甘肃省崆峒区《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试真题题库附答案解析

甘肃省岭啕区整理《证券从业之证券市场基

本法律法规》资格考试真题题库附答案解析

第I部分单选题（100题）

1.依据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者

的是（）O

A：最近1年末净资产低于2000万元的法人

B：最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于

500万元，且具有1年以上证券投资经历的除专业投资者外的法人

C：最近3年个人年沟收入不低于30万元，且具有1年以上金融产品

风险管理及相关工作经历的自然人投资者

D：金融资产不低于300万元，且具有1年以上期货投资经历的自然人

投资者

答案：A

2.按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事

O,其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义独

立立户管理。

A：证券资产管理；证券交易所

B：证券承销业务；证券登记结算有限公司

C：证券经纪业务；国务院证券监督管理机构

D：证券经纪业务；商业银行

答案：D

3.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追

诉标准的规定（二）》第六条规定，有关违规披露、不披露重要信息

罪的刑事立案追诉标准，以下选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉的

是()。

A：造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在100万元的

B：虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额的40%的

C：虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额的20%的

D：未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大

事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产60%

答案：C

4.()直接授意、指挥从事信息披露违法行为，或者隐瞒应当披露信

息、不告知应当披露信息的，应当认定其指使从事信息披露违法行为。

A：控股股东、实际建制人

B：以上都不是

C：实际控制人

D：控股股东

答案：A

5.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例(优先

级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额)。固定收益类产品

的分级比例不得超过(),权益类产品的分级比例不得超过(),商

品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过()O

A：3：1,1：1,2：1

B：2：1,2：1,2：1

C：3：1,2：1,1：1

D：1：1,3：1,2：1

答案：A

6.下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是()o

A：股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利

B：同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不相同

C：公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等

D：股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于

票面金额

答案：B

7.（2020年真题）根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下

列关于证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的说法，错

误的是OO

A：证券公司应在依法合规、有效防范风险的前提下，充分利用现代现

代技术手段完善客户服务体系

B：中国证券业协会依照《证券基金经营机构信息技术管理办法》制定

和完善相关监管规范，对证券经营机构借助信息技术手段从事证券基

金业务活动或提供相关服务实施行政管理

C：证券公司是从事证券基金业务活动的责任主体，应当保障充足的信

息技术投入

D：中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术

手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理

答案：B

8.证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理

工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任,

其解聘应征得（）同意。

A：证券公司董事长

B：证券公司总经理

C：子公司董事长

I）：证券公司首席风险官

答案：D

A：I、IV

B：I、II、IV

c：n、in

l)：I、II、Illsiv

答案：A

13.下列不属于管理人职责的是()o

A：依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基

础资产

B：在专项计划存续期间，督促原始权益人以及为专项计划提供服务的

有关机构，履行法律规定及合同约定的义务

C：对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查，可聘请具有从事

证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机

构出具专业意见

D：按照约定及时将募集资金支付给原始权益人

答案：A

14.在自营业务运作流程方面，下列说法错误的是()o

A：交易指令需要强制留痕

B：投资组合的制订和决策以及交易指令的执行应相互分离，并由不同

人员负责

C：交易指令执行前应当经过审核

D：禁止从自营账户中调入调出资金

答案：D

15.以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法错误的是

()O

A：证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则，采取必要管理

措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损

B：在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及

时更新客户身份资料

C：证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中

国证监会指定的机构

I)：客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应

当至少保存10年

答案：D

16.以下关于证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的

证券的监管措施错误的是()。

A：情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可

B：没收违法所得

C：没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上一

百万元以下的罚款

D：责令停止承销或者销售

答案：C

17.公司经营对象、经营方法、经营渠道等必须符合法律规定体现的公

司经营原则是()o

A：依法接受国家宏观调控原则

B：自主经营原则

C：自负盈亏原则

D：合法经营原则

答案：D

18.合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签

名、盖章后，在()日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合

伙企业注销登记。

A：10

B：15

C：30

D：20

答案：B

19.按照《证券法》第一百四十七条的规定，证券账户的设立是()的

职能。

A：证券登记结算机构

B：国务院金融监督管理机构

C：国务院证券监督管理机构

D：证券交易所

答案：A

20.私募资产管理产品按照投资者人数不同，可分为单一资产管理产品、

集合资产管理产品；集合资产管理计划的投资者人数不少于()人，不

超过()人。

A：2；100

