2026年金属制品公司股东会决议执行跟踪管理制度

2026年金属制品公司股东会决议执行跟踪管理制度一、总则（一）目的为规范公司股东会决议的执行流程，确保决议内容全面、及时、有效落地，明确执行责任主体与跟踪监督机制，避免决议执行拖延、遗漏或偏差，维护公司股东合法权益与经营秩序，保障公司战略目标顺利实现，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司股东会审议通过的所有决议事项，包括但不限于经营方针调整、重大投资决策、资产重组、高管任免、利润分配、章程修订、重大合同签订等，覆盖决议执行前准备、执行过程跟踪、执行结果验收全流程，涉及公司董事会、总经理办公会、各职能部门（如生产部、销售部、财务部、行政部）及全体参与决议执行的人员。（三）基本原则依法执行原则：严格遵守《公司法》《公司章程》及股东会决议相关规定，确保决议执行内容、流程合法合规，无违法违规操作。责任明确原则：对每项股东会决议明确执行牵头部门、配合部门及责任人，清晰界定各主体的职责与工作边界，避免责任推诿。全程跟踪原则：从决议下达至执行完成，建立全流程跟踪机制，实时掌握执行进度，及时发现并解决执行中的问题，确保执行不中断、不偏差。公开透明原则：定期向董事会、股东会反馈决议执行情况，重大执行进展与问题及时公示，保障股东对决议执行的知情权与监督权。考核问责原则：将决议执行情况纳入相关部门与人员的绩效考核，对执行到位的给予激励，对拖延、失职导致执行不力的追究责任。二、股东会决议分类与执行要求（一）决议分类根据执行难度、影响范围与完成时限，将股东会决议划分为三类：重大决议：包括公司合并、分立、解散、清算，重大投资（如新建生产基地、收购外部企业），资产重组，注册资本增减，章程修订等对公司经营发展有重大影响的决议，需长期执行（通常6个月以上），且需多部门协同推进。重要决议：包括年度经营计划调整、重大合同签订（如金额超过一定标准的原材料采购合同、产品销售合同）、高管薪酬调整、利润分配方案实施等，需中期执行（通常1-6个月），由特定部门牵头、相关部门配合完成。常规决议：包括日常经营中的一般性决策（如调整部分产品定价、优化内部管理制度、授权特定岗位人员开展专项工作），需短期执行（通常1个月内），由单一部门独立完成或少量部门协作完成。（二）执行基本要求时限要求：重大决议需在股东会审议通过后15个工作日内启动执行，6个月内完成阶段性目标，12个月内完成全部执行；重要决议需在7个工作日内启动，1-6个月内完成；常规决议需在3个工作日内启动，1个月内完成，特殊情况需延长时限的，需经董事会审批并说明理由。质量要求：执行过程需严格遵循决议内容，不得擅自调整或删减执行事项；执行结果需达到决议约定的标准（如投资项目需实现预期收益、合同签订需符合条款要求），确保决议目标落地。记录要求：执行过程中需完整记录工作进展（如会议纪要、执行台账、成果文件），所有记录需真实、准确、可追溯，作为后续验收与考核的依据。三、执行责任分配（一）决策层责任董事会：作为股东会决议执行的监督与协调主体，负责审核重大决议的执行方案，审批执行时限延长申请；定期听取决议执行情况汇报，协调解决执行中的跨部门重大问题；向股东会报告年度决议执行整体情况。董事长：统筹决议执行全局，牵头协调重大决议执行中的资源调配（如资金、人员）；对执行过程中的重大争议作出决策；签署决议执行相关的重要文件（如执行授权书、验收报告）。总经理：作为决议执行的直接负责人，组织制定具体执行方案（明确执行步骤、时限、责任人）；督促各部门按方案推进执行，定期向董事会汇报执行进展；协调解决执行中的一般性问题（如部门间协作矛盾、执行资源不足）。（二）部门责任牵头部门：根据决议内容确定牵头部门（如重大投资决议由财务部牵头，生产相关决议由生产部牵头），负责制定详细执行计划，明确各阶段任务与时间节点；组织配合部门开展工作，收集执行数据与进展；及时向总经理、董事会反馈执行中的问题，提出解决方案建议；执行完成后牵头组织验收工作，整理执行成果文件。