证券包销协议书

证券包销协议书甲方（委托人）：名称：法定代表人：地址：联系方式：乙方（受托人）：名称：法定代表人：地址：联系方式：鉴于甲方拟进行证券发行，乙方具备证券包销业务资格和能力，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规，就甲方委托乙方进行证券包销事宜达成如下协议：一、标的物或服务具体描述甲方拟发行的证券为[证券名称]，具体包括[证券类型，如股票、债券等]，证券的基本情况如下：1.发行规模：本次拟发行证券的数量为[X]股/份，每股/份面值为[X]元，预计募集资金总额为[X]元。2.发行价格：每股/份发行价格为[X]元，该发行价格系根据甲方的财务状况、市场行情及相关法律法规等因素综合确定。3.发行方式：本次证券发行采用[具体发行方式，如代销、余额包销等]方式，由乙方负责包销剩余证券。二、权利义务（一）甲方权利义务1.权利有权要求乙方按照本协议约定履行证券包销义务。有权了解证券包销的进展情况，并获取相关报告和信息。在符合法律法规及本协议约定的前提下，有权对证券发行及包销事宜提出合理建议和意见。2.义务向乙方提供真实、准确、完整的与证券发行相关的资料和文件，包括但不限于财务报表、经营状况报告、公司章程等，并保证所提供资料的合法性、真实性和有效性。协助乙方办理证券发行的相关手续，包括但不限于向证券监管机构报送申请文件、进行信息披露等，并承担因提供虚假或不实资料而引发的一切法律责任。按照本协议约定的时间和方式向乙方支付包销费用及其他相关费用。在证券发行过程中，遵守法律法规及证券监管机构的规定，配合乙方的工作，确保证券发行顺利进行。（二）乙方权利义务1.权利有权按照本协议约定收取包销费用及其他相关费用。有权要求甲方提供与证券发行相关的必要资料和文件，并对资料的真实性、准确性和完整性进行核查。在证券包销过程中，根据市场情况和自身专业判断，采取合理的包销策略和措施。2.义务按照本协议约定的包销方式和期限，负责包销甲方拟发行的证券，并尽力确保证券全部销售完毕。对甲方提供的资料和文件进行保密，不得向任何第三方泄露，但法律法规另有规定或监管机构要求披露的除外。在证券包销期间，定期向甲方通报包销进展情况，包括已销售证券数量、未销售证券数量、销售价格等信息。按照法律法规及证券监管机构的要求，协助甲方办理证券发行的相关手续，包括但不限于制作申报文件、进行信息披露等。遵守法律法规及证券监管机构的规定，诚信履行包销义务，不得从事任何损害甲方利益或违反法律法规的行为。三、包销期限及费用（一）包销期限本次证券包销期限自本协议生效之日起至[包销截止日期]止。在包销期限内，乙方应尽力完成证券的包销工作。如因不可抗力或其他不可预见、不可避免的原因导致包销期限需要延长，双方应协商确定延长后的包销期限，并签订补充协议。（二）包销费用甲方应向乙方支付的包销费用为证券包销金额的[X]%，即人民币[X]元。包销费用应在本协议生效后[X]个工作日内支付至乙方指定的银行账户。如乙方在包销期限内提前完成证券包销工作，甲方应按照实际包销金额支付包销费用。除包销费用外，甲方还应承担与证券发行及包销相关的其他费用，包括但不限于律师费、会计师费、评估费、承销手续费等。具体费用标准及支付方式由双方另行协商确定，并签订补充协议。四、证券交付与款项支付（一）证券交付甲方应按照本协议约定的时间和方式，将拟发行的证券交付给乙方。证券交付前，甲方应确保证券的合法性、真实性和有效性，并办理完毕相关的登记手续。乙方在收到甲方交付的证券后，应出具书面确认文件。（二）款项支付乙方应在证券包销期限届满后的[X]个工作日内，将扣除包销费用及其他相关费用后的剩余款项支付至甲方指定的银行账户。如乙方未能在约定时间内完成证券包销工作，应按照本协议约定承担违约责任。五、违约责任（一）甲方违约责任1.若甲方未按照本协议约定向乙方提供真实、准确、完整的资料和文件，或提供虚假或不实资料，导致乙方遭受损失的，甲方应承担赔偿责任。赔偿范围包括乙方因此遭受的直接经济损失、因处理相关事宜而支付的费用（如律师费、诉讼费等）以及预期利益损失。2.若甲方未按照本协议约定的时间和方式向乙方支付包销费用及其他相关费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[X]%向乙方支付违约金。逾期超过[X]日的，乙方有权解除本协议，并要求甲方支付已发生的包销费用及违约金，同时甲方应承担乙方因此遭受的损失。3.若甲方违反法律法规或本协议约定，导致证券发行失败或乙方无法履行包销义务的，甲方应承担全部法律责任，并赔偿乙方因此遭受的一切损失。（二）乙方违约责任1.若乙方未按照本协议约定的包销方式和期限完成证券包销工作，每逾期一日，应按照未包销证券金额的[X]%向甲方支付违约金。逾期超过[X]日的，甲方有权解除本协议，并要求乙方返还已交付的证券，同时乙方应支付已发生的包销费用及违约金，并赔偿甲方因此遭受的损失。2.若乙方在证券包销过程中违反法律法规或本协议约定，从事损害甲方利益或违反诚信原则的行为，导致甲方遭受损失的，乙方应承担赔偿责任。赔偿范围包括甲方因此遭受的直接经济损失、因处理相关事宜而支付的费用（如律师费、诉讼费等）以及预期利益损失。3.若乙方未按照本协议约定对甲方提供的资料和文件进行保密，导致甲方遭受损失的，乙方应承担赔偿责任。赔偿范围包括甲方因此遭受的直接经济损失、因处理相关事宜而支付的费用（如律师费、诉讼费等）以及预期利益损失。六、争议解决本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。七、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期至证券包销工作全部完成且双方的权利义务均履行完毕之日止。2.本协议一式两份，甲乙双方各