法律风险防控排查表 (一)

法律风险防控排查表（人事劳资）

排查风险类别：人事劳资情况

排台时间：年月日贡任部门：人力资源部

排杳目得与方法:检查公司执行4劳动合同法*、劳动用工方面得状况.劳动合同签署、颍行、劳务外包合同得签署、履行、劳务派遣合同得签署、

职业危宙防护、工伤保险及其它社保情况,避免劳动争议及其赔偿等风险。

就

是

排查内容备案资料排查目得排查情况说明^任人

/

否

一、劳动用工风险排查

招聘歧视主要性别歧视、地域岐视、

1、招聘广告就是否带仃歧视性？

健康歧视,影响招照得公平性,如上升

到诉讼层面,将严重损害公司形象.

以欺诈、胁迫得手段或者乘人之危，

2、在招脾过程中就星否履行告知义

使对方在违背其实意思得情况下订立

务？或者变更劳动合同得，劳动合1可无效

或者部分无效。

3,就是否审杳应聘者与原单位签订解

除或终止劳动合同？以避免应聘者无法按时按约到岗

4,就是否依，劳动合同法》，在确定录

用员工后，1个月内与新员工签订劳动法律强制性规定，否则将从第2个月

合同？开始,每个月都要支付2倍工资,直到

补签合同为止

、就是否在劳动合同法中正确约定试

5劳动合同法规定,合同期满1年不满3

用斑？

年得，试用期最多2个月；试用期最长

不得超过六个月。”

6、就是否依法与所有员工签订劳动合

避免劳动者不愿与公司签订书面劳动

同？如劳动者拒不签订若■同得，就是劳动合同

合同乂事后要求企业支付双俵工资得

否有要求签订合同得通知书等证据？清单

风险。

7、就是舌要求员工提供押金、保证金

等？用人单位违反本法规定，以担保或者

其她名义向劳动者收取财物羯由劳

8、就是否扣留员工得身份证等证件？动行政部门费令限期退还劳动者本

人,并以每人五百元以上二千元以下

得标准处以罚款;给劳动者造成损害

得,应当承担赔偿贵任。

9、就是否按时足额发放工资？就是否

17在拖欠工资、任意扣除员工工资得储

劳动者口J以解除劳动合同，并用人单

况？就是否存在未支付员工加班费得位按应付金额百分之五十以上百分之

现象？一百以下得标准向劳动者加付赔偿金

10、就是否违反当地最低工资得规定？

（最低工资中不包括加班费、特殊津贴、由劳动保障行政部门费令其限期补发

劳动保险福利）所欠劳动者工资,并可责令其按所欠工

资得1至S倍支付劳动者赔偿金。

11、工作时间与休息时间就是否符合劳劳动者确用人单位由丁生产经营需要,经与工

动法制要求?特殊岗位需实行不定时工认得考勤会与劳动者协商后可以延长工作时

作制与综合计算工时工作制得，就是舌记尿间，一般每日不得超过一小时;囚特殊

经劳动行政部门审批同意？就是否存原因需要延长工作时间得,在保障劳

在超时加班得情况？动者身体健康得条件下延长工作时间

每日不得超过三小时,但就是每月不

得超过三十六小时。否则将承担经济

赔偿与行政处罚得后果.

12、就是否全员购买社会保险？就是职工可以解除劳动合同，并要求公司

否按规定足缴纳各种社会保险？社保记

支付经济补偿金与补交社保。同时公

录清单

司还将面临行政处罚。

经职工本人同意,可以不安扛职工休年

13.就是否按国家规定对员工实行休息本人卷字休假。对职【：应休未休得年休假天数，

休假制度？

得休假确单位应当按照该职工日工资收入得

认埴300%支付年休假工资报削。否则将承

担经济赔偿与行政处罚得后果.

