2017内审员培训试卷(答案版)

2017内审员培训试卷(答案版)一、单项选择题（每题2分，共40分）1.根据ISO9001:2015标准，以下哪项不是质量管理体系的核心概念？A.过程方法B.风险思维C.持续改进D.客户投诉率答案：D2.内部审核的“独立性”要求主要体现在：A.审核员由最高管理者直接任命B.审核员不审核自己负责的工作C.审核结论仅向管理者代表汇报D.审核计划无需受审部门确认答案：B3.ISO9001:2015标准中“组织环境”条款（4.1）要求组织确定：A.质量管理体系的范围B.影响其实现目标的内外部因素C.顾客的具体要求D.竞争对手的市场份额答案：B4.以下哪项是审核证据的有效形式？A.受审人员的口头承诺B.未签字的检验记录C.现场观察到的设备运行状态D.审核员的主观推测答案：C5.不符合项报告中必须包含的内容是：A.受审部门的整改计划B.审核员的个人建议C.不符合的事实描述D.对责任人的处罚措施答案：C6.过程方法的核心是：A.将活动和相关资源作为过程进行管理B.仅关注关键过程的输出C.忽略过程间的相互作用D.以结果为导向，不关注过程控制答案：A7.ISO9001:2015标准中“领导作用”条款（5.1）要求最高管理者：A.亲自参与所有过程的操作B.确保质量方针与组织战略一致C.每月召开质量分析会D.直接处理客户投诉答案：B8.内部审核的启动阶段，首要工作是：A.编制审核检查表B.确定审核目的和范围C.选择审核组成员D.与受审部门沟通日程答案：B9.以下哪项属于“支持”条款（第7章）的要求？A.产品和服务要求的确定B.基础设施的维护C.过程运行的策划D.管理评审的实施答案：B10.审核中发现某车间未按文件规定对设备进行定期保养，此不符合属于：A.体系性不符合B.实施性不符合C.效果性不符合D.观察项答案：B11.ISO9001:2015标准中“绩效评价”条款（第9章）不包括：A.顾客满意B.内部审核C.管理评审D.过程运行控制答案：D12.审核员在现场发现某检验员未按作业指导书要求进行全尺寸检验，仅做了外观检查，此事实应记录为：A.“检验员未执行全检”B.“2023年5月10日10:00，机加工车间检验员张某（工号007）在检验编号为A001的零件时，未按《零件检验作业指导书》（文件编号WI003）第3.2条要求进行全尺寸测量，仅检查了外观”C.“检验过程存在漏洞”D.“检验员操作不规范”答案：B13.以下哪项是“改进”条款（第10章）的要求？A.纠正措施B.资源提供C.能力培训D.产品防护答案：A14.内部审核的“客观性”要求审核员：A.基于证据得出结论B.优先考虑受审部门的解释C.忽略轻微不符合D.以历史表现评价当前绩效答案：A15.ISO9001:2015标准中“运行”条款（第8章）的核心是：A.确保产品和服务满足要求B.制定质量方针C.实施管理评审D.分析顾客反馈答案：A16.审核计划应包含的内容不包括：A.审核目的和范围B.审核组成员及分工C.受审部门的整改期限D.审核的时间安排答案：C17.以下哪项是“策划”条款（第6章）的要求？A.应对风险和机遇的措施B.基础设施的提供C.内部审核的实施D.不合格输出的控制答案：A18.审核中发现某文件的版本为2010年发布，而现行有效版本是2016年，此不符合属于：A.文件失效B.记录缺失C.资源不足D.沟通不畅答案：A19.内部审核的“系统性”体现在：A.仅关注关键过程B.按计划覆盖所有条款和部门C.由单一审核员完成所有审核D.不记录审核发现答案：B20.ISO9001:2015标准中“术语和定义”条款（第3章）的作用是：A.统一标准中使用的术语含义B.规定组织的内部术语C.解释行业专用词汇D.替代组织的文件术语答案：A二、多项选择题（每题3分，共30分，少选、错选均不得分）1.内部审核的目的包括：A.验证质量管理体系与标准的符合性B.评价体系运行的有效性C.识别改进机会D.处罚不符合项责任人答案：ABC2.ISO9001:2015标准的核心条款包括：A.组织环境（4.1）B.领导作用（5.1）C.产品实现（旧版7.17.5）D.改进（10.1）答案：ABD（注：2015版整合了“产品实现”为“运行”，故C为旧版表述）3.审核证据的来源包括：A.查阅文件和记录B.现场观察C.与人员访谈D.审核员的经验推断答案：ABC4.不符合项的分类通常包括：A.严重不符合B.一般不符合C.观察项D.体系性不符合答案：ABC（注：“体系性不符合”属于严重不符合的一种类型，非独立分类）5.审核员应具备的能力包括：A.理解ISO9001标准要求B.掌握审核技巧（如抽样、提问）C.熟悉受审部门的业务流程D.具备管理高层的决策能力答案：ABC6.ISO9001:2015标准中“基于风险的思维”要求组织：A.识别可能影响目标实现的风险B.采取措施应对风险C.仅关注质量风险，忽略其他风险D.定期评审风险应对措施的有效性答案：ABD7.审核报告应包含的内容有：A.审核目的、范围和依据B.不符合项汇总及分布C.审核结论（体系符合性、有效性评价）D.受审部门的整改计划细节答案：ABC8.以下属于“领导作用”的具体表现有：A.制定质量方针并确保其沟通B.分配质量管理体系的职责和权限C.提供必要的资源（如人员、设备）D.