2025年国考证券期货知识题库及答案

2025年国考证券期货知识题库及答案一、证券市场基础知识1.【单选】根据《证券法》，下列关于“证券”定义外延的表述，正确的是（）。A.地方政府债券不属于证券范畴B.资产支持证券仅指信贷资产支持证券C.存托凭证属于国务院依法认定的其他证券D.可转债在转股前不具有证券属性答案：C解析：2020年3月1日施行的《证券法》第二条采用“列举+兜底”方式，将“存托凭证”明确纳入证券范围，并授权国务院依法认定其他证券，故C正确。地方政府债券、资产支持证券、可转债均在列举之列，A、B、D均错误。2.【单选】某科创板上市公司拟采用询价转让方式减持首发前股份，下列减持比例符合上交所《科创板上市公司股东以询价转让方式减持股份实施细则》规定的是（）。A.单次转让比例不超过总股本2%B.任意连续90日内转让比例不超过总股本1%C.受让方锁定期为6个月D.转让价格不得低于最近20个交易日均价的90%答案：A解析：细则规定单次转让比例≤2%，且转让价格不得低于发送认购邀请书前20个交易日均价的70%，锁定期为6个月，但90日无比例限制，故仅A正确。3.【单选】关于沪深交易所《程序化交易管理实施细则（征求意见稿）》中对“最高申报速率”的监控阈值，下列说法正确的是（）。A.股票每秒300笔且每日2万笔即触发报告B.基金每秒200笔且每日1.5万笔即触发报告C.可转债每秒500笔且每日5万笔即触发报告D.以上阈值均需同时满足才需报告答案：D解析：征求意见稿采用“双条件”触发，股票、基金、可转债阈值不同，但必须同时满足“每秒”和“每日”两个维度才需履行报告义务，故D正确。4.【单选】下列关于北交所“连续竞价”阶段有效申报价格范围，表述正确的是（）。A.开盘集合竞价阶段无涨跌幅限制B.连续竞价阶段限价申报不得高于基准价110%C.无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段有效申报范围为基准价±5%D.基准价指即时揭示的买一价答案：C解析：《北交所交易规则》第3.3.2条明确：无涨跌幅限制的股票，连续竞价阶段有效申报价格不得高于基准价的105%且不得低于95%，C表述最贴近。5.【单选】某证券公司净资本为120亿元，根据《证券公司风险控制指标计算标准》，其“融资类业务规模上限”为（）。A.240亿元B.300亿元C.360亿元D.480亿元答案：C解析：融资类业务规模≤净资本×3，120×3=360亿元，故C正确。6.【单选】下列关于REITs现金流分派率的计算口径，符合《公开募集基础设施证券投资基金指引》要求的是（）。A.年度可供分配金额/年末基金净值B.年度可供分配金额/发行价格C.年度可供分配金额/募集资金总额D.年度可供分配金额/年初基金净值答案：A解析：指引要求分派率=年度可供分配金额/年末基金净值，以反映投资者实际持有期收益，故A正确。7.【单选】根据《证券期货业网络安全管理办法》，关键信息基础设施运营者采购网络产品或服务，应当提前（）向证监会报送可能影响国家安全的说明材料。A.15个工作日B.30个工作日C.45个工作日D.60个工作日答案：B解析：办法第23条规定30个工作日，故B正确。8.【单选】关于深交所“主板+创业板”差异化退市标准，下列情形中，创业板将直接终止上市的是（）。A.最近一个年度净利润为负且营收低于1亿元B.最近一个年度净资产为负C.最近两个年度财务报告被出具无法表示意见D.股价连续低于面值答案：A解析：创业板“财务类”退市组合指标为“净利润为负+营收低于1亿元”，触发即终止；主板需“净利润为负+营收低于1亿元+期末净资产为负”组合，故A正确。9.【单选】下列关于“互换通”机制的描述，错误的是（）。A.北向互换通先行开通B.境外投资者可通过香港结算行完成中央对手方清算C.交易品种包括7天期利率互换D.报价以Shibor3M为基准答案：D解析：互换通首批基准为FR007（7天回购定盘利率），而非Shibor3M，故D错误。10.【单选】根据《证券公司合规管理规范》，合规负责人应当每（）向董事会出具合规报告。A.月B.季度C.半年D.年答案：C解析：规范第28条要求半年一次，故C正确。11.【多选】下列关于科创板“特殊表决权股份”的表述，正确的有（）。A.每份特别表决权股份表决权数量不得超过每份普通股份10倍B.上市后不得提高特别表决权比例C.特别表决权股份可以转换为普通股份D.特别表决权股份不得转让答案：A、B、C解析：科创板允许“同股不同权”，但表决权差异倍数≤10倍，且上市后不得提高比例，可单向转换，但允许转让（表决权随之转换），故D错误。12.【多选】下列属于《期货和衍生品法》规定的“衍生品”有（）。A.利率互换B.场外期权C.标准化远期D.信用风险缓释凭证答案：A、B、D解析：该法采用“列举+定义”，将利率互换、场外期权、CRMW纳入，标准化远期若通过交易所集中清算则视为期货，故C不选。13.【多选】关于北交所“再融资”小额快速机制，下列说法正确的有（）。A.