公司作业过程控制管理标准

作业过程控制管理标准

1.目的

为规范作业行为，指导各类作业安全控制措施的有效实施，根除、控制和减

小潜在作业安全风险，特制定本标准。

2.范围

本标准规定了作业过程控制的基本原则、作业任务的识别、危害辨识与风险

评估、作业准备与许可、实施、作业停工与复工、终结、检查与回顾等管理内容

与要求。

本标准适用于新能源有限公司各部门、各场站（项目部）及相关方。

3.规范性引用文件

下列文件对本文件的应用是必不可少的。凡是注R期的引用文件，仅注日期

的版本适用于本文件.凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改

单）适用于本文件。

主席令十二届第13号《中华人民共和国安全生产法》

AQ/T9006-2016《企业安全生产标准化基本规范》5.7.1

集团公司《安全生产工作规定》

集团公司《安全健康环境管理体系建设指南（光伏专业篇）》7.6

集团公司《电力生产安全工作规程（发电厂电气部分）》

集团公司《电力生产安全工作规程（热力和机械部分）》

集团公司《HSE管理工具实用手册》

4.术语和定义

下列术语和定义适用于本标准。

4.1作业任务

是指工作的一个部分，完成它需要一系列特定而确切的的行为。

4.2高风险作业

是指可能造成较大事故、重大环境污染事故、群体性职业危害事故等重大后

果的作'业活动。

1

4.3高风险作业先决条件检查

是指针对高风险作业特点，从人员、设备设施、环璜等方面制订先决条件检

查清单，对高风险作业条件进行预控，条件不满足不得作业。

4.4作业指导文件

为保证作业过程的安全、质量而制定的标准操作程序，各场站基于风险数据

库辨识成果，针对经常性的作业任务制定的标准化的书面文件，是作业人员开展

作业任务风险辨识、制定预控措施、控制作业风险和质量的规范性文件，运行操

作类作业任务按照操作票执行。

4.5领导上岗到位

是指各场站重大的或存在中、高风险事项进行时，对应各级安全管理人员（总

经理、分管安全生产的副总经理、安全质量环保监察部负责人、生产技术部负责

人等）到达现场进行重要安全事项检查、关键安全作业过程监督、指导安全生产

的工作要求。

4.6严重违章管理

是指对各场站作业人员行为是否构成严重违章进行详细界定，同时对其处理

流程进行规范化。

4.7“黑名单”

是指严重违章或累计三次被清出现场的承包商人员及劳务用工名单实行台

账信息管理，被列入台账信的人员终身不得再次进入本单位生产现场工作（对本

单位员工实施离场培训或转岗）。

4.8“团队式”站班会

“团队式”站班会是由工作负责人组织作业人员围成圆圈，采用“手指口述”

