2025企业合规师合规管理试题及答案

2025企业合规师合规管理试题及答案一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项字母填入括号内）1.2024年7月，国家市场监管总局发布《经营者反垄断合规指南（征求意见稿）》，首次明确将“（）”纳入合规风险识别清单。A.轴辐协议B.最惠国待遇条款C.算法共谋D.数据垄断答案：C2.某央企境外子公司因违反美国《反海外腐败法》被处以2.3亿美元罚金，根据《中央企业合规管理办法》，对直接负责的高级管理人员最严厉的内部追责形式是（）。A.责令书面检查B.扣减绩效年薪40%C.终身市场禁入D.移送纪检监察机构答案：D3.在欧盟《通用数据保护条例》（GDPR）框架下，企业处理员工健康数据时，除“数据主体同意”外，另一独立合法基础是（）。A.合同履行必要B.法律义务C.保护重大公共利益D.数据控制者合法利益答案：B4.2025年3月1日起施行的《刑法修正案（十二）》将“非法披露内幕信息罪”主体扩展至（）。A.保荐代表人B.会计师C.企业合规官D.证券交易所值班经理答案：C5.根据《数据出境安全评估办法》，企业向境外提供个人信息累计达到（）人，必须申报安全评估。A.十万人B.五十万人C.一百万人D.一千万人答案：C6.世界银行“制裁委员会”2024年判例确立，企业在被调查期间主动建立并运行有效合规体系，可获得的最高减免幅度为（）。A.25%B.33%C.50%D.75%答案：C7.某省国资委对省属国企开展合规管理体系认证，依据的国家标准是（）。A.GB/T357702022B.ISO37301:2021C.GB/T243532022D.ISO37001:2016答案：A8.在反洗钱合规中，对政要人士（PEP）的“动态名单”更新频率不得低于（）。A.每日B.每周C.每月D.每季度答案：B9.2024年12月，中国证监会发布《上市公司自律监管指引第14号——合规管理》，要求上市公司在年度报告中披露的合规信息不包括（）。A.合规管理组织架构图B.合规培训覆盖率C.合规考核结果D.合规官薪酬明细答案：D10.根据《反垄断法》第五十六条，经营者集中未达到申报标准但具有排除限制竞争影响的，反垄断执法机构可以（）。A.责令停止实施集中B.处以销售额10%以下罚款C.附条件批准D.以上均可答案：D11.在跨境数据传输合规中，新加坡《个人数据保护法》2024年修订版新增“（）”制度，允许企业在特定清单国家间自由传输数据。A.充分性认定B.数据可携C.跨境白名单D.数据托管答案：C12.某大型互联网平台因“大数据杀熟”被提起民事公益诉讼，检察机关主张其侵犯了消费者（）。A.知情权B.公平交易权C.个人信息权益D.以上均是答案：D13.2025年1月，生态环境部对某火电集团碳排放数据造假行为处以罚款并核减下一年度配额，该处罚依据的是（）。A.《碳排放权交易管理暂行条例》B.《环境保护法》C.《行政处罚法》D.《节约能源法》答案：A14.根据《商标法》第六十三条，对恶意侵犯商标专用权情节严重的，法院可判处惩罚性赔偿的最高倍数为（）。A.一倍B.三倍C.五倍D.十倍答案：C15.在合规尽职调查中，发现目标公司曾向中间商支付“成功费”，且该费用未在账簿中体现，最可能涉及的刑事罪名是（）。A.单位行贿罪B.对非国家工作人员行贿罪C.洗钱罪D.隐匿会计凭证罪答案：B16.2024版《世界银行诚信合规指南》将“（）”列为高风险第三方尽职调查必须获取的信息。A.最终受益所有人B.过往五年诉讼记录C.员工社保缴纳记录D.环保信用等级答案：A17.某企业计划在美国设立子公司，根据《美国出口管制条例》（EAR），对“（）”的再出口行为需申请许可证。A.含美原产技术25%以上B.含美软件30%以上C.含美零部件15%以上D.含美技术10%以上答案：A18.2025年2月，国家网信办对某生成式AI服务提供者作出行政处罚，理由是未履行“（）”义务。A.算法备案B.数据出境审批C.安全评估D.内容审核答案：A19.根据《证券法》第一百九十三条，信息披露义务人披露的信息有虚假记载，对其直接负责的主管人员处以罚款的幅度为（）。A.十万元以上一百万元以下B.五十万元以上五百万元以下C.一百万元以上一千万元以下D.二百万元以上二千万元以下答案：C20.