保密安全风险管控责任清单

保密安全风险管控责任清单一、管理层责任（一）高层管理者1.战略规划与决策-负责制定企业整体保密安全战略，确保与企业的长期发展目标相一致。例如，若企业计划拓展国际市场，高层管理者应考虑国际市场的保密法规和文化差异，在战略层面做出相应的规划，如加强对境外业务相关数据的保密措施等。-定期评估和调整保密安全战略，以适应企业内外部环境的变化。依据国家相关保密政策的调整或企业业务结构的重大变更，及时修订保密安全战略方向。-对保密安全重大投资项目进行决策，确保企业在保密安全方面有足够的资源投入。当引进新的保密技术或设备时，高层管理者需根据企业财务状况和保密需求，批准相应的预算。2.文化建设与意识推动-倡导和推动企业保密安全文化建设，将保密安全理念融入企业核心价值观。高层管理者可通过内部会议、培训等方式，传递保密安全的重要性。例如，在企业年度大会上强调保密安全对企业生存和发展的关键作用。-以身作则，遵守企业保密安全规定，为全体员工树立榜样。高层管理者在日常工作中严格执行保密制度，不随意泄露企业敏感信息，如不在公开场合谈论企业的商业机密。-鼓励员工积极参与保密安全工作，对在保密安全方面表现突出的员工给予表彰和奖励。设立保密安全优秀员工奖，激励员工主动维护企业保密安全。3.风险管理监督-监督企业保密安全风险管控体系的有效性，确保各部门和层级的保密安全工作得到落实。定期听取保密安全工作汇报，检查保密安全制度的执行情况。-对重大保密安全风险事件进行决策应对，协调企业资源进行处理。当发生重大数据泄露事件时，高层管理者需迅速组织相关部门制定应对方案，减少损失和影响。-与外部监管机构保持沟通，确保企业保密安全工作符合法律法规要求。及时了解国家保密法规的变化，在企业内部进行传达和落实。（二）中层管理者1.部门制度执行与落实-确保本部门严格执行企业的保密安全制度和流程，将保密安全要求传达给部门员工。定期组织部门内部保密培训，强调保密制度的具体内容和操作要求。-建立本部门的保密安全管理细则，根据部门业务特点进行细化和补充。研发部门制定针对新技术研发过程中的保密措施，防止技术泄露。-监督部门员工遵守保密安全规定，对违规行为及时进行纠正和处理。发现员工违反保密制度时，及时进行批评教育，并根据情节轻重进行相应的处罚。2.风险识别与预警-识别本部门业务活动中的保密安全风险，定期进行风险评估。对部门内的项目进行保密安全风险排查，如分析项目涉及的敏感信息类型、可能的泄露途径等。-建立本部门的保密安全风险预警机制，及时发现潜在的风险并上报。通过设置数据访问权限监控、异常行为监测等手段，一旦发现异常情况及时上报企业保密管理部门。-参与企业整体保密安全风险的评估和分析，提供本部门的相关信息和建议。在企业组织的保密安全风险评估会议上，提供本部门业务的实际情况和风险因素。3.资源协调与支持-协调本部门资源，为保密安全工作提供必要的人力、物力支持。为保密安全培训安排合适的培训时间和场地，为保密技术设备的采购提供资金预算等。-配合企业其他部门开展保密安全工作，共同应对保密安全风险。在跨部门项目中，与其他部门沟通协调，确保项目中的保密安全措施得到有效执行。二、职能部门责任（一）保密管理部门1.制度建设与完善-制定和修订企业的保密安全管理制度和流程，确保制度的科学性和有效性。参考国家保密法规和行业最佳实践，结合企业实际情况，制定全面的保密安全制度。-对企业保密安全制度进行宣传和培训，确保全体员工了解和遵守。通过内部培训、宣传海报、电子文档等多种方式，向员工普及保密安全制度内容。-定期对保密安全制度进行评估和更新，以适应企业发展和外部环境变化。随着企业业务的拓展和新技术的应用，及时修订保密制度，如增加对移动办公设备的保密管理规定。2.主体识别与保护-确定企业的保密信息范围和等级，建立保密信息清单。对企业内部的各类信息进行梳理，区分出商业秘密、国家机密（如涉及军工等领域）、敏感信息等不同等级，并详细列出清单。-采取相应的保密措施，对保密信息进行分类保护。例如，对绝密级信息采用加密存储、专人管理的方式，对机密级信息设置访问权限、定期备份等。