方式确认安全要求，巩固良好安全习惯的工具。

4.9员工停工授权卡

是单位主要负责人授杈员工，停止危及自身或他人的危险作业活动，且不用

受谴责或者遭报复的管理工具。

5.职责与分工

5.1总经理职责

5.1.1按照《新能源公司高风险作业许可管理办法》高风险作业项目许

可权限进行审批。

5.1.2负责对各场站高风险任务进行部署、管控，必要时进行现场督察、指

挥。

5.2安全生产副总经理

5.2.1负责审批各场站提出的高风险任务的开工许可文件。

5.2.2负责督导生产技术部、安全质量环保监察部落实对各场站作业过程控

制的管理与监督工作。

5.3生产技术部职责

5.3.1负责组织、指导各场站梳理生产业务范围内作业任务。

5.3.2负责组织、指导各场站依照作业任务清单开展作业危害辨识与风险评

估工作，建立全面的作业风险管控数据库，并对其工作效果实施监督、审核。

5.3.3负责各场站作业过程控制的技术支持。

5.3.4负责审查各场站提出的高风险任务的开工许可文件。

5.3.5负责各场站高风险任务实施的现场监督。

5.3.6鱼贯对各场站作业过程管理中的其他的技术管理、审批、审查、监督

工作。

5.4安全质量环保监察部

5.4.1负责对各场站作业危害辨识与风险评估工作的有效开展与应用效果

实施监督、审核，从安全方面提出意见。

5.4.2负责各场站作业过程控制的监督管理。

5.4.3负责审瓷各场站提出的高风险任务的开工许可文件。

5.4.4负责各场站高风险任务实施的现场监督。

5.4.5负责对各场站作业过程管理中的其他的安全管理、审批、审查、监督

工作。

5.5各场站职责

5.5.1负责建立健全生产业务范围内作业任务清单。

5.5.2负责落实场站作业危害辨识与风险评估工作，建立全面的作业风险管

控数据库，编制高风险先决条件检查表、作业指导文件。

5.5.3负责审核高风险任务的开工许可文件并提请公司专业管理部门、领导

审查、批准。

作业过程管理必须履行作业现场到场管理，现场交代、现场检查、现场监督、

现场签字，严格按照作业指导书和检修文件包执行，并如实记录完成情况、存在

问题等内容。

6.1.4全过程管理

整个作业过程从准备、许可、实施、关键节点风险与质量把控、验收、回顾，

各级管理人员应履责到位，

6.2基本要求

6.2.1各场站分配作业任务时应充分考虑作业人员是否能胜任工作任务要

求，应核查“三种人”及特种作业人员是否具备从业资质和培训授权，确保所有

作业人员（包括承包商人员）熟悉现场情况及危害因素、施工方案和安全措施。

6.2.2所有工作开工前，工作负责人必须完成保证安全的安全措施、组织措

施和技术措施（简称“三措”），充分做好不安全因素、危险点和事故的预想，

采取必要的预控措施和应急准备，根据现场实际，完善施工防护设施，做到安全、

规范、标准。

6.2.3所有现场作业必须严格遵守《电力生产安全工作规程》、《防止电力

生产重大事故的二十五项重点要求》、严格遵守现场运行规程、检修规程的规定。

6.2.4涉及生产工程的作业任务，应按照公司工程管理相关标准执行，涉及

外包工程（项目）或劳务月工的作业任务还应按公司《承包商安全管理办法》办

理资质审查等相关手续，项目管理严格履入场开工与现场监督程序。

6.2.5作业过程应关注起重、动火、高空等高风险咋业，除了执行安全规程

及本标准要求以外，还应执行公司《危险物品管理标准》、《特种设备及特种作

业人员安全管理标准》。

6.2.6作业人员必须严格按照公司《劳动防护用品管理标准》、安全技术劳

动保护措施相关要求使用个人防护用品用具，严禁使用有缺陷的防护用品用具，

作业现场设置必要的安全防护、应急救护设施或装置。

6.2.7作业过程严格控制现场施工文明卫生，保护作业及自然环境，规范现

场布置，严格按照公司《生态保护工作管理标准》落实相关措施。

6.2.8作业过程应结合现场工作开展安全观察及任务观察。

6.2.9作业过程中应关注现场严重违章管理和“黑名单”管理。

6.2.10任何人发现现场作业过程中的不安全行为，都有权立即制止违章行

为，经停工授权的人员可要求终止作业任务并立即向安全质量环保监察部、生产

技术部汇报。

6.2.11任何人发现现场作业过程中发生的未遂事件，都有权立即向安全质

量环保监察部汇报。

6.2.12同一生产区域同时有两个及以上生产作业活动，应识别其作业风险，

并采取相应的控制措施，作业过程监督检查应重点关注以下内容：

（1）作业安全技术交底；

（2）作业过程风险控制措施的落实；

（3）工作环境的安全健康环境要求；

（4）作业的安全、质量和进度控制要求；

（5）验证或验收要求；

（6）问题处理情况与遗留问题的评审与记录。

6.3作业任务的识别、危害辨识与风险评估

6.3.1每年度各场站应根据公司《作业、设备危害辨识与风险评估管理标准》

开展作业任务的更新识别、作业及设备危害辨识与风险评估工作，建立健全各级

作业任务清单与危害辨识与风险评估（管控）数据库。

6.3.2生产技术部和安全质量环保监察环部组织各场站按照高风险控制模

型的要求，针对每类高风险任务编制相应的先决条件检查表（见附件2）。

6.4作业准备与许可

6.4.1作业前工作负责人应根据本次作业内容，在已建立的作业危害辨识与

风险评估数据库中识别本次工作任务存在的危害与控制措施。

6.4.2作业前会同相关方到现场进行勘察，以完善控制措施与应急措施。

6.4.3工作负责人依据工作任务的风险等级，编制、整理相应作业控制文件。

6.5实施

高风险作业参照《新能源公司高风险作业许可管理办法》执行。

