2026年有色金属公司股东会决议执行跟踪管理制度

2026年有色金属公司股东会决议执行跟踪管理制度第一章总则第一条制度目的为规范公司股东会决议的执行跟踪管理，确保股东会作出的各项决议得到及时、全面、有效落实，维护公司股东合法权益，保障公司经营决策的顺利实施，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》（如适用）及公司章程等相关规定，结合公司实际经营情况，制定本制度。第二条适用范围本制度适用于公司股东会审议通过的所有决议（包括定期股东会决议和临时股东会决议）的执行、跟踪、监督、反馈等全流程管理工作，涉及公司董事会、监事会、经营管理层、各职能部门及全体员工（含正式员工、试用期员工、劳务派遣人员等），均须遵守本制度规定。第三条核心定义本制度所称“股东会决议”，指公司股东会按照法定程序召开会议，对公司经营管理、重大投资、融资、利润分配、股权变动、章程修订、重大资产处置等事项审议后形成的具有法律效力的书面决定；“执行跟踪管理”，指对股东会决议确定的事项，从任务分解、责任分配、执行推进、进度反馈到结果验收的全过程监督与管控。第四条管理原则股东会决议执行跟踪管理遵循“依法合规、权责明确、全程跟踪、及时反馈、闭环管理”的原则。所有参与决议执行的主体须严格按照法律法规、公司章程及本制度要求开展工作，确保决议执行过程可追溯、结果可验证，未达执行要求的事项须及时整改，形成管理闭环。第二章责任主体与职责划分第五条股东会责任股东会作为公司最高权力机构，负责审议批准公司重大事项并形成决议，对决议的合法性、合规性负责；定期听取董事会关于决议执行情况的专项报告，对决议执行过程中出现的重大问题进行审议并作出补充或调整决定；对董事会、经营管理层未按要求执行决议的行为进行监督。第六条董事会责任董事会作为股东会的执行机构，负责在股东会决议通过后5个工作日内，组织召开专题会议对决议内容进行拆解，明确各事项的执行目标、执行期限、责任主体及关键考核指标。指定董事会秘书负责统筹协调决议执行跟踪工作，定期收集各责任主体的执行进度报告，对执行过程中出现的困难或偏差进行分析，提出解决方案并向董事会汇报。每季度向股东会提交决议执行情况专项报告，内容包括已完成事项的验收结果、未完成事项的进展说明、存在的问题及下一步整改计划。对经营管理层提交的决议执行调整申请进行审议，如需变更决议执行内容或期限，须报请股东会批准（紧急情况下可按公司章程规定临时决策，事后补报股东会确认）。第七条经营管理层责任经营管理层（包括总经理、副总经理、财务负责人等）负责具体组织实施股东会决议中涉及公司日常经营管理的事项，根据董事会拆解的任务清单，进一步细化执行方案，明确各职能部门的具体工作内容。总经理为决议执行第一责任人，负责协调跨部门资源，解决执行过程中的日常问题；每周组织召开决议执行进度碰头会，跟踪重点事项进展，对执行滞后的事项制定追赶计划。每月向董事会提交决议执行进度报告，详细说明各事项的执行情况（包括已完成工作量、累计投入资源、是否达到阶段性目标等）、存在的问题及需要董事会协调解决的事项。如因市场环境变化、政策调整或不可抗力等因素导致决议无法按原计划执行，须及时向董事会提交调整申请，说明调整理由、调整方案及对公司的影响，未经批准不得擅自变更执行内容或拖延执行期限。第八条职能部门责任各职能部门（包括生产部门、销售部门、财务部门、行政部门、人力资源部门等）根据经营管理层分配的任务，制定本部门的具体执行计划，明确部门内责任人及工作时限，确保任务落实到个人。部门负责人每日跟踪本部门任务执行进度，及时发现并解决执行过程中的问题；如遇无法独立解决的困难，须在24小时内上报经营管理层。每月向经营管理层提交本部门决议执行情况报告，内容包括任务完成情况、存在的问题、已采取的措施及下一步工作安排。配合董事会、经营管理层及外部监督机构（如适用）对决议执行情况的检查，提供真实、完整的执行记录及相关资料。第九条监事会责任监事会负责对股东会决议执行过程进行监督，重点检查各责任主体是否按照制度规定履行职责，执行行为是否符合法律法规、公司章程及股东会决议要求，执行进度是否符合计划安排。每季度对决议执行情况进行专项检查，查阅相关执行记录、报告及财务数据，对发现的问题提出监督意见，要求责任主体限期整改。如发现董事会、经营管理层或职能部门存在故意拖延、敷衍执行或违规执行决议的行为，须及时向股东会报告，并督促相关主体纠正；情节严重的，可按公司章程规定提出罢免相关责任人的建议。对股东会决议执行结果的真实性、合法性进行监督，如发现验收结果与实际情况不符，须要求重新验收并向股东会说明情况。第三章执行跟踪管理流程第十条任务拆解与分配股东会决议通过后3个工作日内，董事会秘书将决议文本及相关会议纪要分发至董事会全体成员、经营管理层及各职能部门。董事会在5个工作日内完成决议拆解，形成《股东会决议执行任务清单》，明确每项任务的“执行目标”（如“完成某生产线技术改造并投产”“实现年度销售额XX万元”）、“执行期限”（精确到年月日）、“责任主体”（明确至部门或个人）、“关键节点”（如“项目立项完成”“设备采购到位”“验收合格”）及“验收标准”（如“生产线产能达到XX吨/月”“销售额经财务部门核算确认”）。