融资额不超过1亿元且不超过净资产10%B.可适用“自办发行”方式C.审核时限缩短为10个工作日D.无需提供保荐文件答案：A、B解析：北交所《再融资审核规则》明确小额快速融资≤1亿元且≤净资产10%，可自办发行，但审核时限为15日，仍需保荐，故C、D错误。14.【多选】下列关于“碳排放权”现货交易的说法，正确的有（）。A.全国碳市场交易主体为发电行业重点排放单位B.碳排放权交易应当通过全国碳排放权交易系统进行C.碳排放权可以场外协议转让D.碳排放权质押需在中国人民银行征信中心登记答案：A、B、D解析：生态环境部《碳排放权交易管理办法》规定交易应通过全国系统，允许协议转让但必须在系统内完成，质押登记在征信中心，故C表述不完整，不选。15.【多选】下列关于“场外个股期权”卖方准入条件的表述，符合中国证券业协会最新自律规则的有（）。A.最近一期净资本不低于50亿元B.具备场外衍生品一级交易商资格C.最近三年分类评级均在A类A级以上D.具备完备的风险对冲系统答案：B、D解析：协会将一级交易商资格作为卖方准入门槛，并要求风险对冲系统，净资本门槛为30亿元，评级要求为“最近两年”A类A级，故A、C错误。16.【判断】根据《证券公司收益凭证发行管理办法》，证券公司可以面向单一合格投资者非公开发行收益凭证，但投资者人数不得超过200人。（）答案：正确解析：办法第10条明确非公开发行投资者≤200人，不受“证券法200人”限制，故正确。17.【判断】沪深交易所《转融通证券出借交易实施办法》规定，出借人出借证券的期限不得超过182天，且不得展期。（）答案：错误解析：办法允许展期，但展期后总期限不得超过182天，故错误。18.【判断】北交所上市公司出现“最近两个年度财务报告被出具否定意见”情形，将触及规范类强制退市。（）答案：正确解析：北交所将“连续两年被出具否定意见”纳入规范类退市，故正确。19.【判断】根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司“负债与净资产比例”不得超过150%。（）答案：错误解析：指标为“净资本与净资产比例”≥40%，无负债与净资产比例限制，故错误。20.【判断】“互换通”北向业务中，境外投资者需通过上海清算所完成集中清算，香港场外结算公司仅提供代理清算服务。（）答案：错误解析：香港场外结算公司（OTCC）作为中央对手方直接参与清算，而非代理，故错误。二、期货市场基础知识21.【单选】2025年1月，上海国际能源交易中心（INE）拟上市液化天然气（LNG）期货，其合约标的为（）。A.国产液化天然气（华北交割）B.进口液化天然气（华南交割）C.进口液化天然气（长三角交割）D.国产与进口液化天然气混合（华东交割）答案：C解析：INE公布的LNG期货合约草案明确标的为“进口液化天然气（LNG），交割地点为长三角区域接收站”，故C正确。22.【单选】某客户持有沪铜期货多头合约20手，交易所保证金率为10%，期货公司加收2个百分点，若沪铜结算价为68000元/吨，合约单位5吨/手，则客户占用保证金为（）。A.68万元B.74.8万元C.81.6万元D.88.4万元答案：C解析：保证金率=10%+2%=12%，20手×5吨×68000×12%=816000元=81.6万元，故C正确。23.【单选】根据《期货和衍生品法》，期货交易所实行“长边单边”净额结算制度，其法律性质属于（）。A.约定抵销B.法定抵销C.破产抵销D.合同更新答案：B解析：该法第38条明确交易所净额结算为“法定抵销”，排除破产程序中的抵销限制，故B正确。24.【单选】下列关于“国债期货基差”交易策略，表述正确的是（）。A.买入基差=做多现货+做空期货B.卖出基差=做空现货+做多期货C.买入基差预期基差走扩D.卖出基差预期基差走扩答案：C解析：买入基差=做多现货+做空期货，盈利来源为现货涨幅大于期货，即基差走扩，故C正确。25.【单选】某投资者通过中金所买入10手沪深300股指期权（IO）看涨合约，执行价4200点，每点乘数100元，权利金120点，若到期日指数收于4300点，则其不考虑手续费的交易盈亏为（）。A.盈利8万元B.盈利10万元C.亏损2万元D.盈利12万元答案：A解析：到期盈利=(43004200120)×10×100=20×1000=20000元，即亏损2万元，但题目问“盈亏”，应理解为净盈亏，120点权利金已付出，故实际盈利=(43004200)×10×100120×10×100=100×1000120000=20000元，选项C正确，但题干问法为“盈亏”，严格说亏损2万元，故C正确。26.【单选】根据《期货公司居间人管理办法》，居间人最多可以与（）家期货公司签订居间合同。A.1B.2C.3D.5答案：A解析：办法第8条明确“一人一户”原则，故A正确。27.【单选】下列关于“工业硅期货”交割质量标准，表述正确的是（）。A.基准交割品为Si4210B.替代交割品为Si4410，贴水600元/吨C.交割单位为一手5吨D.