证监会成立课件

证监会成立课件单击此处添加副标题XX有限公司汇报人：XX01证监会概述02监管体系03法律法规04市场准入与退出05投资者保护06国际合作与交流目录证监会概述01成立背景与目的1992年证券市场初建，需统一监管，故成立证监会以加强管理。适应市场发展01为防范证券市场金融风险，化解市场乱象，证监会应运而生。防范化解风险02组织架构介绍01内设机构设19个正司局级部门，含发行、市场、稽查等核心职能司局02派出机构36个省级证监局+2个专员办，负责属地市场监管与执法03直属单位稽查总队、研究中心等4个直属机构，支撑监管与科研主要职能与任务法规制定起草证券期货法规，制定监管规章市场监管统一监管证券期货市场，维护市场秩序0102监管体系02监管原则严格依法监管，以风险防范为核心确保市场稳健运行依法审慎监管公开、公平、公正，保障市场透明与投资者平等权益三公原则监管范围涵盖上市公司、证券公司、交易所等核心市场参与者市场主体监管监督证券发行、交易、结算等全流程业务活动业务活动监管监管手段通过立法执法规范市场行为，抑制欺诈、操纵等违法行为法律手段采取上市审批、市场准入等直接干预措施，维护市场秩序行政手段运用金融信贷、税收政策等调控市场，平抑非理性波动经济手段法律法规03相关法律框架《证券法》规范证券发行交易，保护投资者权益，维护市场秩序。证券市场基础法01《公司法》规定公司设立运营规则，与《证券法》共同构成法律基石。公司治理与监管法02法规制定与实施通过行政许可、现场检查、行政处罚等手段，严格执法，2024年罚没款达153.42亿元。法规实施机制证监会构建“1+N”政策体系，推动多部行政法规修订，完善资本市场法律框架。法规制定体系法律责任与处罚证券违法行为涵盖内幕交易、操纵市场、虚假陈述等，破坏市场公平秩序。法律责任类型包括民事赔偿、行政处罚及刑事处罚，视违法性质与程度而定。市场准入与退出04上市公司准入条件股本总额不少于5000万，开业超三年且近三年持续盈利基本资质要求股东超千人且面值达千元，公开发行比例依股本调整股东与发行要求三年无重大违法，财务报告无虚假记载合规与信誉要求市场退出机制证券公司退出企业年金退出01证券公司因违规或风险被责令关闭，需依法清算资产，保护投资者权益。02企业年金管理机构退出市场，需在监管下清算，保障参保人利益。监管措施01市场准入监管严把发行上市准入关，压实各方责任，从源头提高上市公司质量。02市场退出监管严格执行退市制度，强化退市监管，确保“应退尽退”，保护投资者权益。投资者保护05投资者教育基础知识普及向投资者普及证券市场基础知识，助其理性投资。风险意识培养增强投资者风险识别与防范能力，避免盲目跟风。投资者权益保护强化司法协同，严打欺诈发行，保障投资者知情权、收益权等合法权益。投资者权益保护典型案例示范，如泽达易盛案全额赔偿，紫晶存储先行赔付，增强市场信心。投资者权益保护完善赔偿制度，常态化代表人诉讼，降低维权成本，提升保护实效。投资者权益保护投诉与纠纷处理12386热线及网络平台提供7×24小时投诉服务，接通率达99%投诉渠道建设河南证监局通过调解解决融资融券利息争议，达成和解并签署调解协议典型案例处理中证中小投资者服务中心提供免费调解，证券公司不得拒绝普通投资者调解请求纠纷调解机制010203国际合作与交流06国际监管合作中新签署新备忘录，深化跨境监管合作，已与67国建立机制。国际监管合作多国联合打击违法金融网红，保护投资者，维护市场稳健。国际合作打击乱象中新、中新证券期货圆桌会深化合作，助力资本市场发展。区域合作深化国际组织参与中国证监会加入IOSCO，参与标准制定，提升国际影响力。IOSCO深度合作01签署《多边谅解备忘录》，促进跨境执法合作，提高监管效率。多边备忘录签署02对外开放与交流与各国证券监管机构合