供应商资质审核标准化流程模板

供应商资质审核标准化流程模板一、适用范围与背景二、标准化操作流程（一）需求发起与资料收集流程描述采购部门或需求部门根据业务发展需要，提出供应商资质审核需求，通过指定系统（如OA、SRM）提交《供应商资质审核申请单》，明确供应商名称、合作类型（如原材料供应、服务外包等）、所需资质清单及审核优先级。操作要点明确供应商基础信息：名称、统一社会信用代码、注册地址、法定代表人等；根据合作类型确定必选资质（如营业执照、行业许可证、质量体系认证等）及可选资质（如环境认证、专利证书等）；通知供应商在3-5个工作日内提交资质证明文件（复印件加盖公章，原件备查）。责任人：需求部门负责人、*资料收集专员输出成果：《供应商资质审核申请单》《供应商资质资料清单》（二）初步资料审核流程描述资料收集专员汇总供应商提交的资料，对照《供应商资质资料清单》进行完整性、规范性初审，重点检查资质是否在有效期内、信息是否与申请单一致、文件是否加盖公章等。操作要点对缺失或不符合要求的资料，一次性列出补充清单，通知供应商在2个工作日内补充；对存在疑义的资质（如经营范围与需求不匹配），启动交叉核验（如通过“国家企业信用信息公示系统”查询企业基本信息）；初审通过后，将资料提交至专业审核小组。责任人：资料收集专员、初审专员输出成果：《供应商资质初审记录表》《补充资料通知单》（如适用）（三）现场/深度审核（高风险或关键供应商必选）流程描述对涉及安全生产、产品质量、核心业务的供应商，或初审中发觉的重大疑点（如实际生产场所与注册地址不符），组织现场审核小组进行实地考察，核实资质真实性及实际运营能力。操作要点现场审核小组由采购、质量、法务等部门人员组成（不少于3人），提前3个工作日通知供应商审核时间及需配合的事项；审核内容包括：生产/办公场所与资质一致性、设备设施配置、人员资质（如特种作业证）、质量管理体系运行情况等；现场填写《供应商现场审核记录表》，由供应商负责人签字确认（如有异议需书面说明）。责任人：审核小组组长、质量工程师、*法务专员输出成果：《供应商现场审核记录表》《现场影像资料》（照片/视频）（四）资质评审与决策流程描述专业审核小组结合初审、现场审核（如有）结果，召开评审会议，对供应商资质进行综合评估，形成审核结论。操作要点评审维度：资质合规性（100%符合要求）、履约能力（生产规模、供货稳定性）、风险等级（法律风险、质量风险）；采用“通过/不通过/有条件通过”三级结论：“有条件通过”需明确整改项及时限（如“15日内完成ISO9001认证补充提交”）；形成《供应商资质审核报告》，附评审会议纪要及所有审核支撑材料。责任人：*审核小组组长、采购部门负责人、分管领导输出成果：《供应商资质审核报告》《评审会议纪要》（五）结果反馈与归档流程描述采购部门在评审结束后2个工作日内，将审核结果书面反馈供应商（通过/不通过/整改要求），并同步更新供应商信息库。操作要点对“不通过”的供应商，说明具体原因，保留1年内的审核记录以备复查；对“有条件通过”且完成整改的供应商，重新组织复核，确认通过后纳入合格供应商名录；所有审核资料（申请单、资料清单、审核记录、报告等）整理归档，电子版存档至指定服务器，纸质版保存不少于3年。责任人：采购专员、档案管理员输出成果：《供应商资质审核结果通知书》《合格供应商名录》（更新版）三、配套工具表单表1：《供应商资质资料清单表》序号资料名称是否必须资料要求（如有效期、颁发机构）备注（如适用场景）1营业执照是有效期≥6个月，含统一社会信用代码所有供应商2行业生产许可证是在有效期内，与经营范围一致如食品、医疗器械类供应商3质量管理体系认证证书是ISO9001:2015版，有效期≤3年生产类供应商4环境管理体系认证证书否ISO14001:2015版，有效期内涉及污染排放的供应商5产品检测报告是近1年内，由第三方权威机构出具原材料/成品供应商表2：《供应商现场审核评分表》（100分制）审核维度评分项分值评分标准得分资质一致性注册地址与实际场所一致15完全一致15分，不一致0分生产能力设备先进性与产能25设备先进、产能满足需求25分，反之酌情扣分质量管控检验流程与记录完整性30流程规范、记录完整30分，缺失每项扣5分人员资质关键岗位持证情况15100%持证15分，每缺1人扣5分安全管理安全制度与应急预案15制度健全、预案可行15分，缺失每项扣3分总分—100≥80分通过，60-79分有条件通过，＜60分不通过表3：《供应商资质审核报告表》供应商名称统一社会信用代码合作类型审核日期审核方式（□初审□现场）审核周期审核结论□通过□不通过□有条件通过主要审核情况（简要描述资质合规性、履约能力、风险点等）整改要求（如适用）（明确整改项、及时限、责任人）评审小组成员签字审核小组组长：_________质量工程师：_________*法务专员：_________最终审批意见分管领导签字：_________日期：____年__月__日四、关键控制点与风险提示资质真实性核验：对供应商提供的所有资质文件，必须通过官方渠道（如网站、认证机构官网）核验真伪，避免伪造资质风险。有效期动态管理：建立供应商资质台账，对临近到期的资质（如认证证书、许可证）提前3个月提醒供应商续审，保证资质持续有效。关联关系审查：重点关注供应商与企业内部人员是否存在关联关系（如亲属、利益关联），避免利益输送，必要时要求供