融合投资银行与资产管理协议

融合投资银行与资产管理协议甲方（服务方）：[服务方全称]统一社会信用代码/注册号：[服务方代码]地址：[服务方地址]联系人：[服务方联系人]联系电话：[服务方电话]电子邮箱：[服务方邮箱]乙方（客户）：[客户全称]统一社会信用代码/身份证号：[客户代码/证件号]地址：[客户地址]联系人：[客户联系人]联系电话：[客户电话]电子邮箱：[客户邮箱]鉴于：1.甲方拥有投资银行和资产管理业务的资质和能力，能够为客户提供包括投资银行顾问服务、融资安排、交易执行、资产管理计划设计、投资运作等在内的综合金融服务；2.乙方希望获得甲方提供的融合投资银行与资产管理的综合金融服务，以实现其在资本运作和财富管理方面的目标；3.双方基于平等、自愿、公平和诚实信用的原则，经友好协商，就甲方为乙方提供融合投资银行与资产管理服务事宜，达成如下协议，以资共同遵守。第一条定义与解释除非本协议上下文另有明确表述，下列词语具有以下含义：1.1“投资银行业务”是指甲方为乙方提供的包括但不限于财务顾问、融资安排、并购整合、重组咨询、IPO咨询、市值管理建议等投资银行相关服务。1.2“资产管理业务”是指甲方根据乙方的资产委托，按照协议约定或资产管理计划说明书的规定，进行投资运作，并收取管理费、业绩报酬等的服务活动。1.3“综合服务”是指本协议约定的甲方为乙方提供的融合投资银行与资产管理业务的全部服务。1.4“项目”是指乙方委托甲方执行的投资银行业务标的。1.5“交易”是指投资银行业务中涉及的具体并购、融资等交易活动。1.6“资产组合”是指在资产管理业务中，由甲方管理的、属于乙方的资产集合。1.7“管理费”是指甲方为管理乙方委托的资产而向乙方收取的费用。1.8“业绩报酬”是指甲方在资产管理业务中，根据协议约定分享资产管理计划超额收益（通常超过某一基准收益）的部分。1.9“基准收益”是指协议或资产管理计划中约定的用于计算业绩报酬的比较收益水平。1.10“工作日”是指中华人民共和国法定工作日，不包括周末和法定节假日。1.11“不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于战争、自然灾害、政府行为、法律变化等。第二条服务范围与义务2.1甲方义务：2.1.1根据本协议约定，向乙方提供投资银行业务服务，包括但不限于：(a)就乙方提出的资本运作需求提供专业的财务顾问和战略咨询；(b)协助乙方进行债务融资或股权融资，包括但不限于对接潜在投资者、准备融资所需文件、参与谈判等；(c)在乙方授权下，执行并购、重组、IPO等投资银行交易；(d)定期向乙方汇报投资银行业务的进展情况和成果；(e)勤勉尽责地履行投资银行业务，维护乙方的利益。2.1.2根据本协议约定或另行签订的资产管理计划说明书，向乙方提供资产管理业务服务，包括但不限于：(a)设计、设立符合乙方需求的资产管理计划；(b)按照协议约定或资产管理计划说明书的投资策略，对资产组合进行投资管理；(c)建立健全的风险管理体系，管理和控制资产管理计划的投资风险；(d)定期向乙方提供资产管理计划的投资报告、财务报告等；(e)保障客户资产的安全和完整。2.1.3对在服务过程中知悉的乙方商业秘密和财务信息承担保密义务，未经乙方书面同意，不得向任何第三方泄露。2.1.4向乙方充分揭示投资银行业务和资产管理业务相关的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、政策风险、法律合规风险等。2.1.5遵守所有适用于投资银行和资产管理业务的法律法规和监管要求，确保服务的合规性。2.1.6建立有效的内部治理结构，确保资产管理业务的决策流程符合规定，并设立投资决策委员会负责资产管理计划的重大投资决策。2.2甲方权利：2.2.1按照本协议约定向乙方收取投资银行业务服务费、资产管理业务管理费和业绩报酬。2.2.2要求乙方提供履行本协议所必需的信息、资料和配合。2.2.3对其提供的投资银行服务成果和资产管理服务成果拥有所有权。2.2.4对其提供的投资银行业务和服务质量拥有最终解释权。2.2.5在法律法规和监管规定允许的范围内，对资产管理业务的投资运作拥有自主权。