B：3；200

C：2；200

D：3；100

答案：C

21.(2018年真题)下列说法错误的是()o

A：证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在

证券公开发行前，公告公开发行募集文件

发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券

C：发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息

D：国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发

行申请文件之日起2个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准

或者不予核准的决定

答案：D

22.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司在证券自营账户与证券

资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无

充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他

直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上()万元以下的罚款；

情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A：20

B：10

C：5

D：30

答案：B

23.监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自

收到处分通知之日起()个工作日内向全国股份转让系统公司申请复

核，复核期间该处分决定不停止执行。

A：5

B：10

C：15

D：20

答案：C

24.根据《证券投资基金法》，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责,

所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，

没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入()罚款。

A：1倍以上10倍以下

B：5倍以上20倍以下

C：5倍以上10倍以下

D：1倍以上5倍以下

答案：D

25.下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中有误的是()o

A：2012年9月正式注册成立

B：是经国务院批准成立的

C：全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构

D：是依据《证券法》设立的继上海证券交易所之后的第二家全国性证

券交易场所

答案：D

26.以下属于我国场内市场的是()。

A：私募基金市场

B：区域性股权交易市场

C：中小企业板

I)：券商柜台市场

答案：C

27.按照《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有诈骗客户

行为的，对其责令(),没收违法所得，并处违法所得1倍以上()

倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10

万元以上()

A：改正，给予警告；5；50

B：改F,给予警告；3；20

C：停业整顿或者吊销期货业务许可证；5；20

D：停业整顿或者吊销斯货业务许可证；3；50

答案：A

28.经营机构向普通投资者销售产品应当告知的信息包含()o

A：I、II、III、IV

B：I、IV

C:H、III

D：IEIII.IV

答案：D

29.上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活

动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原

因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评

估报告预测金额()的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办

人在股东大会及中国证监会指定报刊商公开说明未实现盈利预测的原

因并向股东和社会公众道歉。

A：0.9

B：0.8

C：0.6

I)：0.5

答案：B

30.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营

业务的指标错误的是OO

A：自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%

B：持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%

C：自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本」00%

D：持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%

答案：B

31.协会组织保荐代表人专业能力水平评价测试，协会将相关材料情况

及其专业能力水平评价测试结果予以公示，所提供材料应当至少包括

O项可视为充足。

A：5

B：3

C：4

D：2

答案：C

32.以下股票中不适用《公众公司办法》的是()

A：公司在主板直接向公众发行的股票

B：公司在全国股转系统公开发行的股票

C：证券公司承销在全国股转系统公开发行的股票

D：投资者认购在全国股转系统公开发行的股票

答案：A

33.保荐代表人出现规定情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认

之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。下

列不属于该类情形的是Oo

A：尽职调查工作日志格式不准确

B：唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的

审核工作

C：持续监督工作未勤勉尽责

D：其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国

证券业协会公开谴责

答案：A

34.收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺

出售的股份额超过预定收购的股份数额的，收购人按O进行收购。

A：股份

B：定额

C：比例

D：约定数额

答案：C

35.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万

元，且具有()年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或

者()年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然

人投资者可以申请转化成为专业投资者。

A：1；1

B：2；2

C：1；2

D：2；1

答案：A

36.中国证监会于()年制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规

定》，明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。

A：2011

B：2012

C：2010

D：2013

答案：B

37.在()的期间内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、

暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的

证券、期货交易，相关交易行为明显异常且无正当理由或者正当信息

来源的人员，属于非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。？

A：内幕信息在中国任监会指定报刊披露后

B：内幕信息敏感期

C：内幕信息尚未形成

D：内幕信息在中国证监会指定网站披露后

答案：B

38.证券投资顾问业务内部控制要求，对业务推广、协议签订、服务提

供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。业务档案保存期限自

协议终止之日起不得少于()年。

A：4

B：5

C：2

I)：3

答案：B

39.按照《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，

股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资

比例不得低于()

