融资协议模板（企业融资简单版）

融资协议模板（企业融资，简单版）第一条定义与解释1.1本协议中，除非另有约定，下列术语具有如下含义："投资方"指根据本协议约定向融资方提供资金的个人或机构。"融资方"指接受投资方资金投入的企业或项目主体。"投资金额"指投资方根据本协议约定向融资方提供的资金总额。"投资期限"指投资方资金投入融资方后至退出或回收的约定时间期限。"投资回报"指投资方因投入资金而获得的经济收益，包括但不限于股权增值、分红、利息等。1.2本协议中的仅为方便阅读而设，不影响本协议任何条款的解释。第二条投资条款2.1投资金额与方式投资方同意向融资方投资人民币______万元（大写：______万元整），投资方式为______（现金/股权/债权等）。2.2投资期限本次投资的期限为______年，自资金实际到账之日起计算。2.3投资回报（1）股权投资：获得融资方______%的股权；（2）债权投资：按年利率______%获得利息收益；（3）其他约定：______。第三条资金用途3.1融资方承诺将本次投资资金专项用于______（具体用途说明），不得挪作他用。3.2融资方应建立健全资金使用管理制度，确保资金使用符合约定用途，并接受投资方的监督。第四条双方权利义务4.1投资方权利义务（1）按约定及时足额支付投资款项；（2）有权了解融资方的经营状况和财务情况；（3）有权参与融资方的重大决策；（4）其他约定权利：______。4.2融资方权利义务（1）按约定用途使用投资资金；（2）定期向投资方报告经营状况和财务情况；（3）保障投资方的合法权益；（4）其他约定义务：______。第五条保密条款5.1双方应对在履行本协议过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密等保密信息承担保密义务。5.2保密期限为本协议有效期内及协议终止后______年。5.3除法律法规要求或经对方书面同意外，任何一方不得向第三方披露保密信息。第六条违约责任6.1任何一方违反本协议约定，应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。6.2具体违约责任的承担方式和标准由双方另行协商确定。第七条争议解决7.1因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应通过友好协商解决。7.2协商不成的，任何一方均有权向______（约定的仲裁机构/法院）申请仲裁/提起诉讼。第八条其他条款8.1本协议自双方签字盖章之日起生效。8.2本协议一式______份，双方各执______份，具有同等法律效力。8.3本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。8.4本协议的任何修改、变更均须采用书面形式，并经双方签字盖章后生效。第九条投资退出机制9.1退出方式选择（1）股权转让：在投资期限届满后，融资方或其股东应按约定价格回购投资方持有的股权；（2）上市退出：如融资方在投资期限内实现上市，投资方可通过二级市场交易实现退出；（3）并购退出：如融资方被其他企业收购，投资方可随并购交易一并退出；（4）其他双方约定的退出方式。9.2退出价格确定（1）按融资方最近一轮融资估值的______倍计算；（2）按融资方净资产值的______倍计算；（3）双方协商确定的其他定价方式。9.3退出时间安排投资方应在投资期限届满前______个月书面通知融资方退出意向，双方应在收到通知后______个月内完成退出相关手续。第十条财务管理与监督10.1财务报告制度融资方应按季度向投资方提供财务报表，包括但不限于资产负债表、利润表、现金流量表等，并确保财务信息的真实性和准确性。10.2重大事项报告（1）公司注册资本变更；（2）主要股东或实际控制人变更；（3）经营范围重大调整；（4）重大资产处置或对外投资；（5）涉及金额超过______万元的诉讼或仲裁。10.3现场检查权投资方有权委派专业人员对融资方的经营场所、财务账簿等进行现场检查，融资方应予以配合，检查频率不超过每季度一次。第十一条知识产权保护11.1现有知识产权融资方保证其拥有的知识产权权属清晰，不存在任何权属争议或第三方权利限制，并已向投资方完整披露现有知识产权清单。11.2新增知识产权归属（1）归融资方所有，投资方享有优先使用权；（2）双方按投资比例共同所有；（3）其他约定方式。11.3知识产权维护融资方应妥善维护其知识产权，及时缴纳相关费用，确保知识产权的有效性，如发生侵权纠纷应及时采取法律措施保护。第十二条陈述与保证12.1融资方陈述与保证（1）融资方是依法设立并有效存续的企业法人；（2）融资方拥有签订和履行本协议的完全权限；（3）融资方提供给投资方的所有信息真实、准确、完整；（4）融资方不存在未披露的重大债务或潜在风险。12.2投资方陈述与保证（1）投资方拥有合法的资金来源；（2）投资方具备签订和履行本协议的完全权限；（3）投资方将按约定及时履行投资义务。第十三条协议变更与终止13.1协议变更本协议的任何变更须经双方协商一致，并采用书面形式作出，变更内容经双方签字盖章后生效。