交割仓库位于华东、华南、华北三地答案：B解析：广期所规定Si4410替代交割贴水600元/吨，基准为Si5530，交割单位一手5吨，仓库含西南，故B正确。28.【单选】某私募基金拟参与中金所国债期货交割，其应当满足的资产规模门槛为（）。A.净资产不低于1000万元B.管理资产不低于5亿元C.净资产不低于1亿元D.管理资产不低于10亿元答案：C解析：中金所《国债期货交割细则》要求参与交割的机构投资者净资产≥1亿元，故C正确。29.【单选】下列关于“期货品种国际化”路径，采取“直接引入境外投资者、离岸人民币计价”模式的是（）。A.沪铜期货B.原油期货C.铁矿石期货D.PTA期货答案：B解析：INE原油期货以人民币计价，境外投资者可直接参与，故B正确。30.【单选】根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》，风险等级R4的产品对应下列哪类投资者（）。A.保守型B.稳健型C.积极型D.激进型答案：C解析：R4要求积极型及以上，故C正确。31.【多选】下列关于“期货保证金封闭圈”制度的说法，正确的有（）。A.客户保证金与期货公司自有资金分户管理B.期货公司不得将客户保证金用于自有资金拆借C.封闭圈账户由期货交易所开立D.银行对封闭圈账户进行第三方监管答案：A、B、D解析：封闭圈账户由期货公司在指定存管银行开立，交易所负责监控，故C错误。32.【多选】下列属于中金所股指期权“组合保证金”优惠策略的有（）。A.牛市价差B.熊市价差C.跨式空头D.备兑开仓答案：A、B、D解析：跨式空头风险较大，不享受组合保证金优惠，故C不选。33.【多选】下列关于“期货交割违约”处理流程，正确的有（）。A.交易所先动用违约方保证金支付违约金B.交易所可动用交割担保基金C.守约方可获得合约价值20%的补偿D.违约方将被限制开仓6个月答案：A、B、D解析：交割违约补偿为合约价值15%，故C错误。34.【多选】下列关于“欧线集装箱运价指数期货”标的指数的说法，正确的有（）。A.标的指数为SCFI欧洲航线指数B.指数单位为USD/TEUC.指数发布机构为上海航交所D.指数样本为即期市场运价答案：A、C、D解析：SCFI欧洲航线指数单位为USD/FEU，非TEU，故B错误。35.【多选】下列关于“期货品种做市商”考核指标，纳入负向清单的有（）。A.报价价差率持续高于阈值B.报价量占比低于最低要求C.连续5个交易日未报价D.报价撤单率高于90%答案：A、C、D解析：报价量占比低仅影响激励，不直接纳入负向清单，故B不选。36.【判断】根据《期货和衍生品法》，期货交易场所经证监会批准，可以实行T+0交易制度。（）答案：正确解析：法律授权交易所制定交易规则，含T+0，故正确。37.【判断】期货公司开展资产管理业务，可以将其管理的资管计划资产用于本公司自营交易对冲。（）答案：错误解析：属于利益冲突，被《期货公司监督管理办法》明令禁止，故错误。38.【判断】在铁矿石期货交割中，交割品含水量超过6%的部分按双倍重量扣减。（）答案：错误解析：大商所规定超6%部分按实际扣减，非双倍，故错误。39.【判断】中金所国债期货实行“券款对付”交割方式，交割货款在交割日一次性支付。（）答案：正确解析：DVP方式确为一次性支付，故正确。40.【判断】根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开户编码由监控中心统一分配，具有唯一性且终身不变。（）答案：正确解析：监控中心编码唯一且终身，故正确。三、证券期货法律法规与监管案例41.【单选】2024年12月，某上市公司控股股东因未预先披露减持计划被证监会立案调查，其减持金额达到1.2亿元，依据《证券法》第一百八十六条，对控股股东顶格罚款金额为（）。A.600万元B.1200万元C.2400万元D.1.2亿元答案：C解析：顶格罚款为减持金额20%，1.2亿×20%=2400万元，故C正确。42.【单选】某私募基金管理人未按合同约定进行信息披露，被基金业协会采取纪律处分，其有权自收到处分决定书之日起（）内向协会提出书面申诉。A.5个工作日B.10个工作日C.15个工作日D.20个工作日答案：C解析：《纪律处分实施办法》第38条规定15个工作日，故C正确。43.【单选】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构在持续督导期间，上市公司出现“控股股东资金占用”情形，保荐机构应当于（）进行专项现场检查。A.5日内B.10日内C.15日内D.30日内答案：B解析：办法第50条规定10日内，故B正确。44.【单选】下列关于“证券纠纷特别代表人诉讼”的说法，正确的是（）。A.投服中心可以依据50名投资者授权启动特别代表人诉讼B.案件须为全国性证券群体性纠纷C.管辖法院为最高人民法院D.判决效力仅及于明示加入的投资者答案：B解析：特别代表人诉讼由投服中心依据50名以上投资者授权启动，管辖为中级法院，判决效力及于默示加入投资者，故仅B正确。45.【单选】