供应商资质与质量审核标准化问卷

供应商资质与质量审核标准化问卷工具指南一、适用情境与目标群体本工具适用于企业采购部门、质量管理部门及供应链相关团队，在以下场景中开展供应商资质与质量评估：新供应商准入审核：首次合作前对供应商的基本资质、生产能力和质量保证体系进行全面核查；现有供应商年度复审：定期验证供应商资质有效性、质量稳定性及合规性，保证持续满足合作要求；供应商重大变更后审核：当供应商涉及股权结构、生产地址、关键工艺、产品标准等重大变更时，重新评估其资质与质量风险。目标群体包括但不限于采购专员、质量工程师、法务合规人员及跨部门审核小组成员，保证审核过程标准化、结果可追溯。二、标准化执行流程（一）审核准备阶段明确审核范围与依据根据采购品类（如原材料、零部件、服务等）确定审核重点，例如电子元件供应商需重点关注ISO9001认证、ROHS环保认证、过程能力指数（CPK）等；收集相关法规标准（如国家/行业强制标准、客户特定要求）、企业内部《供应商管理手册》作为审核依据。组建审核小组小组成员至少包含：采购负责人（主导）、质量工程师（技术支持）、法务专员（合规性审查），必要时邀请技术部门或使用部门参与；明确分工：采购负责人协调沟通，质量工程师负责质量体系核查，法务专员核对资质文件合法性。准备审核资料向供应商发送《供应商资质与质量审核问卷》（见模板），并附上需提供的资料清单（如营业执照、认证证书、检测报告等）；提前收集供应商历史合作记录（如过往交付合格率、投诉处理情况），作为审核参考。（二）问卷执行与资料核实阶段问卷回收与初步筛查要求供应商在规定时限内（如5个工作日）填写问卷并加盖公章，保证信息真实完整；初步检查问卷填写规范性：关键信息（如资质有效期、生产地址）是否缺失，是否有明显逻辑矛盾（如产能与订单量不匹配）。资质文件深度核实合法性核查：通过“国家企业信用信息公示系统”核验营业执照真实性，检查经营范围是否涵盖所供产品/服务，是否存在经营异常或严重违法记录；有效性核查：核对各类证书（如ISO9001、IATF16949、环境管理体系认证等）的发证机构、有效期、认证范围，避免使用过期或超范围证书；一致性核查：对比供应商提供的地址、联系人、生产设备等信息与问卷填写内容是否一致，重点关注实际生产场所与注册地是否相符。质量体系与能力评估质量工程师重点审核问卷中“质量管理体系”模块：是否建立文件化的质量手册、程序文件，关键过程（如来料检验、过程控制、成品检验）是否有明确控制标准；对供应商提供的检测报告（如第三方机构出具的型式试验报告）进行抽样核查，确认检测项目、标准、结果是否符合采购要求；必要时通过视频会议或现场核查验证生产设备精度、工艺执行情况、人员操作规范性（如关键岗位是否持证上岗）。（三）审核结论与改进跟踪阶段综合评分与等级判定制定评分标准示例（总分100分）：资质文件（20分）、质量管理体系（30分）、生产/服务能力（25分）、过往合作表现（15分）、风险控制（10分）；划定等级：≥90分（优秀，推荐合作）、70-89分（合格，有条件合作，需整改问题）、＜70分（不合格，终止合作）。问题反馈与整改要求对审核中发觉的不符合项（如质量记录不完整、检测设备未校准），形成《供应商整改通知单》，明确整改内容、时限及验证方式；要求供应商在规定时限（如15个工作日）内提交整改报告及相关证据，审核小组需对整改结果进行复核确认。审核报告归档编制《供应商审核报告》，汇总审核过程、评分结果、问题清单及整改结论，由审核小组组长签字确认后存档；将审核结果录入供应商管理系统，更新供应商资质档案，作为后续采购决策的依据。三、问卷模板框架模块审核条目审核要求审核结果（符合/不符合/不适用）备注一、供应商基本信息1.公司全称、统一社会信用代码、注册地址、实际生产地址与营业执照一致，实际地址与注册地址不符需说明原因2.联系人*、职务、办公电话（仅部门号）、邮箱（企业域名）信息准确，保证可联系3.成立年限、注册资本、主营业务范围注册资本需满足合作项目要求，经营范围涵盖所供产品/服务二、资质文件审核1.营业执照（副本）复印件在有效期内，年检记录正常需加盖公章2.行业生产许可证（如需，如食品生产许可证、医疗器械经营许可证）在有效期内，许可范围与产品一致3.质量管理体系认证证书（如ISO9001、ISO14001等）认证状态有效，认证范围覆盖合作产品/服务附证书扫描件4.产品认证证书（如CE、UL、ROHS等，如需）认证标准与采购要求一致，在有效期内5.环保、职业健康安全等合规证明（如环评批复、排污许可证）符合国家/地方环保及安全生产法规三、质量管理体系1.质量方针、目标及分解指标目标可量化（如产品合格率≥99%），且有达成措施附质量手册目录2.关键过程控制文件（如工艺流程卡、作业指导书）文件现行有效，覆盖生产全过程抽查2-3个关键过程文件3.来料检验（IQC）、过程检验（IPQC）、成品检验（FQC）标准及记录检验标准明确，记录完整可追溯（如检验日期、人员、结果）提供3个月内的检验记录样本4.不合格品控制流程（标识、隔离、评审、处置）流程清晰，有不合格品处理记录5.质量问题投诉与处理机制（客户反馈、内部改进）有投诉处理流程，近1年无重大质量提供近1年质量问题处理案例四、生产/服务能力1.主要生产设备清单（设备名称、型号、数量、精度）设备产能满足订单需求，有维护保养记录2.关键工序工艺参数控制能力（如温度、压力、时间等）工艺参数稳定，过程能力指数（CPK）≥1.33提供1年内CPK检测报告3.人员配置：生产人员、技术人员、检验人员数量及资质关键岗位人员持证上岗（如焊工、质检员），人员结构稳定附关键岗位人员清单及证书4.供货周期、应急生产能力（如订单激增时的应对措施）供货周期符合合同约定，有应急预案五、过往合作表现（如有）1.近2年合作记录（订单量、交付准时率、批次合格率）交付准时率≥95%，批次合格率≥98%2.质量问题整改完成率整改完成率100%六、其他说明1.是否曾因质量问题、违法经营等被处罚如有，需说明具体情况及改进措施2.对本次审核的意见或建议（选填）四、关键执行要点与风险规避信息真实性核验严禁仅凭供应商提供的纸质文件进行审核，需通过第三方权威平台（如国家认证认可监督管理委员会官网）核验认证证书真伪；对涉及安全生产、环保等高风险资质，必要时可向发证机构发函核实。现场核查重点若开展现场审核，需提前3个工作日通知供应商，审核过程中重点关注“人、机、料、法、环”五大要素：人：操作人员是否按规程作业，检验人员是否具备判定能力；机：关键设备是否在校准有效期内，维护记录是否完整；料：原材料/半成品标识是否清晰，存储条件是否符合要求；法：工艺文件是否与实际操作一致，质量记录是否及时填写；环：生产环境（如温湿度、洁净度）是否符合标准。沟通与保密要求审核过程中需保持专业、客观态度，与供应商沟通时聚焦问题本身，避免主观臆断；供应商提供的商业秘密（如技术参数、客户信息）需严格保密，审核小