2.3乙方义务：2.3.1向甲方提供真实、准确、完整的身份证明、授权文件、财务状况、投资目标、风险承受能力等必要信息。2.3.2按照本协议约定或资产管理计划说明书的规定，授权甲方开展投资银行业务和资产管理业务。2.3.3按时、足额支付本协议约定的各项费用。2.3.4配合甲方履行尽职调查、风险评估、合规审查等必要程序。2.3.5未经甲方事先书面同意，不得擅自变更资产管理计划的投资策略或要求甲方进行重大投资调整。2.3.6对其提供的投资银行服务需求和服务结果予以确认。2.3.7承担其投资银行业务和资产管理业务决策所带来的所有风险。2.4乙方权利：2.4.1有权要求甲方按照本协议约定提供专业、勤勉、尽责的服务。2.4.2有权获取投资银行业务的服务报告和资产管理业务的各类报告，了解服务进展和资产状况。2.4.3有权要求甲方对在服务过程中知悉的自身信息承担保密义务。2.4.4有权按照本协议约定或资产管理计划说明书的规定，参与或监督资产管理业务的投资决策（具体权利以资产管理计划说明书为准）。2.4.5有权在约定的期限内，根据本协议约定或资产管理计划说明书的规定，提取其委托的资产或部分资产。2.4.6有权了解资产管理计划费用的构成和费率标准。第三条收费机制3.1投资银行业务收费：3.1.1顾问服务费：根据项目具体情况和甲方投入的工作量，由双方协商确定；或按固定费用收取。3.1.2融资安排费：根据融资规模、结构复杂度等因素，按约定费率或金额收取。3.1.3交易执行费：根据交易金额或涉及标的数量，按约定费率收取。3.1.4其他投资银行业务费用：根据具体服务内容另行约定。3.2资产管理业务收费：3.2.1管理费：按资产管理计划资产净值（NAV）的[具体比例]%收取，按[年度/季度/月度]支付。3.2.2业绩报酬：当资产管理计划收益率超过[具体基准收益]时，甲方按超出部分的[具体比例]%与乙方分享超额收益。业绩报酬的计算、提取和支付方式按照资产管理计划说明书的规定执行。3.2.3其他资产管理业务费用：包括但不限于交易费、账户管理费、信息披露费、业绩报酬提取费等，具体费用标准和收取方式在资产管理计划说明书或另行签订的补充协议中约定。3.3费用支付：乙方应在本协议生效后[具体天数]日内支付首期费用（如有），并在每个费用支付周期前[具体天数]日内支付当期费用。甲方应在收到费用后[具体天数]日内提供等额发票。3.4费用调整：非因甲方服务内容、服务质量发生变化，甲方不得单方面调整收费标准。如遇市场环境、监管政策等客观因素导致费用标准发生重大变化，需经双方协商一致。第四条信息提供与保密4.1甲方应定期向乙方提供以下信息：4.1.1投资银行业务进展报告，包括项目状态、关键节点、风险提示等；4.1.2资产管理业务报告，包括资产组合配置、投资运作情况、业绩表现、风险评估、财务状况等；4.1.3其他甲方认为对乙方重要的信息。4.2乙方有权随时查阅其资产账户信息、投资银行业务相关文件（以不违反保密义务为前提）。4.3双方应对在本协议履行过程中获悉的对方的商业秘密、技术信息、客户资料、财务数据以及其他未公开信息承担保密义务。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露、使用或允许他人使用该等信息，但法律法规另有规定或监管机构要求披露的除外。保密义务不因本协议的终止而解除。4.4双方应采取合理的措施保护对方信息的安全，防止信息泄露、篡改或丢失。第五条风险揭示与合规5.1甲方应向乙方充分揭示投资银行业务和资产管理业务可能存在的各类风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、政策风险、法律合规风险、管理风险等。乙方应充分理解并自行承担所有投资风险。5.2甲方承诺将严格遵守所有适用于投资银行和资产管理业务的法律法规、监管规定和行业准则，包括但不限于《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国反洗钱法》、中国证监会等监管机构发布的规章和规范性文件。甲方应确保其及其工作人员的合规性，并承担因不合规行为产生的全部责任和后果。