合同审查记录表法务审查专业版

合同审查记录表法务审查专业版适用场景：法务审查的高效协作与规范记录在企业法务管理、律师事务所合同处理等场景中，合同审查是控制法律风险、保障权益的核心环节。本模板适用于法务部门对各类业务合同（如买卖合同、服务合同、合作协议、劳动合同等）进行专业审查时使用，旨在实现审查流程标准化、审查内容结构化、审查过程可追溯。通过统一记录审查要点、修改意见及责任分工，保证审查质量，规避合同漏洞，同时为后续合同履行、纠纷处理及复盘优化提供依据。特别适合多部门协作（如业务部门与法务部门）、多轮次修改的复杂合同审查场景，也可作为法务工作台账，满足合规管理要求。操作流程：从接收合同到归档的六步管理法第一步：接收合同与基础信息登记操作说明：业务部门或外部合作方提交合同草案时，需同步提供《合同审查申请表》（含合同背景、交易目的、重点关注事项等基础信息）；法务专员收到材料后，核对合同是否完整（含、附件、签署页等），并在《合同审查记录表》中登记基础信息，包括：合同名称、合同编号、提交日期、提交部门/人员、合同类型（如“采购类”“服务类”）、交易金额、合同相对方名称、预计签署日期等；若材料不全（如缺少附件或背景说明），需立即联系提交人补充，并在表格“备注”栏记录补充内容及时间。第二步：初步风险筛查与审查方向确定操作说明：快速浏览合同识别基础风险点，例如：合同主体是否为适格主体（是否为独立法人、是否具备相应资质）、交易内容是否违反法律法规强制性规定、是否存在重大权利义务不对等条款等；根据《合同审查申请表》中业务部门关注事项，结合合同类型，确定审查重点（如技术类合同关注知识产权归属，劳动合同关注竞业限制条款合法性）；在表格“初步筛查结果”栏记录高风险领域（如“主体资质待核查”“违约责任不明确”），并明确主审查人（如法务）及协作人员（如需外部律师，记录律师）。第三步：分模块实质审查与问题标注操作说明：按照“主体资格→合同内容→法律合规性→风险提示”四大模块逐项审查，每模块需结合具体条款详细记录：主体资格：审查相对方营业执照、法定代表人身份、授权委托书（如有）、特殊行业资质（如建筑行业需施工资质），核对合同签署主体与资质主体是否一致，在表格中记录“审查结论”（如“主体资质合法有效”或“需补充资质证明”）；合同内容：重点审查核心条款（如标的物描述、数量质量、价款支付、履行期限、违约责任、争议解决方式），逐条标注问题（如“支付条款未约定逾期利息”“争议解决约定为‘由原告所在地法院管辖’，建议明确具体城市”）；法律合规性：对照《民法典》《公司法》《消费者权益保护法》等法律法规，审查条款是否无效或存在法律冲突（如“格式条款未显著提示免除己方责任”）；风险提示：对潜在商业风险（如对方履约能力不足）、法律风险（如诉讼时效约定过短）进行标注，并提出风险应对建议（如“建议增加履约保证金条款”“诉讼时效建议约定为3年”）。审查过程中需保留原始修改痕迹（如电子文档批注），并在表格“审查过程记录”栏简要说明审查依据（如“依据《民法典》第584条关于违约责任的规定”）。第四步：审查意见反馈与修改跟踪操作说明：审查完成后，法务专员将《合同审查记录表》及标注修改后的合同草案同步反馈给业务部门提交人（如业务经理），明确需修改的条款（标注“必须修改”“建议修改”）；业务部门修改后，重新提交法务审查，法务专员在表格“修改记录”栏登记修改内容、修改人、修改日期，并逐条核对是否落实审查意见；若对修改意见存在争议，需组织沟通会议（参会人员包括法务、业务部门、相关领导），并在表格“争议解决”栏记录会议结论及最终修改方案。第五步：最终审核与审查结论确认操作说明：法务负责人（如法务总监）对审查结果及修改后的合同进行最终审核，重点关注重大风险是否已消除、核心条款是否明确、是否符合公司利益；在表格“最终结论”栏勾选审查结果（“通过，可签署”“通过，附条件签署”“不通过，需重新谈判”），并附简要说明（如“通过，但需在附件中补充技术验收标准”）；审查结论需经法务负责人签字（电子或手工签名）确认，生效日期以签字日期为准。