开源证券收益权凭证协议书

开源证券收益权凭证协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XXX资产管理公司，注册地址位于中国北京市朝阳区金融大街A座，法定代表人为李明，联系电话甲方是一家经中国证券监督管理委员会批准设立的证券公司，具备从事证券业务及相关资产管理业务的资质。甲方作为合格投资者，根据国家相关法律法规及监管要求，参与本协议项下的收益权凭证投资，旨在通过投资收益权凭证获取投资回报。甲方具备相应的风险识别能力和风险承担能力，并已充分了解本协议项下的投资风险及收益情况。

甲方地址：中国北京市朝阳区金融大街A座1001室，法定代表人：李明，联系电话

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：开源证券股份有限公司，注册地址位于中国上海市浦东新区世纪大道88号，法定代表人为张华，联系电话乙方是一家经中国证券监督管理委员会批准设立的证券公司，具备从事证券业务及相关收益权凭证发行业务的资质。乙方作为收益权凭证的发行方，根据国家相关法律法规及监管要求，发行本协议项下的收益权凭证，并承诺按照本协议约定向甲方支付投资收益。乙方具备相应的风险控制能力和合规经营能力，并已按照监管要求履行信息披露义务。

乙方地址：中国上海市浦东新区世纪大道88号，法定代表人：张华，联系电话

协议简介：

本协议是甲方与乙方基于平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就甲方购买乙方发行的收益权凭证事宜所达成的协议。甲方作为合格投资者，根据自身风险承受能力及投资需求，通过购买乙方发行的收益权凭证，参与特定项目或资产的收益分配。乙方作为收益权凭证的发行方，承诺按照本协议约定向甲方支付投资收益，并保证收益权凭证的合法性和合规性。双方基于对中国证券市场及收益权凭证市场的共同认知，本着互利共赢的原则，签订本协议，以明确双方的权利与义务，保障双方的合法权益。

本协议项下的收益权凭证是基于乙方在特定项目或资产中的收益权而设计的金融产品，甲方通过购买收益权凭证，间接参与项目或资产的收益分配。乙方作为收益权凭证的发行方，负责收益权凭证的发行、管理及信息披露，并按照本协议约定向甲方支付投资收益。甲方作为收益权凭证的投资者，享有按照本协议约定获取投资收益的权利，并承担相应的投资风险。双方均应遵守国家相关法律法规及监管要求，确保本协议的履行符合法律及监管规定。

本协议的签订，是双方基于对中国证券市场及收益权凭证市场的共同认可，通过合法合规的方式实现资金配置和风险管理的具体体现。甲方通过投资收益权凭证，获取项目或资产的收益分配，乙方通过发行收益权凭证，实现资金的募集和项目的融资，双方通过本协议的签订，形成一种基于收益共享和风险共担的合作关系。双方均应本着诚信原则，履行本协议约定的各项义务，共同维护市场秩序，促进中国证券市场的健康发展。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲方购买乙方发行的收益权凭证的相关权利义务，确保甲方能够按照协议约定获得投资收益，同时保障乙方能够合法合规地发行收益权凭证并支付相应的投资收益。本协议涉及的具体内容包括但不限于：收益权凭证的发行、购买、管理、收益分配、信息披露、风险提示、违约责任以及争议解决等事项。双方通过签订本协议，旨在建立一种基于收益共享和风险共担的合作关系，促进资金的合理配置和市场的健康发展。具体而言，本协议涵盖了收益权凭证的基本定义、发行条件、购买流程、收益分配方式、信息披露要求、风险控制措施以及法律合规性等内容，为双方的权利义务提供了明确的法律依据。本协议的签订，是双方基于对中国证券市场及收益权凭证市场的共同认知，通过合法合规的方式实现资金配置和风险管理的具体体现。

第二条定义

为本协议之目的，除非上下文另有明确约定，下列术语具有如下含义：

“收益权凭证”是指乙方发行，代表乙方在特定项目或资产中产生的收益分配请求权的凭证。收益权凭证不具备流通性，其权利义务仅限于本协议约定的范围。

“合格投资者”是指符合中国证券监督管理委员会及相关法律法规规定的，具备相应风险识别能力和风险承担能力，且投资于本协议项下收益权凭证的投资者。甲方作为合格投资者，已满足相关法律法规对合格投资者的要求。

“投资收益”是指乙方根据本协议约定，向甲方支付的由特定项目或资产产生的收益分配。投资收益的分配方式、时间和金额由乙方根据项目或资产的实际情况及本协议约定进行计算和支付。