亲自操作生产设备答案：ABC9.审核准备阶段的工作包括：A.制定审核计划B.编制审核检查表C.召开首次会议D.确定审核准则答案：ABD10.以下哪些情况可视为“有效沟通”？A.质量方针在公司公告栏张贴B.车间主任向员工口头传达新的检验要求并确认理解C.管理评审报告仅由管理者代表存档D.客户投诉处理结果通过邮件反馈给客户答案：ABD三、判断题（每题1分，共10分，正确打“√”，错误打“×”）1.内部审核必须覆盖ISO9001标准的所有条款，不可删减。（）答案：×（注：允许删减第8章“运行”中的部分条款，需满足标准1.2的条件）2.审核员可以审核自己负责的工作，只要具备相关知识。（）答案：×（注：需保持独立性，避免利益冲突）3.不符合项的整改只需纠正问题本身，无需分析根本原因。（）答案：×（注：需采取纠正措施，消除根本原因）4.质量方针应定期评审，但无需与组织的战略方向一致。（）答案：×（注：标准5.2.1要求质量方针与战略方向一致）5.审核证据必须是书面的，口头陈述不能作为证据。（）答案：×（注：口头陈述可作为证据，但需与其他证据佐证）6.过程方法要求关注过程的输入、活动和输出，以及过程间的相互作用。（）答案：√7.管理评审的输出应包括改进措施，但无需涉及资源需求。（）答案：×（注：标准9.3.3要求输出包括资源需求）8.设备的校准记录属于“支持”条款（第7章）的要求。（）答案：√（注：7.1.5监视和测量资源）9.内部审核的结论应明确说明质量管理体系是否符合标准要求，是否有效。（）答案：√10.风险应对措施只能是降低风险，不能是接受或利用风险。（）答案：×（注：标准6.1允许应对措施包括规避、降低、接受或利用风险）四、简答题（每题5分，共20分）1.简述内部审核的主要步骤。答案：内部审核的主要步骤包括：（1）审核启动（确定目的、范围、准则，组建审核组）；（2）审核准备（制定审核计划、编制检查表、文件评审）；（3）审核实施（首次会议、现场审核、收集证据、记录不符合、末次会议）；（4）审核报告（编制、批准、分发）；（5）审核后续活动（跟踪验证整改措施）。2.请说明ISO9001:2015标准中“过程方法”的含义及应用要点。答案：过程方法是将活动和相关资源作为过程进行管理，通过识别、理解和管理相互关联的过程，提高体系的有效性。应用要点包括：（1）确定过程的输入、输出和活动；（2）明确过程的职责和权限；（3）确定过程的监视、测量和改进方法；（4）关注过程间的接口和相互作用；（5）采用PDCA循环持续改进过程绩效。3.如何区分“严重不符合”和“一般不符合”？答案：严重不符合通常指：（1）体系出现系统性失效（如某关键过程长期未执行）；（2）区域性失效（如多个部门违反同一关键要求）；（3）可能导致质量体系整体失效的情况（如未进行内部审核或管理评审）；（4）直接影响产品质量的重大问题（如关键检验缺失导致不合格品出厂）。一般不符合指孤立的、对体系影响较小的问题（如个别记录填写不规范、某员工未及时参加培训）。4.审核中发现受审部门对某条款的理解存在偏差，审核员应如何处理？答案：（1）首先通过提问、查阅文件和记录确认偏差的具体表现；（2）收集客观证据（如员工访谈记录、错误操作的现场观察）；（3）将偏差事实记录为不符合项（若影响体系有效性）；（4）在末次会议上向受审部门说明不符合的条款和事实；（5）跟踪验证受审部门是否采取培训、文件修订等措施纠正理解偏差。五、案例分析题（每题10分，共20分）案例1：某机械制造企业内审员在审核“生产和服务提供的控制”（ISO9001:20158.5.1）时，发现以下情况：车间A的《焊接作业指导书》（文件编号WI005）规定：“焊接电流应控制在200250A，每班次首件需经检验员确认后才能批量生产。”审核员查看5月8日的生产记录，发现10:00开始的班次无首件检验记录；询问操作人员李某，李某回答：“检验员今天请假了，班长说先生产，回头补记录。”现场观察到该班次已生产50件产品，未进行首件检验。问题：请指出不符合的标准条款，并说明不符合的事实和理由。答案：不符合条款：ISO9001:20158.5.1“生产和服务提供的控制”。事实描述：2023年5月8日，车间A在生产过程中，未按《焊接作业指导书》（WI005）要求执行首件检验（规定每班次首件需经检验员确认）。审核员查看5月8日10:00班次的生产记录，无首件检验记录；现场观察到该班次已生产50件产品，操作人员李某确认因检验员请假，未进行首件检验（班长要求先生产后补记录）。理由：标准8.5.1要求组织对生产和服务提供过程进行控制，包括“实施监视和测量”及“适用时，取得认可的结果”。该企业未执行首件检验，违反了过程控制的要求，可能导致批量不合格品产生。案例2：某食品公司内审员审核“不合格输出的控制”（ISO9001:20158.7）时，发现：仓库中有10箱已标注“不合格”的奶粉，标签显示不合格原因为“水分超标”；查阅《不合格品处理记录》（编号REC012），记录显示该批奶粉于4月20日判定为不合格；询问仓库管理员王某，王某表示：“这批奶粉还没处理，生产部说等下个月和其他不合格品一起处理。”审核员检查现场，发现不合格奶粉与合格品堆放在同一区域，未隔离。问题：请指出不符合的标准条款，并说明不符合的事实和理由。答