A：0.75

B：0.7

C：0.8

D：0.85

答案：D

40.下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法,

正确的是()O

A：至少有5名高级管理人员取得证券投资咨询从业资格

B：有20名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员

C：有1亿元人民币以上的注册资本

D：有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

答案：D

41.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司违反本法规定，

为客户买卖证券提供

A：五万元以上二十万元以下

B：三万元以上二十万元以下

C：三万元以上三十万元以下

D：五万元以上三十万元以下

答案：C

42.按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通

过机构申请执业证书必须满足最近()年未受过刑事处罚的条件。

A：3

B：5

C：1

D：2

答案：A

43.证券公司在开展金融衍生品业务前应当向()进行业务方案备案，井

获得业务方案备案确认函。

A：证券交易所

B：地方证监局

C：中国证券业协会

D：中国证监会

答案：C

44.甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为9人，但截止到2015

年4月25日时，该公司董事会成员实际为5人，下列说法正确的是()。

A：该公司的公司章程规定的董事会人数不符合《公司法》的规定

B：该公司可以不召开临时股东大会

C：该公司应当在2015年5月25日前召开临时股东大会

D：该公司应当在2015年6月25日前召开临时股东大会

答案：D

45.设立股份有限公司应由（）作为申请人。

A：理事会

B：董事会

C：董事长

D：监事会

答案：B

46.甲有限合伙企业成立于20x6年3月，顾某为普通合伙人，丁某为

有限合伙

A：顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任

B：丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴

的出资额为限承担责任

C：丁某作为原有限合伙人已经退休，不再承担该项债务责任

I）：乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任

答案：C

47.经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善

保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材

料、录音录像、资料自查报告等的保存期限不得少于（）年。

A：5

B：20

C：15

D：10

答案：B

48.按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规

定，下列不属于证券公司高级管理人员的是（）o

A：董事会秘书

B：总经理秘书

C：财务负责人

D：合规负责人

答案：B

49.保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、

税务、审计等专业知识，最近5年内具备个月以上保荐相关业务经历、

最近个月持续从事保荐相关业务。（）

A：24,12

B：36,24

C：36,12

D：24,24

答案：C

50.（2019年真题）违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承

担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承

担（）责任。

A：刑事

B：行政处罚

C：缴纳罚款

D：民事赔偿

答案：D

51.下列选项中，可以作为普通合伙人的是（）o

A：自然人

B：国有独资公司、国有企业

C：上市公司

D：公益性的事业单位、社会团体

答案：A

52.股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出

资比例不得低于OO

A：0.9

B：0.85

C：0.45

D：0.6

答案：B

53.《期货交易管理条例》第六十八条规定，下列不属于提供虚假申请

文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可，撤销其

期货业务许可，没收违法所得的机构的是()O

A：非期货公司结算会员

B：期货交易所

C:期货公司

D：期货保证金存管很行

答案：B

54.根据《证券法》第一百九十六条的规定，收购人未按照《证券法》

规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给

予警告，并处以()的罚款。

A：30万元以上60万元以下

B：50万元以上500万元以下

C：20万元以上200万元以下

D：3万元以上30万元以下

答案：B

55.下列说法错误的是()o

A：公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资

金用途使用

B：募集资金不得转借他人

C：公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出

D：改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议

答案：B

56.关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件，下列说法

不正确的是()O

A：有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施

B：单独从事证券投资咨询业务的机构，有3名以上符合证券投资咨询

从业条件的专职人员

C：有100万元人民币以上的注册资本

D：同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上符合证券、

期货投资咨询从业条件的专职人员

答案：B

57.经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列

信息中错误的是OO

A：限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容

B：投资者适当性匹配意见

C：因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由

D：利益保证承诺

答案：D

58.下列说法错误的是()o

A：基础资产可以附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制

B：资产证券化托管人是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或

约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行

或其他机构

C：特殊目的载体是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券

化业务专门设立的资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊

目的载体

D：以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计

划资产的，专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、

购买规模、流动性风险以及风险控制措施

答案：A

59.未经()同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度

规模。

A：财政部

B：中国证监会

C：国务院

D：中国证券业协会

答案：C

60.中国证监会采取证券市场禁入措施前，当事人的权利不包括()o

A：陈述

B：要求举行听证

C：复核

D：申辩

答案:C

61.下列不属于证券发行和交易原则的是()。

A：公正

B：公平

C：平等

D：公开

答案：C

62.客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，否则须追加担保物。

该最低维持担保比例为OO

A：1.1

B：1

C：1.2

D：证券公司与客户约定

答案：D

63.下列关于证券研究报告质量控制的说法中，错误的是()o

A：证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自

行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损

失的口头承诺无效，但书面承诺除外

B：证券公司、证券及资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿

制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，

纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理

c：证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原贝L

避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级

作出任何形式的保证

D：证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露

所使用的投资评级分类及其含义

答案：A

64.证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务

院

A：会计师事务所

B：律师事务所

C：具有证券、期货相关业务资格的律师事务所

I)：具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所

答案：D

65.关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是()o

A：委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购

买入范围销售金融产品

B：应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好

C：证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，

可以向其主动推介，但应由客户签字确认

D：应当了解客户的身份、财产和收入状况

答案：C

66.()是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实

行自律管理的法人。？

A：证券公司

B：证券监督管理委员会

C：证券业协会

D：证券交易所

答案：D

67.按照《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节

严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责

任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上()万元以

下罚金；情节特别严重的，处()年以上()年以下有期徒刑，并处5

万元以上50万元以下罚金。

A：10；5；10

B：20；6；15

C：40；5；20

D：30；3；10

答案：D

68.(2016年真题)下列选项中，说法正确的是()o

A：融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易

场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者

出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动

B：所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此，证券

经纪业务的对象具有权威性

C：证券公司融资融券业务的业务管理风险指证券公司融资融券规模失

控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产

流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性

D：剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当暂停发行

答案：A

69.下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是()。

A：货币

B：特许经营权

C：知识产权

D：土地使用权

答案：B

70.证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以()