配合部门：按牵头部门制定的执行计划，完成本部门负责的专项任务（如销售部配合执行市场拓展相关决议、行政部配合执行制度修订相关决议）；及时向牵头部门反馈本部门任务进展，提供所需资料（如数据报表、工作记录）；配合解决执行中的协作问题，不推诿、不拖延。监督部门：由公司审计部或指定的独立监督小组（成员包括董事会成员、高管代表、员工代表）担任，负责监督决议执行全过程，检查执行进度与质量是否符合要求；核查执行中是否存在违规操作（如擅自变更决议内容、虚报执行成果）；向董事会提交监督报告，提出改进建议。（三）个人责任执行责任人：每项决议指定1名主要执行责任人（通常为牵头部门负责人或总经理），负责统筹本项决议的执行工作，确保按时限、按质量完成；对执行中的问题承担首要责任，未按要求完成的需接受考核与问责。专项任务负责人：配合部门需为每项专项任务指定负责人，负责完成本部门任务，及时向执行责任人汇报进展；因个人原因导致任务延误或质量不达标时，承担直接责任。监督责任人：监督部门指定专人作为监督责任人，跟踪特定决议的执行，记录监督过程中的问题，形成监督日志；参与决议执行验收，对验收结果的公正性负责。四、执行跟踪流程（一）执行启动阶段（决议通过后3-15个工作日）方案制定：牵头部门在决议通过后3-15个工作日内（按决议类型确定时限），联合配合部门制定《股东会决议执行方案》，明确执行目标、步骤、各部门任务、时间节点、责任人及所需资源（如资金、设备、人员），方案需经总经理审核、董事会审批（重大决议需董事会全票审议通过，重要与常规决议需半数以上通过）后生效。任务下达：方案审批通过后，牵头部门在2个工作日内将任务分解至各部门及责任人，通过公司内部办公系统下发《执行任务通知书》，明确任务内容、完成时限、质量要求及汇报频次。资源调配：总经理根据执行方案需求，协调财务部、人力资源部等部门调配执行资源（如审批专项执行资金、安排专项人员），确保执行工作顺利启动；资源调配需在任务下达后3个工作日内完成，特殊情况需延长的，需经董事长审批。（二）执行推进阶段（启动后至执行完成）日常跟踪：牵头部门每周收集各配合部门的执行进展（如完成进度、存在问题），填写《股东会决议执行台账》（记录任务名称、责任人、完成情况、问题描述），每周五向总经理提交《周执行进展报告》；重大决议需每两周向董事会提交《双周执行进展报告》，汇报阶段性成果与重大问题。问题处理：执行中出现问题（如资源不足、跨部门协作受阻、外部环境变化影响执行）时，责任人需在24小时内向牵头部门反馈，牵头部门需在3个工作日内组织讨论，制定解决方案；一般性问题由牵头部门协调解决，重大问题（如影响执行时限超过1个月、涉及金额较大）需上报总经理，由总经理组织专题会议解决，仍无法解决的需提交董事会审议决策。进度调整：因客观原因（如政策变化、市场波动）需调整执行进度或时限的，牵头部门需提交《执行进度调整申请》，说明调整原因、新的时间节点及保障措施，经总经理审核、董事会审批后执行；调整后的时限不得超过原定时限的50%，且需确保不影响公司整体战略目标。（三）执行验收阶段（执行完成后7-15个工作日）自验准备：执行完成后，牵头部门在3个工作日内整理执行成果文件（如合同文本、财务报表、项目报告、制度文件），对照决议内容与执行方案，开展自我验收，检查是否达到执行目标，填写《自验报告》（包括执行概况、成果清单、自验结论）。正式验收：自验合格后，牵头部门向总经理、董事会提交验收申请，附《自验报告》与成果文件；常规决议由总经理组织验收（5个工作日内完成），重要决议由总经理牵头、董事会成员参与验收（7个工作日内完成），重大决议由董事会组织验收（15个工作日内完成），验收需通过会议审议、文件核查、现场核查（如投资项目实地考察）等方式进行。验收结果处理：验收合格的，由验收主体出具《股东会决议执行验收合格报告》，牵头部门将所有执行资料（方案、台账、报告、成果文件）整理归档至公司档案室；验收不合格的，由验收主体提出整改意见，牵头部门需在10个工作日内组织整改，整改后重新申请验收，两次验收不合格的，需追究相关责任人责任。