-监督和检查保密信息的使用和流转情况，防止信息泄露。建立信息访问审计机制，对保密信息的访问记录进行定期审查，发现异常及时处理。3.风险评估与应对-定期开展企业保密安全风险评估工作，识别可能存在的风险点。采用风险评估工具和方法，如资产价值评估、威胁分析、脆弱性扫描等，全面评估企业的保密安全状况。-制定保密安全风险应对策略和方案，针对不同风险采取相应的措施。对于高风险的保密安全问题，制定应急响应预案，明确责任人和处置流程。-组织实施保密安全风险应对措施，跟踪和评估措施的执行效果。在实施风险应对措施后，定期检查措施的执行情况，评估其是否有效降低了风险。（二）人力资源部门1.人员招聘与入职管理-在人员招聘过程中，对候选人进行背景调查，确保其具备良好的保密意识和职业道德。通过查询候选人的工作经历、犯罪记录等信息，评估其是否适合从事涉及保密工作的岗位。-与新员工签订保密协议，明确员工在工作期间和离职后的保密义务。保密协议应详细规定保密信息的范围、保密期限、违约责任等内容。-对新员工进行保密安全培训，使其了解企业的保密制度和要求。在新员工入职培训中，安排专门的保密安全课程，介绍保密法规、企业保密制度和常见的保密安全风险。2.人员培训与教育-制定和组织实施企业员工的保密安全培训计划，定期开展培训活动。培训内容应包括保密法律法规、企业保密制度、保密技术和技能等方面。-针对不同岗位和层级的员工，设计个性化的保密安全培训课程。例如，对高层管理人员侧重于保密战略和风险管理培训，对技术人员侧重于保密技术和数据保护培训。-评估培训效果，不断改进培训内容和方式。通过考试、问卷调查、实际操作考核等方式，评估员工对保密安全知识的掌握程度，根据评估结果调整培训计划。3.人员离职与离岗管理-在员工离职或离岗时，收回其使用的保密设备和资料，办理相关的交接手续。对员工使用的办公电脑、移动存储设备、纸质文件等进行检查和收回，确保保密信息不被带走。-提醒离职员工遵守保密协议的规定，对其进行离职保密谈话。告知离职员工在离职后仍需承担保密义务，不得泄露企业的保密信息。-定期对离职员工进行回访，了解其是否存在违反保密协议的行为。通过电话、邮件等方式与离职员工保持联系，提醒其遵守保密承诺。（三）信息技术部门1.技术系统建设与维护-建立和维护企业的信息安全技术体系，包括防火墙、入侵检测系统、加密技术等。确保企业的信息系统具备基本的安全防护能力，防止外部攻击和数据泄露。-对企业的信息系统进行定期的安全漏洞扫描和修复，及时更新系统补丁。采用专业的安全扫描工具，对企业的服务器、网络设备、应用程序等进行全面扫描，发现漏洞及时修复。-保障企业信息系统的可用性和稳定性，防止因系统故障导致保密信息泄露。建立备份恢复机制和应急响应预案，确保在系统出现故障时能够及时恢复数据和服务。2.数据安全管理-对企业的数据进行分类分级管理，根据数据的敏感程度采取相应的安全措施。对核心业务数据、客户信息等重要数据进行加密存储和传输，严格控制访问权限。-实施数据访问控制策略，确保只有经过授权的人员才能访问保密数据。通过用户身份认证、访问授权等技术手段，对数据的访问进行严格管理。-监督和审计数据的使用和流转情况，发现异常行为及时进行处理。建立数据审计系统，对数据的访问、修改、删除等操作进行记录和分析，发现异常情况及时报警。3.应急响应与灾难恢复-制定和完善企业的信息安全应急响应预案，明确应急处理流程和责任分工。在发生信息安全事件时，能够迅速启动应急响应机制，采取有效的措施进行处置。-定期组织信息安全应急演练，提高应急处理能力和员工的应急意识。通过模拟信息安全事件，检验应急响应预案的可行性和有效性，发现问题及时进行改进。-建立数据备份和灾难恢复机制，确保在发生灾难或数据丢失时能够快速恢复数据。定期对企业的数据进行备份，存储在安全的位置，并进行恢复测试，确保数据的可恢复性。三、业务部门责任（一）研发部门1.技术创新与保密平衡-在技术研发过程中，注重保密安全，采取相应的措施保护研发成果。对研发项目进行分类管理，对核心技术研发项目设置严格的保密措施，如限制研发人员的访问权限、采用加密技术保护研发数据等。