在合规审计中，采用“（）”方法可以最有效识别潜在的商业贿赂风险。A.穿行测试B.数据分析C.访谈D.重新执行答案：B21.2024年11月，国际标准化组织发布ISO42001:2024，其主题是（）。A.人工智能管理体系B.隐私信息管理C.反贿赂管理D.合规管理答案：A22.某企业因违反《个人信息保护法》被处以5000万元罚款，其主要违法情形是未对敏感个人信息进行（）。A.去标识化B.加密C.分级分类D.单独同意答案：D23.根据《企业境外经营合规管理指引》，境外项目投标阶段合规审查的核心是（）。A.第三方合规B.制裁风险C.劳工标准D.环保标准答案：A24.2025年4月，欧盟《碳边境调节机制》（CBAM）进入正式实施期，首批纳入的产品类别不包括（）。A.钢铁B.铝C.水泥D.光伏组件答案：D25.在合规举报机制设计中，2024年《WhistleblowerProtectionDirective》要求欧盟成员国企业设立（）渠道。A.内部匿名B.外部独立C.公共披露D.以上均可答案：D26.某上市公司董事会下设合规委员会，其首要职责是（）。A.审议年度合规报告B.批准合规预算C.任免合规官D.制定合规政策答案：A27.2024年修订的《公司法》草案，首次明确“（）”为董事信义义务的内容。A.合规监督B.公平对待股东C.保护环境D.维护职工权益答案：A28.在合规有效性评价中，采用“（）”指标衡量员工对合规政策的知晓度最为客观。A.培训签到率B.在线测试平均分C.抽查访谈正确率D.政策点击阅读量答案：C29.2025年1月，国务院国资委发布《国有企业合规文化建设指引》，提出“（）”作为文化建设的最高目标。A.人人合规B.主动合规C.合规创造价值D.合规成为信仰答案：D30.根据《民事诉讼法》第五十八条，检察机关可以对损害社会公共利益的合规违法行为提起（）。A.公益诉讼B.群体诉讼C.派生诉讼D.刑事附带民事答案：A二、多项选择题（每题2分，共30分。每题有两个或两个以上正确答案，多选、少选、错选均不得分）31.以下哪些情形构成我国《反垄断法》下的“轴辐协议”（）。A.上游供应商组织下游经销商达成固定转售价B.行业协会制定统一折扣表C.平台算法统一撮合价格D.两家竞争者共同聘请同一分销商答案：A、B、C32.根据GDPR，数据保护影响评估（DPIA）必须包含的内容有（）。A.系统性描述处理活动B.评估数据主体权利风险C.拟采取的安全措施D.与数据保护官协商记录答案：A、B、C、D33.2024年《美国出口管制条例》新增“外国直接产品规则”中，对“（）”实施全球管制。A.华为实体清单企业B.俄罗斯军事最终用户C.中国超算实体D.伊朗石油企业答案：A、B、C34.以下属于《刑法修正案（十二）》新增合规类罪名的有（）。A.非法披露内幕信息罪B.操纵证券、期货市场罪C.单位行贿罪D.背信损害上市公司利益罪答案：A、D35.世界银行制裁程序中，企业可基于哪些理由申请减轻处罚（）。A.主动自我披露B.采取补救措施C.配合调查D.建立有效合规体系答案：A、B、C、D36.根据《个人信息保护法》，处理敏感个人信息应当履行的义务包括（）。A.告知必要性B.取得单独同意C.进行个人信息保护认证D.事前风险评估答案：A、B、D37.以下哪些文件属于我国企业建立合规管理体系的“上位法”依据（）。A.《公司法》B.《中央企业合规管理办法》C.《证券法》D.《标准化法》答案：A、C38.在反商业贿赂合规中，对“公共职能人员”的识别应关注（）。A.受雇于国有医院医生B.受雇于国有银行信贷经理C.受雇于政府采购中心临时工D.受雇于村委会会计答案：A、B、C、D39.2024年《欧盟电池与废电池法规》对进入欧盟市场的电池企业提出哪些合规要求（）。A.碳足迹声明B.再生金属占比C.电池护照D.生产者责任延伸答案：A、B、C、D40.以下哪些行为可能触发美国OFAC制裁中的“次级制裁”（）。A.中国银行为伊朗石油贸易提供清算B.中国港口接收俄罗斯受制裁原油C.中国保险公司为叙利亚船队承保D.中国旅行社组织赴朝旅游答案：A、B、C41.根据《数据出境安全评估办法》，省级网信办在收到申报材料后应当进行哪些审查（）。A.数据出境必要性B.接收方所在国法律环境C.数据规模与敏感程度D.合同条款充分性答案：A、B、C、D42.