“信息披露”是指乙方按照本协议约定，向甲方提供与收益权凭证相关的全部信息，包括但不限于项目基本情况、收益分配方案、风险提示、乙方财务状况等。乙方有义务确保信息披露的真实性、准确性和完整性。

“风险控制措施”是指乙方为保障甲方投资安全而采取的一系列措施，包括但不限于风险评估、风险预警、风险处置等。乙方有义务按照监管要求建立健全风险控制体系，并定期向甲方披露风险控制情况。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务

（1）甲方的权力：

a.甲方有权要求乙方按照本协议约定，向其支付投资收益。甲方有权获取乙方提供的相关信息披露，包括但不限于项目基本情况、收益分配方案、风险提示、乙方财务状况等。

b.甲方有权对乙方的履约情况进行监督，包括但不限于对乙方提供的信息披露的真实性、准确性、完整性进行核查。如发现乙方存在违约行为，甲方有权要求乙方限期纠正，并有权根据本协议约定追究乙方的违约责任。

c.甲方有权要求乙方按照本协议约定的期限和方式支付投资收益。如乙方未按期支付投资收益，甲方有权要求乙方支付逾期利息，并有权根据本协议约定追究乙方的违约责任。

d.甲方有权在符合法律法规及监管要求的前提下，依法转让其持有的收益权凭证，但不得通过公开市场进行转让。甲方转让收益权凭证时，应通知乙方，并确保受让方符合合格投资者的要求。

（2）甲方的义务：

a.甲方应保证其具备合格投资者的资格，并已充分了解本协议项下的投资风险及收益情况。甲方应如实向乙方提供必要的身份证明及投资信息，并承担因其提供虚假信息而产生的全部责任。

b.甲方应按照本协议约定的购买流程和支付方式，及时足额支付购买收益权凭证的款项。甲方未按期支付款项的，应承担相应的违约责任，并应向乙方支付逾期付款利息。

c.甲方应妥善保管其持有的收益权凭证，并确保其权利不受侵害。如甲方遗失、被盗或因其他原因导致收益权凭证权利受损，应及时通知乙方，并配合乙方采取措施恢复其权利。

d.甲方应遵守本协议约定的各项限制性条款，包括但不限于保密义务、竞业禁止义务等。甲方不得泄露本协议项下的任何商业秘密或非公开信息，不得利用其投资收益权凭证的相关信息从事与本协议无关的活动。

e.甲方应配合乙方进行信息披露的核查工作，并根据乙方的合理要求提供必要的协助。甲方有义务按照监管要求，及时履行相关税务义务，并承担因其未履行税务义务而产生的全部责任。

2.乙方的权力和义务

（1）乙方的权力：

a.乙方有权按照本协议约定，向甲方收取购买收益权凭证的款项，并有权要求甲方按照本协议约定支付投资收益。如甲方未按期支付购买款项或投资收益，乙方有权要求甲方支付逾期利息，并有权根据本协议约定追究甲方的违约责任。

b.乙方有权按照本协议约定，向甲方提供相关信息披露，包括但不限于项目基本情况、收益分配方案、风险提示、乙方财务状况等。乙方有权要求甲方配合信息披露的核查工作，并有权根据甲方的合理要求提供必要的协助。

c.乙方有权对收益权凭证的投资项目进行管理和运营，并根据项目实际情况及本协议约定，向甲方支付投资收益。乙方有权根据监管要求，对投资项目进行风险评估和风险控制，并有权采取必要的风险处置措施。

d.乙方有权要求甲方遵守本协议约定的各项限制性条款，包括但不限于保密义务、竞业禁止义务等。如甲方违反本协议约定的限制性条款，乙方有权要求甲方限期纠正，并有权根据本协议约定追究甲方的违约责任。

（2）乙方的义务：

a.乙方应保证其具备发行收益权凭证的资质，并已按照中国证券监督管理委员会及相关法律法规的要求履行相关审批程序。乙方应确保收益权凭证的发行符合法律及监管规定，并承担因其违反法律法规而产生的全部责任。

b.乙方应按照本协议约定，向甲方发行收益权凭证，并保证收益权凭证的真实性、准确性和完整性。乙方应向甲方提供详细的项目说明和收益分配方案，并确保信息披露的真实性、准确性和完整性。

c.乙方应按照本协议约定的期限和方式，向甲方支付投资收益。如乙方未按期支付投资收益，应向甲方支付逾期利息，并应承担因其违约而产生的全部责任。乙方应建立健全的收益分配机制，确保收益分配的公平性和及时性。