6.6停工授权管理

6.6.1安全质量环保监察部应制作停工授权卡，公司总经理签发停工授权

卡。停工授权的员工应包括：安全质量环保监察部员工、专业管理部门员工、各

场站管理人员、值班长、专兼职安全员。

6.6.2作业过程发生以下事件时，经停工授权的员工有权要求中止作业：

（1）“三违”事件。

（2）发现相关设备运行故障。

（3）外部因素发生变化的导致安全防护措施变化的。

（4）现场作业风险变化导致风险等级上升的。

（5）与典型安全事件特性相符的。

（6）上级下达停工令的。

6.6.3停工授权卡仅起临时作用，当危险/隐患排除后，可立即恢复作业。

6.6.4外包工程作业的停工令和复工申请管理按照《承包商安全管理办法》

执行。

6.7作业任务终结

6.7.1作业任务结束前，工作负责人组织对作业现场进行检查、清理，重点

应关注：

（1）作业任务是否全部完成。

（2）是否遗留有作业人员或其他人员。

（3）是否遗留隐患，尤其是中高风险的危险因素，如参数未恢复或设定错

误、遗留火患等。

（4）是否遗留危险品或工器具、材料。

（5）相关安全措施是否完备。

6.7.2根据作业任务等级不同，组织各级管理人员进行现场验收。

6.7.3验收合格后，办理工作终结手续，做好相关工作交代。

6.8检查与考核

6.8.1作业过程控制活动中发现的不符合项或巩固改进建议，可以通过以下

渠道及时进行反馈总结，以便完善作业危害辨识与风险评估（管控）数据库、作

业指导文件或其他管理流程、生产用具、作业环境等安全事项，实现持续的风险

管理与PDCA循环。

（1）施工阶段或作业完成后，利用各场站安全活动、班前会、班后会等对

作业任务的安全管理进行总结和点评，要对好的经验和方法进行总结、推广，指

出不足并提出改进意见。

（2）作业任务开展安全矩阵检查、任务观察、现场督察的，相关不符合项

整改措施或改进建议由安全质量环保监察部收集、审核。

6.8.2安全质量环保监察部应收集作业过程控制管理中发现的问题进行汇

总，在公司月度例会会议口提出并通过会议制定改进措施，并落实在以下安健环

管理要素：

（1）作业风险库相关信息的完善。

（2）作业指导文件的完善。

（3）先决条件检查表的完善。

（4）高风险任务过程监督检查表的完善。

（5）风险管控流程和措施的完善。

（6）相关运行、检修规程、图纸的完善。

6.8.3每年12月，生产技术部应在QHSE体系管理评审中对作业过程控制管理

进行回顾。

6.8.4考核参照《新能源公司安全生产文明实施细则》执行。

7.附件

附件1：本标准规定主要工作一览表

附件2：高风险先决条件检查表

附件1:本标准规定主要工作一览表

贡任部门/资

序号任工

芬作任人

一、定期工作

每年8月完成文件评生产技术部

1编制、修订本标准0

估，按需要安排修订。专人

1.每年度按照《作业危害辨

识与

风险评估技术标准》完成

更新工作。

2.关注、关谢任务制订相

识别作业任务、开展作业

2应作业指》文件。各场站全员

危古知识与风险评估工

3.针对存在的而风险，制

作。

订相应的风险控制措施.

1.各场站生产业务范围内

作业任务得到全面梳理，

作业风险愎控管理到位。

1.每年12月结合QHSE体

系管理生产技术部

3作业过程控制管理的定期回

顾。评审进行专项回顾。专人

2.对•存在的问题提出改进

附件2：高风险先决条件检直表

序检查

是的注

号项目

否

1已口是□否口不涉

以n

2俎织成立XX作业小□是口否口不涉

441:八如〃：山八代h、

具才企业安全生产许可□是口否口不涉

;HHuqZ»iKS\

资质

具有承担该种作业的施

□是□否口不涉

3（能工资质（主要指承包

及

力）

如起重机械安拆需要有

□是□否口不涉

特种设备安装、维护

及

所涉及的特种作业人员

（如：高空作业人员、□是□否口不涉

}:t

持证取得工作负货人、工作

4□是口否口不涉

上岗票停发人、工作许可

及

经□是口否口不涉

作业人员身体健康，

作业工作状态良好，.患有

5口娃□否口不涉

人员精神病.据病病、自

及

血压、心脏病等不宜

作口是口否口不涉

JI,n

6培训

作业□是□否口不涉

14n

安全与业主□是口否口不涉

MASrt

7管理

协议签□是□否口不涉

■IT

严格执行两票制度，

工作亲、证

办理工作许可手续；

8□是□否口不涉

确保工作三种人资格

及

满足要求；工作票、

手动、电动工港具、

设备

9通风装置、消防器□是□否口不涉

设施

材、施工机具、气体及

基本PPE：均在有效

期内并自检合格。

□曷口否口不涉

如：护口饿、防生口

及

10PPE罩、安全相、防烫工

特种作业PPE：均在有

效期内并自检合格.□是□否口不涉

如：安全带、绳索、自及

作业对象□是口否口不涉

现场

11安全场地用封合格,安全通□是□否口不涉

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条件

安全警□是□否口不涉

电□是口否口不涉

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作□是□否口不涉

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爬梯、脚□是口否口不涉

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文明施工情况良好，