金融行业：投资顾问绩效评定表

金融行业：投资顾问绩效评定表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分销售业绩客户签约数量40%10按实际签约客户数量计算，每签约1个客户得20分，不足1个不计分，最高不超过200分销售额达成率100%实际销售额与目标销售额的比值，按比例计分，例如达到100%得满分，低于80%不得分客户资产管理规模（AUM）500万元按季度末客户总资产规模计算，每增加100万元得20分，不足100万元不计分，最高不超过100分新客户开发数量5按季度实际开发的新客户数量计算，每开发1个新客户得25分，不足1个不计分，最高不超过125分客户满意度90分通过客户满意度调查问卷评分，满分为100分，按实际得分比例计分，例如90分及以上得满分，80-89分得80%，低于80分不得分合规风控合规培训完成率20%100%按季度合规培训参与及考核通过率计算，100%得满分，低于90%不得分客户投诉数量0按季度客户投诉数量计算，每发生1次投诉扣15分，最高扣60分产品操作合规性100%通过内部合规检查及审计结果，100%得满分，低于95%不得分反洗钱（AML）流程执行率100%按季度反洗钱流程执行完整度及准确性计算，100%得满分，低于95%不得分监管处罚情况0按季度是否受到监管机构处罚计算，未发生得满分，发生1次扣50分客户服务客户回访频率25%每月至少1次按季度客户回访记录计算，每月回访1次得20分，不足1次不计分，最高不超过100分投资建议响应时间2小时内按季度客户投资建议平均响应时间计算，每提前10分钟得10分，超过2小时不得分，最高不超过100分客户留存率90%按季度客户留存比例计算，90%得满分，低于80%不得分客户增值服务参与率20%按季度客户参与增值服务（如理财讲座、投资沙龙等）的比例计算，20%得满分，低于10%不得分客户投诉处理满意度95分通过客户投诉处理结果满意度调查评分，满分为100分，95分及以上得满分，85-94分得80%，低于85分不得分专业能力行业知识考核15%85分通过季度行业知识笔试或口试考核，85分及以上得满分，70-84分得80%，低于70分不得分产品培训参与度100%按季度产品培训参与及考核通过率计算，100%得满分，低于90%不得分投资策略创新性2个按季度提出并实施的创新性投资策略数量计算，每提出并实施1个得30分，不足1个不计分，最高不超过60分客户教育内容输出4篇按季度发布客户教育文章或视频数量计算，每发布1篇得25分，不足1篇不计分，最高不超过100分同行交流参与度3次按季度参与行业会议或同行交流次数计算，每参与1次得20分，不足1次不计分，最高不超过60分本考核表旨在全面评估金融行业投资顾问的综合绩效，包含销售业绩、合规风控、客户服务和专业能力四个维度。请根据季度实际工作表现，对照各指标目标值和评分标准进行自评或互评，最终得分将作为绩效奖金、晋升等决策的依据。具体使用时，请结合岗位职责和公司政策进行调整。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：