出资设立。

A：保证金

B：自有资金

C：流动资金

D：佣金

答案：B

71.下列关于全国股转系统分层管理办法中，说法错误的是（）o

A：全国股转公司可以根据挂牌公司层级进入和调整的需要，要求挂牌

公司、主办券商或保荐机构等中介机构提供相关材料

B：全国股转公司对洼牌公司所属市场层级实行定期和即时调整机制

C：挂牌公司的层级进入和调整由全国股转公司挂牌委员会审议，并形

成审议意见

D：全国股转系统仅分为基础层、精选层，符合不同条件的挂牌公司分

别纳入不同市场层级管理

答案：D

72.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，商品

及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过OO

A：04:01:00

B：02:01:00

C：01:01:00

I）：03:01:00

答案：B

73.有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申

报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13：35；乙的买进价为

10.40元,时间是13：40；丙的买进价为10.75元，时间是13：55；丁

的买进价为10.40元，时间是14：00o那么四位投资者交易的优先顺

序为（）。

A：丙、甲、丁、乙

B：甲、乙、丙、丁

C：丁、乙、甲、丙

D：丙、甲、乙、丁

答案：D

74.下列说法中，错误的是（）。

A：资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对

产品进行保本保收益，视为刚性兑付

B：经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类

持牌金融机构进行惩处

C：资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式，实现产品

保本保收益的，视为刚性兑付

D：资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品

的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为

刚性兑付

答案：D

75.（2016年真题）下列关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的

是（）。

A：公司持有的本公司股份不得分配利润

B：公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿

C：公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料

D：对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储

答案：C

76.上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东

大会作出决

A：出席会议的股东所持表决权的1/2以上

B：全体股东所持表决权的2/3以上

C：全体股东所持表决权的1/2以上

D：出席会议的股东所持表决权的2/3以上

答案：D

77.下列属于内幕交易行为的是()o

A：内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易

B：与他人串通、以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,

影响证券价格或交易量

C：投资者猜测某公司有重大利好而买入证券

D：内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易

答案：A

78.下列关于股份有限公司股东会、董事会和监事会会议记录的说法,

错误的是()o

A：董事会，出席会议的董事应当在会议记录上签名

B：股东大会，出席会议的股东应当在会议记录上签名

C：监事会，出席会议的监事应当在会议记录上签名

D：股东大会，主持人、已经出席会议的董事应当在会议记录上签名

答案：B

79.下列选项中，合伙企业与公司的区别不包括()o

A：法律地位不同

B：资本投入不同

C：承担的责任不同

D：财产独立性不同

答案：B

80.经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据()，

对销售产品或提供的服务划分风险等级。

A：产品或服务的募集方式

B：风险特征和程度

C：存在本金损失的可能性

D：自律组织认定的高风险产品或服务

答案：B

81.申请证券投资咨洵从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正

确的是()O

A：同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、

期货投资咨询从业资格的专职人员

B：单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询

从业资格的专职人员

C：有人民币200万元以上的注册资本

I)：有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施

答案：C

82.《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低

于有限责任公司注册资本的()O

A：0.4

B：0.6

C：0.5

D：0.3

答案：D

83.(2018年真题)股份有限公司采用募集设立方式的，公司董事会应于

创立大会结束后()日内，向公司登记机关一一工商行政管理机关申

请设立登记。

A：10

B：30

C：20

D：15

答案：B

84.根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公

司及其下属机构的人员数量不得低于()。

A：45325

B：45294

C：45355

D：45293

答案：D

85.下列有关公积金的说法，正确的是()o

A：法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司

注册资本的60%

B：公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之

前，应当先用当年利润弥补亏损

C：公司应当提取税后利润的30%列入公司法定公积金

D：公司法定公积金累计额为公司注册资本的10%以上的，可以不再提

取

答案：B

86.证券公司年度报告应当附有()出具的内部控制评审报告。

A：会计师事务所

B：律师事务所

C：审计事务所

D：资产评估事务所

答案：A

87.(2018年真题)下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东的是

OO

A：甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

B：丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿

C：乙公司净资产占实收资本的35%

I)：丁公司或有负债达到净资产的75%

答案：A

88.()是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券

法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

A：上市公司

B：证券交易所

C：证券公司

D：股票公司

答案：C

89.(2019年真题)根据《公司法》，()在清理公司财产、编制负债表

和财产清单后，应当制定清算方案。

A：股东会和股东大会

B：人民法院

C：清算组

D：董事会

答案：C

90.根据《证券公司风险处置条例》规定，证券公司的董事、监事、高

级管理人