新股上市协议书

新股上市协议书甲方：[公司名称1]，统一社会信用代码：[具体代码]，住所：[公司地址]，法定代表人：[姓名]。乙方：[公司名称2]，统一社会信用代码：[具体代码]，住所：[公司地址]，法定代表人：[姓名]。鉴于甲方拟进行新股上市相关活动，乙方作为专业服务机构，具备为甲方提供新股上市法律服务的专业能力和经验。双方经友好协商，根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方新股上市事宜达成如下协议：一、服务内容及标的物描述1.乙方服务内容乙方将为甲方提供全面的新股上市法律服务，包括但不限于：协助甲方进行上市前的法律尽职调查，对甲方的主体资格、股权结构、资产状况、业务运营、重大合同、诉讼仲裁等方面进行详细审查，并出具法律尽职调查报告。根据尽职调查结果，对甲方存在的法律问题提出解决方案和法律建议，协助甲方完善公司治理结构，规范内部管理制度，确保甲方符合新股上市的法律要求。起草、审核与新股上市相关的各类法律文件，包括招股说明书、公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则等。协助甲方与证券监管机构、证券交易所等相关部门进行沟通协调，解答监管部门的问询，确保上市申报工作的顺利进行。参与甲方新股发行上市过程中的各项法律事务，包括路演、询价、定价、承销等环节，提供法律支持和风险防范建议。为甲方提供上市后持续的法律服务，包括合规运营指导、信息披露审查、重大事项法律处理等。2.标的物描述本协议的标的物为甲方的新股上市项目，具体包括但不限于甲方首次公开发行股票并在证券交易所上市的全过程法律服务，涵盖从上市筹备到上市成功后的持续法律服务阶段。二、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利有权要求乙方按照本协议约定提供专业的法律服务，并对乙方的服务质量进行监督和评价。在乙方违反本协议约定或未能履行其服务职责时，有权要求乙方承担违约责任并采取补救措施。有权获取乙方出具的法律文件、报告等服务成果，并要求乙方对相关内容进行解释和说明。2.义务向乙方提供真实、准确、完整的资料和信息，积极配合乙方开展尽职调查、文件起草等各项工作。按照乙方的要求及时支付服务费用。严格遵守法律法规及证券监管机构的规定，根据乙方的法律建议和指导，规范公司运营行为，确保新股上市工作的顺利推进。在未经乙方书面同意的情况下，不得擅自向第三方披露乙方为履行本协议而提供的涉及商业秘密、工作成果等信息。（二）乙方权利与义务1.权利有权按照本协议约定收取服务费用。根据甲方提供的资料和信息，独立开展尽职调查、法律文件起草等工作，并根据专业判断提出法律意见和建议。在甲方违反本协议约定或未能提供必要的配合时，有权暂停或终止服务，并要求甲方承担相应的违约责任。2.义务组建专业的法律服务团队，确保为甲方提供高质量、高效率的法律服务。服务团队成员应具备丰富的新股上市法律服务经验，熟悉相关法律法规和证券市场规则。严格遵守法律法规及职业道德规范，勤勉尽责地履行本协议约定的各项服务义务，保守甲方的商业秘密和工作成果。定期向甲方汇报工作进展情况，及时沟通解决服务过程中出现的问题。在遇到重大法律问题或可能影响上市进程的事项时，应及时向甲方报告并提出应对措施。按照本协议约定的时间和质量要求，完成各项法律服务工作，向甲方提交法律尽职调查报告、起草和审核后的法律文件等服务成果，并保证服务成果符合法律法规及证券监管机构的要求。三、服务费用及支付方式1.服务费用经双方协商一致，甲方应向乙方支付的新股上市法律服务费用为人民币[X]元（大写：[大写金额]）。此费用为固定总价，不因任何因素调整，但因甲方原因导致服务期限延长或工作量增加的除外。2.支付方式本协议签订后[X]个工作日内，甲方向乙方支付服务费用的[X]%，即人民币[X]元（大写：[大写金额]）作为预付款。乙方完成法律尽职调查报告并提交给甲方后[X]个工作日内，甲方向乙方支付服务费用的[X]%，即人民币[X]元（大写：[大写金额]）。甲方招股说明书等上市申报文件经证券监管机构审核通过后[X]个工作日内，甲方向乙方支付剩余服务费用，即人民币[X]元（大写：[大写金额]）。四、保密条款1.双方应对在履行本协议过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息、客户信息等予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露或使用上述信息。2.本条款的保密期限为本协议生效之日起[X]年。如因法律法规要求或监管部门调查需要披露相关信息的，披露方应及时通知对方，并采取合理措施减少信息披露对对方造成的不利影响。五、违约责任1.甲方违约责任若甲方未按照本协议约定按时支付服务费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[X]%向乙方支付违约金。逾期超过[X]日的，乙方有权暂停服务，并要求甲方支付已完成服务对应的费用及违约金。如因甲方逾期支付导致乙方遭受损失的，甲方还应承担赔偿责任。若甲方违反保密条款，向第三方披露乙方的保密信息，应向乙方支付违约金人民币[X]元（大写：[大写金额]）。如因甲方违约行为给乙方造成损失的，甲方应承担全部赔偿责任。若甲方未按照乙方要求提供真实、准确、完整的资料和信息，导致乙方无法正常履行服务职责或服务成果存在瑕疵的，甲方应承担相应的责任。乙方有权要求甲方补充资料或采取补救措施，并根据实际情况调整服务费用或延长服务期限。2.乙方违约责任若乙方未按照本协议约定的时间和质量要求完成服务工作，每逾期一日，应按照服务费用的[X]%向甲方支付违约金。逾期超过[X]日的，甲方有权解除本协议，并要求乙方返还已收取的服务费用，同时乙方应按照服务费用的[X]%向甲方支付违约金。如因乙方逾期服务给甲方造成损失的，乙方还应承担赔偿责任。若乙方违反保密条款，向第三方披露甲方的保密信息，应向甲方支付违约金人民币[X]元（大写：[大写金额]）。如因乙方违约行为给甲方造成损失的，乙方应承担全部赔偿责任。若乙方提供的服务成果不符合法律法规及证券监管机构的要求，乙方应负责采取补救措施，直至符合要求为止。如因乙方服务成果问题导致甲方遭受损失的，乙方应承担赔偿责任。六、争议解决1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。七、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期至甲方新股上市成功且乙方完成本协议约定的全部服务义务之日止。2.