以下属于ISO37301:2021合规管理体系“领导作用”条款要求的有（）。A.制定合规方针B.分配合规职责C.建立举报机制D.定期评审有效性答案：A、B、D43.2025年《公司法》修订草案强化董事合规义务，董事可以基于哪些信息主张免责（）。A.信赖合规官报告B.信赖外部律师意见C.信赖审计报告D.信赖职工代表大会决议答案：A、B、C44.以下哪些情形构成我国《反不正当竞争法》下的“商业诋毁”（）。A.编造竞争对手产品虚假宣传B.组织“水军”抹黑竞品C.散布未经证实的产品缺陷D.对比广告中使用真实数据答案：A、B、C45.在合规审计报告中，对“重大合规缺陷”的认定标准包括（）。A.可能导致行政处罚B.可能导致重大财务损失C.可能导致声誉危机D.可能导致刑事调查答案：A、B、C、D三、案例分析题（共40分）46.（本题15分）背景：A公司是一家在科创板上市的生物医药企业，2024年12月拟与德国B公司成立合资公司，共同开发mRNA疫苗。A公司聘请你作为首席合规官，发现以下事实：（1）B公司股东之一C为俄罗斯籍自然人，持股8%，被列入OFACSDN名单；（2）合作项目需从美国进口一台价值120万美元的生物反应器，该设备受EAR管制，出口分类号ECCN2B352；（3）A公司计划向中国工商银行法兰克福分行申请贷款5000万欧元，用于支付德国工厂建设费用；（4）A公司曾通过第三方中介向印尼药监局官员支付“咨询费”20万美元，以加快临床试验审批。问题：1.识别并评估本项目面临的跨境合规风险（6分）；2.提出可落地的风险缓释措施，并说明依据（6分）；3.设计一项合规监控指标，确保措施持续有效（3分）。答案：1.风险识别：①制裁风险：C为SDN人员，任何与其合资、分红、股权转让均构成OFAC“提供资金”违规，最高可罚资产两倍；②出口管制风险：ECCN2B352属生化管制清单，对美进口设备再出口至第三国需许可证，若未来疫苗技术转移至中国，可能触发“视同出口”；③金融制裁风险：工行法兰克福分行若涉美元清算，可能因与SDN间接交易被二级制裁；④反海外腐败风险：印尼“咨询费”无真实服务证据，构成《反海外腐败法》行贿，美国因A公司使用美元清算有管辖权。2.缓释措施：①股权隔离：要求B公司回购C股份或由德国信托机构代持并冻结分红权，签署OFAC合规声明；依据：31C.F.R.§560.203；②出口合规：取得美国BIS再出口许可证，签署ECCN技术控制计划，建立EAR合规手册；依据：EAR§736.2(b)(4)；③金融隔离：贷款采用欧元结算，避免美元清算，选择德国本地银行银团，剔除美资行；依据：OFACFAQ1072；④反贿赂：终止中介合同，启动内部调查，向SEC自我披露并提交补救报告，修订《第三方合规指引》；依据：FCPAResourceGuide§2.3.监控指标：建立“高风险交易美元占比”KPI，目标值0%，每月由财务部与合规部联合校验，若出现美元路径立即触发红色预警，并启动冻结流程。47.（本题13分）背景：2025年3月，国家网信办对C互联网平台企业启动立案调查，发现：（1）C公司在未告知用户情况下，将用户位置信息提供给了旗下小贷公司用于信用评分；（2）C公司使用AI合成技术生成虚假用户评论，并在搜索结果中优先展示；（3）C公司拒绝为某口罩品牌提供数据接口，被质疑“二选一”。问题：1.分别指出上述行为涉嫌违反的法律法规及条款（6分）；（2）设计一套数据合规整改方案，需覆盖制度、流程、技术三个维度（7分）。答案：1.违法条款：①《个人信息保护法》第十三条、第二十九条：处理敏感个人信息未取得单独同意；②《反不正当竞争法》第八条：虚假宣传，属于虚假用户评论；③《反垄断法》第二十二条：滥用市场支配地位，限定交易相对人只能与其交易。2.整改方案：制度：修订《个人信息处理合规政策》，新增“敏感信息单独同意”专章，建立“数据保护影响评估”制度；流程：上线“隐私仪表盘”，用户可一键撤回授权；建立数据共享审批委员会，合规官享有一票否决；技术：部署数据脱敏与合成评论检测模型，采用区块链存证用户授权记录；接口层增加OAuth2.0动态令牌，确保最小必要传输。48.（本题12分）背景：D公司是一家省属国有能源集团，2024年11月在乌克兰重建项目中中标一座250MW光伏电站EPC合同，合同金额3.5亿美元，由欧洲复兴开发银