《股东会决议执行任务清单》经董事会审议通过后，由董事会秘书送达经营管理层，经营管理层在3个工作日内将任务分解至各职能部门，形成《部门执行任务分解表》，并报董事会备案。第十一条执行推进与进度反馈各责任主体按照任务清单开展执行工作，在每个关键节点完成后1个工作日内，向其上一级责任主体提交《关键节点完成报告》，说明节点完成情况、是否达到预期目标、存在的问题及下一步计划。经营管理层每月5日前汇总各职能部门的执行进度，形成《月度股东会决议执行进度报告》，经总经理审核后报董事会；董事会秘书每月10日前对经营管理层提交的报告进行整理分析，形成董事会层面的《月度执行跟踪报告》，提交董事会审议。如在执行过程中出现以下情况，责任主体须在24小时内启动应急报告程序：（1）执行进度滞后计划10%以上，且预计无法按期完成；（2）执行过程中出现重大风险（如安全事故、法律纠纷、重大资金损失等），可能影响决议整体执行；（3）外部环境发生重大变化（如政策调整、市场突变等），导致原执行方案无法继续实施。应急报告须说明情况原因、已采取的措施、预计影响及建议解决方案，按职责权限逐级上报至董事会。第十二条执行调整与审批因特殊情况需调整决议执行内容（如变更执行事项、调整执行目标）或延长执行期限的，责任主体须向其上一级责任主体提交《股东会决议执行调整申请书》，详细说明调整理由、调整方案、调整后的执行计划及对公司经营的影响（包括财务影响、市场影响等）。经营管理层收到调整申请后，在3个工作日内组织评估，形成评估意见后报董事会；董事会在5个工作日内召开会议审议，如同意调整，须报请股东会批准（紧急情况下，经董事会三分之二以上成员同意可临时批准，事后15个工作日内补报股东会确认）；如股东会不同意调整，责任主体须按原计划继续执行。调整申请经批准后，董事会秘书及时更新《股东会决议执行任务清单》，并通知经营管理层及相关职能部门按调整后的计划执行，调整后的执行情况纳入正常跟踪管理。第十三条执行结果验收单项任务完成后，责任主体须在3个工作日内提交《股东会决议执行结果验收申请》，并附相关证明材料（如财务报表、验收报告、合同文件等），向其上一级责任主体申请验收。经营管理层负责对职能部门提交的单项任务进行初步验收，在5个工作日内完成验收工作，形成《初步验收意见》；如验收合格，报董事会进行最终验收；如验收不合格，提出整改要求，责令责任主体在规定期限内整改后重新申请验收。董事会负责对经营管理层提交的初步验收合格事项进行最终验收，可组织内部专业人员或聘请外部机构（如会计师事务所、律师事务所）参与验收，在10个工作日内形成《最终验收报告》，明确验收结果（合格/不合格/需补充材料）。所有股东会决议事项全部完成并验收合格后，董事会在15个工作日内整理形成《股东会决议执行总结报告》，报股东会审议，作为股东会评价公司经营管理工作的重要依据。第四章监督检查与责任追究第十四条监督检查机制日常监督：监事会对决议执行过程进行常态化监督，定期查阅执行报告、会议纪要及相关资料，每月与经营管理层沟通执行情况，对发现的问题及时提出整改建议。专项检查：董事会每季度组织一次决议执行专项检查，由董事会秘书牵头，联合财务、审计等部门人员组成检查小组，深入各职能部门核查执行情况，重点检查任务完成进度、资金使用合规性、验收程序规范性等，形成《专项检查报告》提交董事会。年度审计：公司年度审计工作中，须将股东会决议执行情况纳入审计范围，由内部审计部门或外部审计机构对决议执行的完整性、合规性及效果进行审计，形成审计意见纳入年度审计报告，报股东会审议。股东监督：股东可依据公司章程规定，向董事会申请查阅决议执行相关资料（如执行报告、验收报告等），对决议执行情况提出疑问，董事会须在10个工作日内予以答复。第十五条责任追究对违反本制度规定，存在以下行为之一的责任主体，公司将根据情节轻重给予相应处理：（1）未按规定时限完成任务拆解、进度报告或验收申请，导致执行跟踪工作延误的；（2）在执行过程中敷衍塞责、弄虚作假，提供虚假执行报告或证明材料的；（3）未经批准擅自变更决议执行内容、延长执行期限或停止执行的；（4）发现执行问题未及时报告或未采取有效措施整改，导致决议无法按期完成或给公司造成损失的；（5）拒绝配合监督检查，隐瞒或销毁执行记录、资料的。责任追究方式包括：（1）对职能部门负责人及普通员工，情节较轻的，给予警告、通报批评；情节较重的，扣减当月绩效奖金、降职或调岗；情节严重的，解除劳动合同。（2）对经营管理层成员，情节较轻的，给予警告、通报批评、扣减年度绩效奖金；情节较重的，降职、免职；情节严重的，解除聘用合同，并追究其经济赔偿责任（赔偿金额根据公司实际损失确定）。（3）对董事会成员，情节较轻的，给予警告、通报批评；情节较重的，建议股东会罢免其董事职务；如因故意或重大过失导致公司损失的，依法追究其赔偿责任。（4）如行为触犯法律法规，构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。责任追究程序：由监事会或董事会秘书牵头成立调查小组，对违规行为进行调查核实，形成调查报告及处理建议，按公司权限逐级上报审批后执行；处理结果须告知责任人，责任人有异议的，可在10个工作日内申请复核，复核结果为最终处理意见。第五章附则第十六条制度修订本制度根据《中华人