2024年7月期货从业《期货法律法规》真题及答案解析

2024年7月期货从业《期货法律法规》练习题及答案解析一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）1.根据《期货交易管理条例》，期货公司接受客户委托进行期货交易，应当首先（）。A.与客户签订期货经纪合同B.向客户收取保证金C.向客户揭示风险D.向交易所申请交易编码【答案】C【解析】《期货交易管理条例》第27条第1款规定，期货公司接受客户委托，应当首先向客户出示《期货交易风险说明书》，经客户签字确认后，方可签署经纪合同。因此“揭示风险”是前置程序。2.下列关于期货交易所组织形式的说法，正确的是（）。A.会员制交易所的注册资本可以分期缴付B.公司制交易所的股东可以是境外金融机构C.会员制交易所的会员大会是交易所的最高权力机构D.公司制交易所的董事会由国务院期货监督管理机构直接任命【答案】C【解析】《期货交易所管理办法》第8条、第10条明确，会员制交易所的最高权力机构是会员大会；公司制交易所的股东资格需经证监会批准，境外机构作为股东须符合特别规定；注册资本必须实缴。因此C项正确。3.期货公司为客户申请交易编码时，对客户资料的真实性、准确性负责的主体是（）。A.期货交易所B.中国期货市场监控中心C.期货公司D.客户本人【答案】C【解析】《期货市场客户开户管理规定》第5条，期货公司应对客户资料进行实质审核，并对真实性、准确性、完整性负责。4.下列关于期货保证金的说法，错误的是（）。A.期货交易所向会员收取的保证金属于会员所有B.期货公司向客户收取的保证金，客户可以随时提取C.保证金分为结算准备金和交易保证金D.期货交易所可以调整保证金标准【答案】B【解析】《期货交易管理条例》第30条第3款规定，客户保证金除依法划转外，任何单位和个人不得动用。客户不能“随时提取”，必须满足无持仓、无资金占用、无纠纷等条件，经期货公司审核后方可出金。5.期货公司对客户进行强行平仓前，应当履行的义务是（）。A.报告交易所B.报告证监会派出机构C.向客户发出追加保证金通知D.召开风控会议并形成纪要【答案】C【解析】《期货公司监督管理办法》第55条，期货公司应当在保证金不足当日以合同约定方式通知客户追加；客户未在约定时间追加到位的，方可执行强平。6.下列关于期货从业人员执业行为的说法，正确的是（）。A.从业人员可以私下接受客户全权委托B.从业人员可以与客户约定分享收益C.从业人员应当拒绝执行客户违法违规指令D.从业人员可以代客户保管交易密码【答案】C【解析】《期货从业人员执业行为准则》第20条，从业人员对客户指令合法性负有合理审查义务，发现违法违规应拒绝执行并报告公司。7.境外交易者参与我国特定品种期货交易，应当通过（）开户。A.境内期货公司B.境外经纪机构C.境内证券公司D.境内银行【答案】A【解析】《境外交易者参与境内特定品种期货交易管理办法》第6条，境外交易者应委托境内期货公司办理开户、结算、交割等业务。8.下列关于期货纠纷调解的说法，错误的是（）。A.中国期货业协会设立调解委员会B.调解协议经双方签字即具有强制执行力C.调解不收取任何费用D.调解员实行回避制度【答案】B【解析】协会调解协议仅具有民事合同效力，需经人民法院司法确认后方可申请强制执行，故B项错误。9.下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的是（）。A.由董事会聘任，对总经理负责B.发现公司存在重大风险隐患，可直接向交易所报告C.每季度向公司住所地证监局报送工作报告D.可以同时分管公司经纪业务【答案】C【解析】《期货公司首席风险官管理规定》第15条、第18条，首席风险官由董事会聘任，对董事会负责；每季度向证监局报送工作报告；不得分管与风控相冲突的业务。10.下列关于期货合约上市的说法，正确的是（）。A.新品种上市由交易所自行决定B.新品种上市需报证监会批准C.新品种上市需报人民银行备案D.新品种上市需报国务院批准【答案】B【解析】《期货交易管理条例》第13条，期货交易所上市、修改、终止合约品种，应当经证监会批准。11.下列关于内幕交易的说法，正确的是（）。A.