五、监督与考核（一）监督机制日常监督：监督部门每周抽查《执行台账》与《进展报告》，核实执行进展的真实性；每月实地检查1-2项决议的执行情况（如与责任人访谈、核查成果文件），填写《监督检查记录》，发现问题及时向董事会反馈，督促牵头部门整改。专项监督：对重大决议（如重大投资、资产重组），监督部门需开展专项监督，每季度形成《专项监督报告》，分析执行风险、进展偏差及改进建议，提交董事会审议；专项监督中发现违规操作（如擅自变更决议内容、虚报执行成果）的，需立即制止并上报董事长，启动问责程序。年度监督：每年年末，监督部门对全年股东会决议执行情况进行全面梳理，形成《年度股东会决议执行监督报告》，包括执行完成率（合格验收决议数量/总决议数量）、未完成原因分析、典型问题案例、改进措施建议，提交董事会审议后，向股东会报告。（二）考核与奖惩考核标准：将决议执行情况纳入部门与个人年度绩效考核，考核指标包括执行完成率（按时完成任务数量/总任务数量）、执行质量（验收合格次数/验收总次数）、问题解决效率（问题解决时长/规定时长），其中重大决议执行情况占考核权重的30%，重要决议占20%，常规决议占10%。奖励措施：年度内所有负责的决议均按时、合格完成，且无重大问题的部门，给予部门年度绩效加分（如加10-20分）及团队奖金（按部门人数与业绩确定金额）；个人在决议执行中表现突出（如提前完成任务、有效解决重大问题）的，给予个人年度绩效加分（如加5-15分）、荣誉表彰（如“执行标兵”），并优先考虑晋升、培训机会。惩罚措施：部门未按时完成决议执行，且无正当理由的，扣减部门年度绩效得分（未完成1项重大决议扣15分，重要决议扣10分，常规决议扣5分），取消部门年度评优资格；责任人因个人失职导致决议执行延误或质量不达标（如未按计划推进、虚报进展）的，扣减个人年度绩效得分（重大决议扣10分，重要决议扣8分，常规决议扣5分），情节严重的（如造成公司经济损失、引发法律风险），给予警告、降职、解除劳动合同等处分，同时要求赔偿公司损失（根据损失大小确定赔偿金额）。六、档案管理与信息披露（一）档案管理归档范围：股东会决议执行过程中的所有文件均需归档，包括股东会决议原件、执行方案、任务通知书、执行台账、进展报告、问题解决方案、验收报告、成果文件、监督检查记录等。归档流程：决议执行验收合格后10个工作日内，牵头部门将所有归档文件整理成册，交至公司档案室；档案室需对文件进行分类、编号、登记（填写《股东会决议执行档案登记表》），存储在专用档案柜中，电子文件需加密存储在公司档案管理系统中。档案查阅：内部人员查阅档案需经部门负责人审批，填写《档案查阅申请表》，明确查阅用途与范围，查阅时需在档案室指定区域，不得擅自复制、涂改档案；外部单位（如监管机构、律师事务所）查阅需经董事长审批，且需有公司人员陪同，查阅后需记录查阅情况。档案保存期限为决议执行完成后10年，重要与重大决议档案需永久保存。（二）信息披露内部披露：每月向公司全体员工公示常规决议执行情况（如制度修订、产品定价调整），每季度公示重要决议执行情况（如年度经营计划进展），每年公示重大决议执行情况（如重大投资成果），披露内容包括执行进展、成果、未完成原因，确保员工知情权。外部披露：根据《公司法》《证券法》及监管要求，需向股东、监管机构披露的决议执行信息（如利润分配、重大投资进展），由董事会秘书负责在规定时限内（如股东年会召开前20个工作日）通过公司官网、证券交易所平台（如适用）、公告等方式披露，披露内容需真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。七、制度修订与附则（一）制度修订本制度每年度由董事会组织修订评估，根据公司经营规模变化、法律法规更新（如《公司法》修订）、决议执行中的问题反馈，确定是否需要修订；修订需征求各部门意见，形成修订草案