-合理安排研发人员的工作，避免敏感信息的过度集中和传播。在项目团队中，根据工作需要对研发人员进行分工，明确每个人的职责和权限，减少不必要的信息共享。-与企业保密管理部门密切合作，确保研发过程中的保密安全合规。在研发项目启动前，向保密管理部门咨询保密要求和措施，在项目实施过程中接受保密管理部门的监督和检查。2.外部合作中的保密管理-在与外部合作伙伴进行技术合作时，签订保密协议，明确双方的保密义务。保密协议应详细规定合作项目中涉及的保密信息范围、使用方式、保密期限等内容，保护企业的技术秘密和商业利益。-对外部合作伙伴进行保密评估和管理，确保其具备相应的保密能力。在选择合作伙伴时，对其保密管理制度、技术水平、人员素质等方面进行考察，签订合作协议后，定期对其保密工作进行监督和检查。-加强对合作过程中信息交流的管理，防止保密信息泄露。在与外部合作伙伴进行信息交流时，采用加密传输、安全存储等方式，确保信息的安全性。（二）市场部门1.市场信息保密-对市场调研数据、客户信息等市场相关的敏感信息进行保密管理。建立客户信息数据库，设置严格的访问权限，对市场调研数据进行加密存储，防止信息泄露给竞争对手。-在市场推广活动中，注意保护企业的商业秘密和品牌形象。在宣传资料、广告内容等方面，避免泄露企业的核心技术、产品研发计划等保密信息。-与企业其他部门共享市场信息时，按照保密规定进行操作，确保信息安全。在与研发部门、销售部门等共享市场信息时，签订信息共享协议，明确双方的保密责任。2.合作伙伴保密管理-在与代理商、经销商等合作伙伴合作过程中，签订保密协议，明确合作伙伴的保密义务。保密协议应规定合作伙伴在合作期间和合作结束后对企业的保密信息进行保密，不得向第三方披露。-对合作伙伴进行保密培训和监督，确保其遵守保密协议。定期组织合作伙伴参加保密培训，提高其保密意识，对合作伙伴的保密工作进行检查和评估，发现问题及时要求整改。（三）销售部门1.客户信息保护-收集、使用和存储客户信息时，严格遵守保密法律法规和企业的保密制度。对客户的姓名、联系方式、购买记录等信息进行严格保密，不得将客户信息泄露给第三方。-对销售人员进行保密培训，提高其保密意识和能力。培训内容包括客户信息保护的重要性、保密法律法规、企业保密制度等，要求销售人员在与客户沟通和业务操作过程中严格遵守保密规定。-建立客户信息安全管理机制，确保客户信息的安全。采用加密技术对客户信息进行存储和传输，设置访问权限，对客户信息的访问进行审计和监控。2.销售渠道保密-对销售渠道信息进行保密管理，防止竞争对手获取。销售渠道信息包括经销商名单、销售网络布局、销售策略等，这些信息是企业的重要商业秘密，应采取相应的保密措施进行保护。-在与销售渠道合作伙伴合作过程中，签订保密协议，明确双方的保密责任。保密协议应规定合作伙伴对销售渠道信息进行保密，不得向第三方披露或用于其他目的。四、基层员工责任（一）日常工作中的保密遵守1.信息使用与保护-严格按照企业保密制度和规定使用保密信息，不得超越权限访问和使用。在日常工作中，遵守信息访问权限设置，不随意查看、复制、传播保密信息。-妥善保管自己使用的保密设备和资料，防止丢失、被盗或泄露。对办公电脑设置密码，不将重要文件随意放置在公共场所，外出时将保密资料锁在保险柜中。-发现保密信息有异常情况，如信息泄露风险、设备故障等，及时向相关部门报告。如发现同事有违规操作或信息系统出现异常情况，及时向上级领导或保密管理部门报告。2.办公环境安全维护-遵守办公场所的保密安全规定，如在涉密区域不随意谈论敏感信息、不使用未经授权的设备等。在保密会议室中不随意带出会议资料，不在公共区域讨论保密项目的细节。-维护办公环境的物理安全，如关好门窗、保管好门禁卡等。下班时关好办公室门窗，不将门禁卡借给他人使用，防止闲杂人员进入办公区域获取保密信息。-积极参与企业组织的保密安全宣传和培训活动，提高自身的保密意识和技能。按时参加企业组织的保密培训课程，认真学习保密知识，积极参与保密安全宣传活动。（二）对外交往中的保密注