d.乙方应建立健全的风险控制体系，并定期向甲方披露风险控制情况。乙方应采取必要的风险控制措施，包括但不限于风险评估、风险预警、风险处置等，以保障甲方投资的安全。乙方应向甲方提供详细的风险提示，并确保甲方充分了解投资风险。

e.乙方应妥善保管甲方提供的身份证明及投资信息，并确保其信息安全。乙方应严格遵守保密义务，不得泄露甲方提供的任何非公开信息，不得利用甲方提供的非公开信息从事与本协议无关的活动。

f.乙方应配合甲方进行收益权凭证的转让工作，并确保受让方符合合格投资者的要求。乙方应向甲方提供必要的协助，确保收益权凭证转让的合法性和合规性。

g.乙方应遵守本协议约定的各项限制性条款，包括但不限于保密义务、竞业禁止义务等。乙方不得泄露本协议项下的任何商业秘密或非公开信息，不得利用其发行收益权凭证的相关信息从事与本协议无关的活动。

h.乙方应建立健全的合规管理体系，并定期向监管机构报告收益权凭证的发行和运营情况。乙方应确保收益权凭证的发行和运营符合法律及监管规定，并承担因其违规而产生的全部责任。

第四条价格与支付条件

1.价格条款：甲方购买乙方发行的收益权凭证的价格为人民币XXXX元/份，每份收益权凭证对应乙方在特定项目或资产中产生的XX%的收益分配请求权。具体价格以双方在购买时确认的为准。

2.支付方式：甲方应通过银行转账方式向乙方支付购买收益权凭证的款项。甲方应在收到乙方提供的支付通知后X日内，将款项支付至乙方指定的银行账户。乙方指定的银行账户信息如下：

开户名称：开源证券股份有限公司

开户银行：中国工商银行北京金融大街支行

银行账号：XXXXXX

3.支付时间：甲方应在收到乙方提供的购买确认书后X日内完成支付。乙方在收到甲方支付的全部款项后，应向甲方颁发收益权凭证，并确保甲方按照本协议约定获得投资收益。

4.税费承担：甲方在购买收益权凭证时，应承担相应的税费；乙方在支付投资收益时，应代扣代缴相应的税费，并承担因其未能履行代扣代缴义务而产生的全部责任。

第五条履行期限

1.协议有效期限：本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为XX年，自XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日。协议期满后，如双方均有意继续合作，可另行签订协议。

2.关键时间节点：

a.收益权凭证发行期：乙方应在XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日期间发行收益权凭证，甲方应在发行期内完成购买。

b.投资收益支付期：乙方应在每个收益分配周期结束后X日内，向甲方支付投资收益。收益分配周期为每半年或每年，具体分配时间以双方约定为准。

c.信息披露期：乙方应在每个收益分配周期开始前X日内，向甲方披露相关信息披露文件，包括但不限于项目进展报告、财务报表等。

d.协议终止期：协议期满或双方协商一致终止时，乙方应在终止后X日内向甲方支付所有未支付的投资收益，并确保甲方权利得到妥善处理。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

a.如甲方未按期支付购买收益权凭证的款项，每逾期一日，应向乙方支付逾期付款利息，利率为每日万分之X。逾期付款利息自应付款之日起计算至实际付款之日止。

b.如甲方未按期支付投资收益，每逾期一日，应向乙方支付逾期付款利息，利率为每日万分之X。逾期付款利息自应付款之日起计算至实际付款之日止。

c.如甲方违反本协议约定的限制性条款，包括但不限于保密义务、竞业禁止义务等，应向乙方支付违约金，违约金金额为人民币XXXX元。若违约金不足以弥补乙方损失的，甲方还应赔偿乙方的全部损失。

d.如甲方擅自转让收益权凭证给不符合合格投资者要求的受让方，应向乙方支付违约金，违约金金额为人民币XXXX元。若违约金不足以弥补乙方损失的，甲方还应赔偿乙方的全部损失。