内幕信息知情人仅包括交易所工作人员B.内幕交易行政责任与刑事责任不可并行C.内幕信息包括期货交易量的临时统计信息D.对内幕交易可采取“没一罚五”的行政处罚【答案】D【解析】《期货和衍生品法》第80条、第124条，对内幕交易没收违法所得，并处违法所得1—10倍罚款；无违法所得或不足50万元的，处50—500万元罚款。故“没一罚五”属于法定幅度。12.下列关于客户资料保存期限的说法，正确的是（）。A.开户资料保存10年B.交易指令记录保存5年C.销户后资料保存20年D.影像资料保存15年【答案】C【解析】《期货市场客户开户管理规定》第32条，客户资料自销户之日起保存20年；交易指令记录保存20年；影像资料保存20年。13.下列关于资产管理业务的说法，错误的是（）。A.期货公司可以设立子公司开展资管业务B.资管计划可以投资场外期权C.期货公司可以以自有资金承诺保本D.资管计划应当在中国期货业协会备案【答案】C【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》第10条，期货公司不得向客户承诺保本保收益；资管计划应在中基协备案，而非协会。14.下列关于居间人管理的说法，正确的是（）。A.居间人可接受客户全权委托B.居间人可与期货公司约定分享手续费C.期货公司应当建立居间人档案并保存10年D.居间人可代客户签署交易确认单【答案】C【解析】《期货公司居间人管理办法》第12条、第19条，期货公司应对居间人建档并保存10年；居间人不得接受全权委托、不得代签法律文件；手续费返还需符合协会自律规则。15.下列关于期货保证金安全存管的说法，正确的是（）。A.期货公司可以在自有资金账户存放客户保证金B.客户保证金只能存放在期货交易所专用账户C.期货保证金存管银行由证监会会同银保监会确定D.客户保证金产生的利息归期货公司所有【答案】C【解析】《期货保证金安全存管暂行办法》第4条，存管银行名单由证监会会同银保监会确定；客户保证金必须全额存入专用账户，利息归客户。16.下列关于程序化交易报备的说法，正确的是（）。A.程序化交易策略需向交易所报备B.程序化交易无需报备C.仅需报备软件名称D.仅需报备服务器所在地【答案】A【解析】《期货交易所程序化交易管理办法》第8条，会员使用程序化交易的，应当提前向交易所报备策略类型、风控措施等信息。17.下列关于期货纠纷仲裁的说法，错误的是（）。A.仲裁裁决具有终局性B.期货经纪合同必须约定仲裁条款C.仲裁可申请撤销D.仲裁裁决可申请法院执行【答案】B【解析】《期货和衍生品法》第110条，当事人可以约定仲裁或诉讼，非强制仲裁；仲裁裁决一裁终局，可申请法院执行或撤销。18.下列关于期货公司分类监管的说法，正确的是（）。A.分类结果分为A、B、C、D四类B.分类结果影响风险资本准备计算比例C.分类评价每年开展两次D.分类结果不对外公开【答案】B【解析】《期货公司分类监管规定》第6条、第25条，分类结果分为A、B、C、D、E五类；A类公司风险资本准备计算比例可下调；评价每年一次；结果向社会公开。19.下列关于期货从业人员资格考试的说法，正确的是（）。A.通过考试即自动取得执业资格B.考试成绩3年内有效C.执业资格由协会注册D.执业后可不参加后续培训【答案】C【解析】《期货从业人员管理办法》第8条，考试合格后由机构向协会申请注册，注册后取得执业资格；后续培训每年不少于15学时。20.下列关于期货和衍生品法的适用范围，错误的是（）。A.适用于商品期货B.适用于金融期货C.适用于场外衍生品D.不适用于境外衍生品交易【答案】D【解析】《期货和衍生品法》第2条，境外衍生品交易若影响境内市场秩序，可依据该法行使长臂管辖，故D项错误。21.下列关于交易所风险准备金的来源，正确的是（）。A.交易所注册资本B.交易所收取的手续费C.会员出资D.政府拨款【答案】B【解析】《期货交易所管理办法》第68条，交易所应当按照手续费收入20%提取风险准备金。22.下列关于期货公司净资本的说法，正确的是（）。A.净资本不得低于1500万元B.净资本不得低于客户权益总额的6%C.净资本与风险资本准备挂钩D.净资本不含次级债【答案】C【解析】《期货公司风险监管指标管理办法》第8条，净资本不得低于3000万元；净资本与风险资本准备挂钩；符合条件的次级债可计入净资本。