13.2协议终止情形（1）投资期限届满且投资退出完成；（2）双方协商一致终止本协议；（3）因不可抗力导致本协议无法继续履行；（4）一方严重违约，另一方依法解除本协议。13.3终止后的处理协议终止后，双方应继续履行保密义务，并按约定处理善后事宜，包括但不限于资金清算、资料交接等。第十四条通知与送达14.1通知方式（1）专人递送；（2）挂号信或快递；（3）传真；（4）电子邮件。14.2送达地址投资方送达地址：______联系人：______电话：______邮箱：______融资方送达地址：______联系人：______电话：______邮箱：______14.3送达生效通知自送达之日起生效，通过邮寄方式送达的，以邮戳日期为准。第十五条适用法律与管辖15.1适用法律本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。15.2管辖法院因本协议引起的争议，如选择诉讼方式解决，应由融资方所在地人民法院管辖。第十六条协议附件16.1附件清单本协议附件包括：（1）投资方营业执照复印件；（2）融资方营业执照复印件；（3）融资方财务报表；（4）融资方知识产权清单；（5）其他双方约定的文件。16.2附件效力本协议附件与本协议具有同等法律效力，附件内容与本协议不一致的，以本协议为准。第十七条完整协议本协议构成双方就本次融资事宜达成的完整协议，取代双方此前就该事宜达成的所有口头或书面协议、承诺和谅解。第十八条协议生效本协议自双方授权代表签字并加盖公章之日起生效，协议文本一式四份，双方各执两份，具有同等法律效力。第十九条特别约定事项19.1反稀释条款如融资方后续进行新一轮融资，投资方享有反稀释保护权，有权按新一轮融资的估值调整其持股比例，确保其投资价值不被稀释。19.2优先购买权融资方股东转让股权时，投资方在同等条件下享有优先购买权，转让方应提前三十日书面通知投资方转让条件。19.3共同出售权如融资方控股股东转让其持有的股权，投资方有权按持股比例参与共同出售，转让条件应与控股股东的转让条件相同。第二十条税务处理20.1税费承担因本协议履行产生的相关税费，由双方按照法律法规的规定各自承担，法律法规未明确规定的，由双方协商确定。20.2税务合规双方应严格遵守国家税收法律法规，依法申报纳税，如因一方税务违法行为给对方造成损失的，违约方应承担相应赔偿责任。第二十一条不可抗力21.1不可抗力定义不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、政府行为、法律变更等。21.2不可抗力处理如因不可抗力导致一方无法履行本协议义务，受影响方应及时通知对方，并在不可抗力影响消除后继续履行义务，履行期限相应顺延。第二十二条协议文本与效力22.1文本语言本协议以中文书写，如需其他语言版本，以中文版本为准。22.2文本保管双方应妥善保管本协议原件，协议遗失或损毁的，可凭双方确认的复印件继续履行。22.3传真件效力本协议的传真件、扫描件与原件具有同等法律效力，双方确认传真件、扫描件的真实性。第二十四条协议解除后的清算24.1清算程序协议解除后，双方应在三十日内成立清算小组，对投资期间的债权债务进行清理，制定清算方案。24.2财产分配（1）支付清算费用；（2）清偿债务；（3）返还投资方投资本金；（4）分配剩余财产。第二十五条附则25.1协议修改本协议的任何修改须经双方书面同意，修改内容与本协议具有同等法律效力。25.2协议转让未经对方书面同意，任何一方不得将其在本协议项下的权利义务转让给第三方。25.3协议解释本协议的解释权归双方共同所有，如对协议条款理解发生分歧，应按有利于协议目的实现的原则进行解释。25.4协议附件本协议附件是协议不可分割的组成部分，与协议具有同等法律效力。25.5协议生效本协议自双方授权代表签字并加盖公章之日起生效，协议一式四份，双方各执两份。25.6协议期限本协议有效期自签署之日起至投资退出完成之日止，但保密条款、知识产权条款、争议解决条款的效力不受协议期限限制。25.7协议完整性本协议构成双方就本次融资事宜的完整约定，取代此前所有口头或书面的约定、承诺和谅解。25.8协议可分割性如本协议任何条款被认定为无效或不可执行，不影响其他条款的效力，双方应协商修改无效条款，使其符合法律法规要求。25.9协议补充本协议未尽事宜，双方可签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。25.10协议送达本协议项下的任何通知、要求或其他通讯，应以书面形式按协议载明的地址送达，邮寄送达的以邮戳日期为准，传真或电子邮件送达的以发送时间为准。25.11协议争议因本协议引起的任何争议，双方应通过友好协商解决，协商不成的，任何一方均可向融资方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。25.12协议适用法律本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。25.1