2023年证券从业资格考试证券市场基础知识真题及答案

2023年证券从业资格考试证券市场基础知识真题及答案

姓名：__________考号：__________题号一二三四五总分评分一、单选题(共10题)1.1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()A.投资融资功能B.价格发现功能C.市场风险管理功能D.促进就业功能2.2.以下哪项不是证券公司的业务范围？()A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.证券承销与保荐业务D.保险业务3.3.下列关于股票的说法，错误的是？()A.股票是股份有限公司资本的构成部分B.股票是股份有限公司对股东的一种债务凭证C.股票的持有者拥有对公司的所有权D.股票的收益主要来源于股息和红利4.4.以下哪项不属于债券的基本要素？()A.面值B.利率C.期限D.公司治理5.5.以下哪项不是基金管理人的职责？()A.投资决策B.投资交易C.基金份额登记D.基金资产估值6.6.以下哪项不是证券市场的参与者？()A.证券公司B.保险公司C.投资者D.政府部门7.7.以下哪项不是证券交易的基本原则？()A.公平原则B.公开原则C.公正原则D.自由原则8.8.以下哪项不是我国证券市场监管机构？()A.中国证监会B.中国人民银行C.国家税务总局D.国家发展和改革委员会9.9.以下哪项不是金融衍生品的特点？()A.标的物多样性B.价格波动性大C.流动性高D.风险性低10.10.以下哪项不是证券市场自律组织？()A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.中国证券业协会D.中国人民银行二、多选题(共5题)11.1.证券市场的基本功能包括以下哪些？()A.投资融资功能B.价格发现功能C.促进就业功能D.市场风险管理功能E.优化资源配置功能12.2.证券公司的业务范围通常包括以下哪些？()A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.证券承销与保荐业务D.保险业务E.基金管理业务13.3.股票的特点通常包括以下哪些？()A.股票是股份有限公司资本的构成部分B.股票的持有者拥有对公司的所有权C.股票的收益主要来源于股息和红利D.股票是股份有限公司对股东的一种债务凭证E.股票的流通性较强14.4.债券的基本要素通常包括以下哪些？()A.面值B.利率C.期限D.还本付息方式E.发行价格15.5.证券市场监管的目的通常包括以下哪些？()A.保护投资者合法权益B.维护市场公平、公正、公开C.促进证券市场健康发展D.保障国家金融安全E.增加市场交易量三、填空题(共5题)16.1.证券市场的基本功能之一是促进资源的有效配置，这一功能主要通过______来实现。17.2.证券公司的核心业务是______，这是证券公司最基本、最重要的业务之一。18.3.股票持有者享有的权利中，______是股票持有者最基本的权利。19.4.债券的期限是指债券从发行之日起至到期日止的时间，通常分为______和______。20.5.证券市场监管的主要目标是______、______、______和______。四、判断题(共5题)21.1.证券市场的参与者中，所有投资者都是平等的，没有任何一方具有特殊地位。()A.正确B.错误22.2.股票的发行价格总是等于其面值。()A.正确B.错误23.3.债券的利率越高，其价格就越高。()A.正确B.错误24.4.证券公司的业务范围包括所有金融业务。()A.正确B.错误25.5.证券市场监管的主要目的是为了增加市场交易量。()A.正确B.错误五、简单题(共5题)26.1.简述证券市场在经济发展中的作用。27.2.证券交易的基本原则有哪些？请分别解释。28.3.什么是基金管理人的职责？基金管理人在基金运作中扮演什么角色？29.4.请简述证券市场监管的意义。30.5.证券市场有哪些主要的监管机构？这些机构的职责分别是什么？