23.下列关于客户交易行为管理的说法，正确的是（）。A.期货公司可代客户决定交易品种B.客户频繁报撤单达到交易所异常交易标准的，期货公司应当制止C.客户对交易结果有异议，须在当日闭市前提出D.客户可以要求期货公司修改交易记录【答案】B【解析】《期货交易所异常交易行为管理办法》第9条，期货公司发现客户异常交易，应当立即制止并报告交易所。24.下列关于期货投资咨询业务的说法，错误的是（）。A.应当取得证监会业务资格B.可以做出确定性判断C.应当与客户签订服务协议D.应当建立信息隔离制度【答案】B【解析】《期货投资咨询业务管理办法》第14条，期货投资咨询不得做出确定性判断或承诺收益。25.下列关于期货公司设立分支机构的审批，正确的是（）。A.由公司所在地证监局审批B.由证监会审批C.由交易所备案D.由协会备案【答案】A【解析】《期货公司监督管理办法》第22条，期货公司设立分支机构，由公司住所地证监局审批。26.下列关于客户适当性管理的说法，正确的是（）。A.仅适用于金融期货B.仅适用于自然人客户C.应当每2年进行一次后续评估D.应当每3年进行一次后续评估【答案】C【解析】《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》第25条，经营机构应当每2年对普通投资者进行一次后续评估。27.下列关于期货公司反洗钱客户身份识别金额标准，正确的是（）。A.单笔交易人民币1万元以上B.单笔交易人民币5万元以上C.单笔交易等值1000美元以上D.单笔交易等值1万美元以上【答案】B【解析】《金融机构客户身份识别和身份资料及交易记录保存管理办法》第7条，期货公司客户身份识别金额标准为人民币5万元以上或等值1万美元以上，取较低者。28.下列关于期货交易所行情信息发布，正确的是（）。A.行情信息属于公共信息，可自由传播B.行情信息所有权属于证监会C.行情信息所有权属于交易所D.行情信息可免费用于商业用途【答案】C【解析】《期货交易所管理办法》第84条，行情信息所有权属于交易所，未经同意不得用于商业目的。29.下列关于期货公司自有资金使用范围，错误的是（）。A.可购买国债B.可购买股票C.可参与新股申购D.可投资于非自用不动产【答案】D【解析】《期货公司监督管理办法》第46条，期货公司自有资金不得投资于非自用不动产。30.下列关于期货和衍生品法对跨境监管协作的规定，正确的是（）。A.仅通过外交途径协作B.可签署双边备忘录C.不得提供账户信息D.不得进行现场检查【答案】B【解析】《期货和衍生品法》第118条，证监会可与境外监管机构签署双边或多边备忘录，开展信息交换、现场检查等协作。二、多项选择题（每题2分，共20分。每题至少有两个正确答案，多选、少选、错选均不得分）31.下列属于期货公司风险监管指标的有（）。A.净资本B.风险资本准备C.负债权益比D.流动比率【答案】A、B【解析】《期货公司风险监管指标管理办法》第6条，核心指标为净资本与风险资本准备。32.下列关于期货交易所自律规则的说法，正确的有（）。A.自律规则需报证监会备案B.自律规则可对会员设定高于法律的义务C.自律规则可设定罚款D.自律规则可设定暂停会员资格【答案】A、B、D【解析】《期货交易所管理办法》第85条，交易所自律规则报证监会备案，可设定纪律处分，但罚款属于行政处罚，交易所无权设定。33.下列关于客户保证金冻结、扣划的说法，正确的有（）。A.公安机关可依法冻结B.人民法院可依法扣划C.期货公司可因客户欠款直接冻结D.检察院可依法冻结【答案】A、B、D【解析】客户保证金属于信托财产，除法定机关依法程序外，任何机构不得冻结、扣划；期货公司无权自行冻结。34.下列关于期货从业人员执业纪律的说法，正确的有（）。A.不得泄露客户资料B.不得贬损同行C.不得同时注册为证券经纪人D.不得代客户办理开户【答案】A、B、C【解析】《期货从业人员执业行为准则》第16、17、22条，从业人员不得泄露客户信息、贬损同行、在其它机构执业；开户可由从业人员指导，但不得代签。35.下列关于期货纠纷调解程序的说法，正确的有（）。A.调解需双方自愿B.