标准及流程，交付后由双方签署《验收确认书》