此两类为特殊劳动合同关系注意

14.就是否存在非全日制用工？

劳务合同就是否符合《劳动合同法3份特别规

清单定

15.就是否存在劳务派遣用工

16、如存在劳务派遣用工，劳务派遣公

司就是否与派遣员工已依《劳动合同

法》签单订劳动合同、就是否按规定缴社保缴纳劳务派遣单位与用工单位承担连带赔

纳社会保险？清单偿责任

17、对于满足条件者，就是否尊臣劳动

者意愿签订无固定期限劳动合同？如

应订立而未VT立无固定期限劳动合同

劳动者不愿签订无固定期限劳动合同得,公司自应当订立无固定期限劳动

得，就是否保留了劳动者书面同意用证合同之日起向劳动者每月支付二倍得

据？工资。

18、在劳动者认可得企业规章制度中就

是否明确约定了对工作岗位、劳动报酬在发生争议时对调整劳动者工作岗位

变更等具体流程与要求？与工资报酬得合法性与合理性能承担

举证责任。

19、在招聘过程中就是否明确录用条试用期解除介同应说明理由，过了试

件？在试用期中就是否做好考核工用期将需要支付较高得辞退成木。

作,对不符合要求得劳动者及时解除合

［可？

20、企业得规章制度中就是否对于严重

违纪、重大损害等情形作出了明确量化

得规定？就是否保存了职工严重违发生争议时才能有有效得证据证明公

纪、造成重大损害得事实依据？司得处理合理合法。

21.求职时,就是否需保留求职登记表，

并且让应聘者签字。求职登记经应聘者签字后，由其对相关信息承

表担货任。

22.退休人员就是否签订聘用协议。

聘用协议退休人员需签订聘用协议。

23.对新进人员试用期结束后要进行绩

效面谈,面谈记录就是否经新进人员本面谈记录避免出现违反劳动法关于试用期劳动

人签字。表关系处理得相关规定。

24.邛全Fl制用工一般平均每Fl工作时

间就是否不超过四小时否则将为全日制用工性质

25.调动需要提供调动中请表，就是否调动申请

保留调配单.

表、调配

单

为保证内部岗位调动符合劳动法相关

26.内部竞聘就是否由候选人填写竞聘规定。

申请表，经领导签署.意见后存入个人档竞聘申请

案。表

书面辞职

27、员工离职时就是否要求提交书面辞申请、工

为避免产生劳动关系或财产外纷。

职申请与工作移交明细表。作移交明

细表

28、就是否有奖金发放确认单，并由本奖金发放

本人须签字。

人签字。确认单

须本人签

29、就是否保留聘用人员日常考勤、加由本人签字日常考勤、加班休假记录

字得日常

班休假记录，并由本人签字。考勤方有法律效力。

二、企业投入大额职业培训、进修得风

险抻查

1、就是否与受训员工签订培训、进修

协议？约定培训、进修后得服务期与培训协

违约金？议、培训有效减少人才流失时企业得影响

费用证据

2、约定得违约金就是否高于培训费

用？约定得违约金不得高于培训前用

3、就是否保存受训员工进行培训、进

修得档案资料?

员工档案发生争议时得有效证据

4、就是否保存受训员工进行培训、进O

修费用支出得货币支付凭证?财务报销

单O

5.就是舌保留员工培训签到衣。培训签到

表

6.就是否保留员工签字后得培训考试培训考试

成绩反馈表.成绩反馈

表

入职培训

7、就是否保留新员工入职培训确认书。

确认书

入职培训

8、就是否保留新员工入职培训记录表

记录表

签字后得

9,就是否保留专项培训服务协议，并经专项培训

本人签字。服务协

议.

三、违纪处理与劳动合同终止

1.公司规举制度、绩效考核制度得订有关员工否则将不能作为企业用工管理得依

立、修改就是否有民主程序，就是否符管理制据,还将面临员工随时要求解除劳动

合劳动法、劳动合同法得规定？涉及劳度、薪卅合同并提出经济补偿得风险。

动若切身利益得规章制度在颁布前就及绩效考

是否向员工公示或由共签字确认？核制度得

瞑代会文

件、制度

签收记

录、培训

记录、考

试考卷

2.就是否妥善保管好员工违纪处理得

企业对于员工采取各种管理手段得证

书面材料？违纪材料

明材料

3.劳动合同得解除与终止就是否符合还应当依法及时向劳动者支忖经济补

法律规定？偿，否则将面临加付50加10（限甚至

二倍得经济补偿金得惩罚得风险、

4.员工离职手续就是否规范？就是否

清理其办公物品？对于劳动#•违反诚实信用原则给公

司造成损失得,可以主张劳动者赔偿

直接经济损失。

5、就是否建立完善得员工离职审查制

度？

6、就是否在劳动合同中签订保军协议,劳动者违反劳动合同中约定为保密义

约定离职后得具体保密事项与保密期务或者竞业限制,给用人单位造成损

限？失得,应当承担嫡偿费任。

竞业限制得人员限于用人单位得高级

竞业禁止

协议、经管理人员、高级技术人员与其她负有

7、对于高级管理人员与关键岗位人员