2.乙方违约责任：

a.如乙方未按期支付投资收益，每逾期一日，应向甲方支付逾期付款利息，利率为每日万分之X。逾期付款利息自应付款之日起计算至实际付款之日止。

b.如乙方未按期披露相关信息披露文件，每逾期一日，应向甲方支付违约金，违约金金额为人民币XXXX元。若违约金不足以弥补甲方损失的，乙方还应赔偿甲方的全部损失。

c.如乙方提供的信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，导致甲方遭受损失的，乙方应承担全部赔偿责任，包括但不限于直接经济损失、间接经济损失及合理的律师费、诉讼费等。

d.如乙方违反本协议约定的限制性条款，包括但不限于保密义务、竞业禁止义务等，应向甲方支付违约金，违约金金额为人民币XXXX元。若违约金不足以弥补甲方损失的，乙方还应赔偿甲方的全部损失。

e.如乙方未按期完成收益权凭证的发行工作，导致甲方无法按时获得投资收益的，乙方应向甲方支付违约金，违约金金额为人民币XXXX元。若违约金不足以弥补甲方损失的，乙方还应赔偿甲方的全部损失。

f.如乙方因自身原因导致收益权凭证无法按约定进行收益分配的，乙方应向甲方退还已收取的购买款项，并支付违约金，违约金金额为人民币XXXX元。若违约金不足以弥补甲方损失的，乙方还应赔偿甲方的全部损失。

3.违约金的计算方式：违约金以实际违约天数乘以每日违约金金额计算。每日违约金金额为人民币XXXX元。

4.赔偿责任的承担：任何一方违约导致对方遭受损失的，违约方应承担全部赔偿责任，包括但不限于直接经济损失、间接经济损失及合理的律师费、诉讼费等。

5.违约责任的减轻：如违约方能够证明其违约行为并非故意，且已采取合理措施避免或减轻损失的，违约责任可以适当减轻。但无论如何，违约方仍应承担因其违约行为给对方造成的直接经济损失。

6.违约责任的免除：如因不可抗力导致任何一方无法履行本协议约定的义务，违约责任可以免除。但违约方仍应尽快通知对方，并采取合理措施减少损失。

第七条不可抗力

1.定义：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、罢工、政府行为、法律政策变化、疫情及其防控措施等，以及其他类似无法预见、不能避免并不能克服的客观情况。不可抗力事件发生后，任何一方均无需承担因其不能履行或不能完全履行本协议项下义务而产生的违约责任。

2.通知义务：如任何一方因不可抗力事件而无法履行本协议项下义务，应及时通知对方，并提供相关证明文件。通知应在不可抗力事件发生后X日内发出。

3.责任免除：如因不可抗力事件导致任何一方无法履行本协议项下义务，该方应免除因其无法履行义务而产生的违约责任。但该方应采取合理措施减少不可抗力事件造成的损失，并在不可抗力事件消除后尽快恢复履行本协议项下的义务。

4.不可抗力事件的持续：如不可抗力事件持续超过X日，双方应协商决定是否继续履行本协议。如双方无法就继续履行达成一致意见，本协议可终止履行。

5.不可抗力证明：如任何一方主张因不可抗力事件而无法履行本协议项下义务，应提供相关证明文件，包括但不限于政府公告、新闻报道、公证文书等。双方均有权对不可抗力证明文件进行核实。

6.不可抗力与免责：本协议项下的不可抗力条款不影响双方在本协议其他条款下的权利义务。即使发生不可抗力事件，双方仍应履行本协议中非因不可抗力事件而无法履行的义务。

第八条争议解决

1.争议解决方式：双方因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权将争议提交至乙方所在地有管辖权的人民法院诉讼解决。

2.诉讼程序：如选择诉讼方式解决争议，诉讼应向乙方所在地有管辖权的人民法院提起。甲方在提起诉讼前，应书面通知乙方，并说明争议事项。乙方在收到诉讼通知后X日内，应向甲方提供书面答辩意见。

3.仲裁程序（如选择仲裁）：如选择仲裁方式解决争议，争议应提交至中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC），按照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为乙方所在地。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。双方应遵守并履行仲裁裁决，任何一方不履行仲裁裁决的，另一方可以申请人民法院强制执行。

4.法律适用：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。

5.争议解决前的保密：在争议解决过程中，双方应遵守本协议项下的保密义务，不得向任何第三方泄露与争议有关的非公开信息，但法律另有规定或得到对方书面同意的除外。

6.争议解决的不影响：争议解决过程中，除争议事项外，双方仍应履行本协议中非争议事项下的权利义务。任何一方不得因争议解决而拒绝履行本协议中非争议事项下的义务。

第九条其他条款

1.通知方式：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式作出，并可以通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件等方式发送至本协议首页载明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应提前X日书面通知对方。通过电子邮件发送的通知，发出时视为送达；通过专人递送或挂号信发送的通知，送达时视为送达。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，作为本协议不可分割的一部分。任何一方不得单方面修改或补充本协议。

3.协议终止：本协议在下列情况