5.3甲方应建立健全的反洗钱内部控制制度，执行客户身份识别、客户身份资料保存、大额交易和可疑交易报告等反洗钱义务。5.4甲方应执行了解你的客户（KYC）原则，充分了解乙方的身份背景、财务状况、投资目的、风险承受能力等，并据此提供合适的服务。第六条治理结构与决策机制6.1甲方应设立投资决策委员会，负责对资产管理业务进行战略规划、重大投资决策审批、风险控制等。投资决策委员会的构成、议事规则和决策权限在资产管理计划说明书中进一步约定。6.2甲方应建立完善的内部监督机制，对投资银行和资产管理业务的各项活动进行监督和检查，确保业务运作的合规性和有效性。6.3对于投资银行业务，甲方应确保提供服务的专业人员具备相应的资质和经验，并按照专业标准执行服务。6.4对于资产管理业务，甲方的投资决策应基于合理的投资分析、审慎的投资判断和风险控制，并公平对待所有投资者。第七条协议期限、变更与终止7.1本协议自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效，有效期为[具体年限]年。有效期届满前[具体天数]日，如双方无书面异议，本协议自动续展[具体年限]年，续展次数不限/最多续展[具体次数]次。7.2经双方协商一致，可以书面形式变更本协议的任何条款。变更后的协议补充协议与本协议具有同等法律效力。7.3发生以下情况之一，本协议可提前终止：(a)双方协商一致同意终止；(b)一方严重违反本协议约定，经另一方书面通知后[具体天数]日内仍未纠正的；(c)甲方出现破产、清算、解散或失去相关业务资质等情形，无法继续履行本协议的；(d)乙方出现破产、清算、解散等情形，无法继续履行本协议的；(e)因不可抗力导致本协议无法继续履行的；(f)法律法规或监管机构要求终止的。7.4协议终止时，双方应按照以下约定处理：(a)资产管理业务：甲方应按照资产管理计划说明书的约定，结束投资运作，进行资产清算，并将乙方资产按照净资产价值（NAV）进行分配。甲方应在收到乙方全额赎回款项后[具体天数]日内完成资产分配。(b)投资银行业务：正在进行的投资项目，根据项目情况和双方约定处理；已完成的投资项目，双方结清相关费用。(c)费用结算：双方结清截至协议终止日的所有未付款项和已产生但未结算的费用。(d)保密义务：本协议终止后，双方仍然需要遵守本协议第四条的保密义务。(e)争议解决：本协议终止后，双方就本协议未尽事宜或履行过程中产生的争议，仍应按照本协议约定的争议解决条款进行解决。第八条法律适用与争议解决8.1本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区法律）。8.2因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权将争议提交[选择以下之一：(a)甲方所在地有管辖权的人民法院诉讼解决/(b)乙方所在地有管辖权的人民法院诉讼解决/(c)[具体仲裁委员会名称]按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力/(d)[具体仲裁地点]仲裁委员会按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力]。第九条不可抗力9.1因不可抗力导致本协议任何一方无法履行其在本协议下的全部或部分义务时，该方不应被视为违约。不可抗力方应在不可抗力发生后[具体天数]日内书面通知另一方，并提供相关证明文件。9.2双方应在合理范围内采取措施，减少因不可抗力造成的损失。如不可抗力持续超过[具体天数]日，双方有权协商解除本协议。第十条通知10.1与本协议有关的任何通知或通讯应以书面形式作出，并通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件等方式发送至本协议首页载明的地址或联系方式。10.2通知在专人递送的情况下，于送达时视为送达；在挂号信情况下，于寄出后[具体天数]日视为送达；在传真或电子邮件情况下，于成功发送时视为送达（若发送后[具体天数]内未收到确认，则视为未送达）。10.3任何一方变更联系方式，应提前[具体天数]日书面通知另一方