2023年证券从业资格考试证券市场基础知识真题及答案一、单选题(共10题)1.【答案】D【解析】证券市场的基本功能包括投资融资功能、价格发现功能和促进就业功能，不包括市场风险管理功能。2.【答案】D【解析】证券公司的业务范围包括证券经纪业务、证券投资咨询业务和证券承销与保荐业务，不包括保险业务。3.【答案】B【解析】股票是股份有限公司资本的构成部分，持有者拥有对公司的所有权，收益主要来源于股息和红利。股票不是债务凭证。4.【答案】D【解析】债券的基本要素包括面值、利率和期限，公司治理不属于债券的基本要素。5.【答案】C【解析】基金管理人的职责包括投资决策、投资交易和基金资产估值，基金份额登记通常由基金注册登记机构负责。6.【答案】B【解析】证券市场的参与者包括证券公司、投资者和政府部门，保险公司通常不属于证券市场的直接参与者。7.【答案】D【解析】证券交易的基本原则包括公平原则、公开原则和公正原则，自由原则不是证券交易的基本原则。8.【答案】C【解析】我国证券市场监管机构为中国证监会，中国人民银行、国家税务总局和国家发展和改革委员会不属于证券市场监管机构。9.【答案】D【解析】金融衍生品的特点包括标的物多样性、价格波动性大和流动性高，风险性低不是金融衍生品的特点。10.【答案】D【解析】证券市场自律组织包括上海证券交易所、深圳证券交易所和中国证券业协会，中国人民银行不属于证券市场自律组织。二、多选题(共5题)11.【答案】ABE【解析】证券市场的基本功能包括投资融资功能、价格发现功能和优化资源配置功能。12.【答案】ABCE【解析】证券公司的业务范围通常包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、证券承销与保荐业务和基金管理业务。13.【答案】ABCE【解析】股票的特点包括：股票是股份有限公司资本的构成部分，持有者拥有对公司的所有权，收益主要来源于股息和红利，股票的流通性较强。14.【答案】ABCD【解析】债券的基本要素包括面值、利率、期限、还本付息方式等。15.【答案】ABCD【解析】证券市场监管的目的包括保护投资者合法权益、维护市场公平、公正、公开、促进证券市场健康发展以及保障国家金融安全。三、填空题(共5题)16.【答案】价格发现机制【解析】价格发现机制是证券市场促进资源有效配置的重要手段，通过市场供求关系决定证券价格，引导资源配置。17.【答案】证券经纪业务【解析】证券经纪业务是证券公司最基本、最重要的业务之一，涉及证券买卖的代理服务。18.【答案】资产收益权【解析】资产收益权是股票持有者最基本的权利，包括股息和红利的分配。19.【答案】短期债券、长期债券【解析】债券的期限是指债券从发行之日起至到期日止的时间，一般分为短期债券（通常为1年以内）和长期债券（通常为1年以上）。20.【答案】保护投资者合法权益、维护市场公平、公正、公开、促进证券市场健康发展【解析】证券市场监管的主要目标是保护投资者合法权益、维护市场公平、公正、公开、促进证券市场健康发展，以及保障国家金融安全。四、判断题(共5题)21.【答案】正确【解析】证券市场中的所有参与者，包括个人投资者、机构投资者等，都应遵守市场规则，享有平等的权利和义务，没有特殊地位。22.【答案】错误【解析】股票的发行价格不一定等于其面值，可以高于、等于或低于面值。23.【答案】错误【解析】债券的利率越高，通常意味着风险越大，其价格可能不会随着利率的升高而升高，有时甚至可能降低。24.【答案】错误【解析】证券公司的业务范围仅限于证券相关业务，如证券经纪、证券承销与保荐等，并不包括所有金融业务。25.【答案】错误【解析】证券市场监管的主要目的是保护投资者合法权益、维护市场公平、公正、公开、促进证券市场健康发展，而非单纯为了增加市场交易量。五、简答题(共5题)26.【答案】证券市场在经济发展中具有以下作用：1)提供企业融资渠道；2)促进资本流动和资源配置；3)促进价格发现；4)提高资金使用效率；5)增强经济活力。【解析】证券市场通过为企业提供融资渠道，促进资本流动和资源配置，同时提高资金使用效率，从而推动经济发展，增强经济活力。27.【答案】证券交易的基本原则包括：1)公平原则；2)公开原则；3)公正原则；4)诚实信用原则。公平原则要求市场参与者享有平等的机会；公开原则要求市场信息透明；公正原则要求市场规则公平；诚实信用原则要求市场参与者诚实守信。【解析】这些原则是证券市场健康运行的基础，保障了市场的公平、公正和透明，维护了投资者的合法权益。28.【答案】基金管理人的职责包括：1)制定和执行基金的投资策略；2)管理基金资产；3)确保基金资产的安全；4)向投资者披露基金信息。基金管理人在基金运作中扮演着基金投资决策者、资产管理者、信息披露者和投资者服务者的角色。【解析】基金管理人是基金运作的核心，负责基金的日常管理和投资决策，确保基金资产的保值增值，并服务于投资者。29.【答案】证券市场监管的意义包括：1)保护投资者合法权益；2)维护市场秩序；3)促进市场公平、公正、公开；4)防范系统性风险；5)保障国家金融安全。【解析】证券市场监管有助于构建一个健康、有序的金融市场环境