调解期限为20个工作日C.调解协议可司法确认D.调解过程公开进行【答案】A、B、C【解析】《中国期货业协会调解规则》第10、22、28条，调解不公开，协议可司法确认，期限20个工作日。36.下列关于期货公司资产管理业务投资范围的说法，正确的有（）。A.可投资股指期货B.可投资国债期货C.可投资股票期权D.可投资非标准化债权【答案】A、B、C、D【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》第9条，资管计划可投资标准化及非标资产，但需符合投资者适当性。37.下列关于期货交易所异常交易行为认定的说法，正确的有（）。A.频繁报撤单B.大额报单未成交C.自买自卖D.连续涨停价申报【答案】A、C【解析】《异常交易行为管理办法》第6条，明确将频繁报撤单、自买自卖等列为异常；大额未成交、涨停价申报需结合主观意图判断。38.下列关于期货公司信息技术管理的说法，正确的有（）。A.应当建立同城灾备B.应当建立异地灾备C.应当每年进行压力测试D.应当建立日志保存不少于10年【答案】A、B、C【解析】《期货公司信息科技管理办法》第20、22条，要求同城+异地灾备，每年压力测试；日志保存不少于20年。39.下列关于期货和衍生品法对操纵市场行为行政处罚的说法，正确的有（）。A.没收违法所得B.处违法所得1—10倍罚款C.无违法所得的，处100—1000万元罚款D.对责任人员处10—100万元罚款【答案】A、B、C【解析】第125条，对单位操纵市场，无违法所得的处100—1000万元罚款；对责任人员处50—500万元罚款，故D项金额错误。40.下列关于期货公司客户投诉处理的说法，正确的有（）。A.应指定部门统一受理B.应在15日内答复C.应保存投诉档案不少于10年D.应每季度向证监局报送投诉情况【答案】A、B、D【解析】《期货公司客户投诉处理工作指引》第8、12、16条，投诉档案应保存20年，故C项错误。三、判断题（每题1分，共10分。正确的打“√”，错误的打“×”）41.期货公司可以将其自有资金与客户保证金混同使用，但需每日完成分账。（×）【解析】《期货交易管理条例》第30条，客户保证金必须独立存管，严禁混同。42.期货交易所会员大会每年至少召开一次。（√）【解析】《期货交易所管理办法》第34条，会员大会每年至少召开一次。43.期货公司可以委托非金融机构开展居间活动。（×）【解析】《期货公司居间人管理办法》第4条，居间人应为境内机构或自然人，且不得为非金融机构。44.期货公司首席风险官可以兼任财务负责人。（×）【解析】《期货公司首席风险官管理规定》第11条，首席风险官不得兼任与风控相冲突的职务。45.期货和衍生品法自2022年8月1日起施行。（√）【解析】该法第126条明确规定施行日期。46.期货公司设立分支机构，应当增加相应的风险资本准备。（√）【解析】《风险资本准备计算标准》第6条，每家分支机构需增加300万元风险资本准备。47.客户对交易结算结果有异议，应当在次日开市前提出。（×）【解析】《期货交易管理条例》第38条，客户应在当日收市后30分钟内提出异议，合同另有约定从约定。48.期货从业人员在离职后，其执业资格自动注销。（√）【解析】《期货从业人员管理办法》第13条，机构应在劳动关系解除后10个工作日内向协会报告注销。49.期货交易所可以对会员收取风险准备金。（√）【解析】《期货交易所管理办法》第68条，交易所可按手续费收入比例提取风险准备金。50.期货公司可以将其客户资料用于市场营销，无需客户同意。（×）【解析】《个人信息保护法》第13条，处理个人信息需取得个人同意，除非法律另有规定。四、综合题（共40分）（一）案例分析题（20分）背景：2024年5月，某期货公司客户王某账户持有螺纹钢RB2410合约多头100手，交易所保证金比例10%，公司加收2%。6月20日，RB2410合约出现连续跌停，王某账户权益降至维持保证金以下。公司于当日9:30向王某发出追加保证金通知，要求10:30前追加80万元。王某未追加。10:31—10:35，公司执行部分强平30手，成交价格均位于跌停板。王某认为公司强平价格不合理，且未给予合理时间，遂向协会投诉，并要求公司赔偿损失120