第六步：审查材料归档与台账更新操作说明：审查完成后，法务专员将《合同审查记录表》、原始合同草案、修改后版本、沟通记录（如会议纪要）等材料整理归档，档案编号与合同编号保持一致；更新法务审查台账（电子或纸质），记录合同编号、审查日期、审查人、结论、归档位置等信息，便于后续查询；定期（如每季度）对审查记录进行复盘，分析高频风险点（如“违约责任条款不明确”占比高），优化审查标准及模板。模板表格：合同审查记录表（法务审查专业版）基础信息合同名称合同编号（按公司合同编码规则填写）提交日期年月日提交部门/人员合同类型□买卖合同□服务合同□合作协议□劳动合同□其他：________交易金额大写：________________________小写：_________________________合同相对方名称：________________________统一社会信用代码：_______________预计签署日期年月日主审查人协作人员初步筛查结果高风险领域□主体资质□条款合法性□权利义务□违约责任□其他：__________需补充材料筛查人筛查日期年月日分模块审查记录模块一：主体资格审查审查内容□营业执照□法定代表人身份□授权委托书□特殊资质□其他：________审查结论□合法有效□需补充材料□不通过（说明：_________________________）问题描述与建议审查人审查日期年月日模块二：合同内容审查审查条款类型□标的物描述□数量质量□价款支付□履行期限□违约责任□争议解决□其他：________审查结论□条款清晰□需修改（说明：_________________________）□不通过（说明：__________）问题描述与建议审查人审查日期年月日模块三：法律合规性审查审查依据《________》《________》第____条审查结论□合法合规□存在冲突（说明：_________________________）□无效条款（说明：______）问题描述与建议审查人审查日期年月日模块四：风险提示与建议风险类型□商业风险□法律风险□操作风险□其他：________风险描述应对建议审查人审查日期年月日修改记录修改轮次第____轮修改内容摘要修改人修改日期年月日修改落实情况（法务确认）□已全部落实□部分落实（未落实条款：_________________________）争议解决记录争议事项参与人员会议结论/协商结果记录人记录日期年月日最终结论审查结果□通过，可签署□通过，附条件签署（条件：_________________________）□不通过，需重新谈判法务负责人签字生效日期年月日归档信息归档材料清单□《合同审查记录表》□原始合同草案□修改后版本□沟通记录□其他：________归档日期年月日档案编号归档人使用要点：保证审查质量与合规性的关键提醒信息准确性优先登记基础信息时，需仔细核对合同名称、编号、相对方名称等关键内容，保证与合同原文一致，避免因信息错误导致审查疏漏。若合同相对方为首次合作，需提前通过“国家企业信用信息公示系统”等官方渠道核实其经营状态、涉诉信息。审查时效管理根据合同类型及紧急程度，明确审查时限（如常规合同3个工作日，紧急合同1个工作日），并在《合同审查申请表》中标注。若因复杂问题需延长审查时间，需及时与业务部门沟通，避免影响业务进度。争议沟通留痕对审查意见存在分歧时，务必通过会议、邮件等书面形式记录沟通内容，明确各方观点及最终结论，避免口头承诺导致责任不清。沟通记录需作为附件归档，保证可追溯。保密义务遵守合同内容可能涉及商业秘密，法务人员需严格遵守保密规定，严禁泄露合同信息及审查意见。纸质材料需存入保密柜，电子材料需加密存储，仅限相关人员查阅。模板动态优化定期根据