企业年金管理合同（受托人服务）2025年服务范围

企业年金管理合同（受托人服务）2025年服务范围合同双方*受托人（Trustee）：[受托人名称]，其合法住所地/主要办事机构位于[地址]，根据[相关法律]设立并有效存续的[公司类型]法人，其指定并授权签署本合同的代表为[代表姓名]，职务为[职务]，身份证号码/统一社会信用代码为[号码]。*计划提供者（Sponsor）：[计划提供者名称]，其合法住所地/主要办事机构位于[地址]，根据[相关法律]设立并有效存续的[公司类型]法人，其指定并授权签署本合同的代表为[代表姓名]，职务为[职务]，身份证号码/统一社会信用代码为[号码]。鉴于*计划提供者有意设立或管理一个企业年金计划（以下简称“计划”），并希望委托受托人根据法律法规及本合同约定，担任该计划受托人（以下简称“受托人角色”），履行受托职责；*受托人愿意接受委托，按照本合同约定的范围和条款，担任计划受托人，管理计划事务；*双方根据《中华人民共和国劳动合同法》及其他相关法律法规、规范性文件（包括但不限于《企业年金基金管理办法》、《企业年金基金管理试行办法》等，以下简称“相关法律法规”），本着平等、自愿、公平和诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议，以资共同遵守。第一条计划基本信息1.1本合同所服务的计划名称：[企业年金计划名称]。1.2计划的设立依据：依据[计划设立依据，如公司章程、内部决定等]设立。1.3计划类型：[如：固定收益型、权益型、混合型等]。1.4计划的缴费主体：[计划缴费主体名称或描述]。1.5计划的参加人员：[计划参加人员范围描述]。1.6计划的托管人：[托管人名称]。1.7计划的投资管理人：[投资管理人名称]（如有）。第二条受托人服务范围2.1受托人依据本合同及相关法律法规、计划文件的规定，在计划存续期间履行以下受托服务职责：2.1.1治理与战略监督：a.建立并维护计划治理结构，确保受托人委员会（或类似决策机构）有效运作，明确成员资格、职责分工和议事规则。b.参与或主导制定、审查和批准计划的中长期发展战略、重大政策调整（如待遇计发方式、缴费比例上限调整等）。c.监督计划提供者履行其作为计划管理人的职责，确保计划运营符合法律法规、计划文件及受托人批准的政策。2.1.2资产保护与托管监督：a.负责选聘、监督和定期评估托管人（[托管人名称]）的履职情况，包括资产安全保管、准确核算、及时清算、信息提供等方面。在必要时，根据规定程序建议更换托管人。b.确保计划资产独立于受托人、计划提供者及其他任何组织的资产，并处于托管人的有效控制之下。c.审核并批准托管人提交的计划资产状况报告、财务报告等关键信息。2.1.3投资管理与监督：a.根据计划文件及经批准的投资政策说明书（IPS），选聘、监督和定期评估投资管理人（[投资管理人名称]）的履职情况，包括投资业绩、风险控制、合规操作等。在必要时，根据规定程序建议更换投资管理人。b.参与制定或批准计划的投资策略、风险限额、费用标准等。c.监督投资管理人是否遵循经批准的投资政策进行投资运作，确保其投资行为符合相关法律法规及监管要求。2.1.4计划运营与行政监督：a.监督计划提供者或其委托的服务商在账户管理、缴费记录、权益计算、资金划拨、信息报告等行政事务中的准确性与合规性。b.审核并批准计划提供者提交的关键数据，如缴费数据、投资收益数据、待遇支付数据等。c.审核并批准计划提供者提交的定期报告，如季度报告、年度报告等，并向受益人、计划提供者及有关监管机构披露或批准披露。d.处理受益人、计划提供者及其他相关方的合理查询，提供必要的解释和协助。2.1.5合规与风险管理：a.监督计划的所有活动是否符合相关法律法规、税收政策及计划文件的规定。b.识别、评估计划运营中的合规风险和重大风险，并要求计划提供者及其他相关方采取补救措施。c.代表计划与监管部门就计划合规及监管要求进行沟通。2.1.6决策与授权：a.根据本合同及计划文件的规定，行使对计划重大事项的决策权，包括但不限于修改计划条款、调整投资策略、设定管理费用、选聘或更换关键服务机构等。b.对计划提供者、托管人、投资管理人等服务机构的关键合同条款进行审核和批准。2.1.7争议解决：a.作为计划的法定代表，处理计划参与者、计划提供者之间依据计划文件或本合同提出的异议或争议，或在授权范围内作出裁决。b.接收并审查受益人提出的索赔请求，并根据法律法规及计划文件的规定进行处理。2.2本合同约定的受托人服务范围以2025年1月1日及以后有效的相关法律法规、监管要求为准。受托人将根据法律法规变化及计划发展需要，调整其服务以适应新的要求。第三条受托人权利3.1受托人有权获取为履行受托职责所必需的计划信息，包括财务报表、投资报告、运营数据、参与者信息等。3.2受托人有权要求计划提供者、托管人、投资管理人等提供者就其履职情况、资产状况、投资运作等进行说明和解释。3.3受托人有权对计划提供者、托管人、投资管理人等提供者的履职情况进行监督、评估，并在必要时采取包括但不限于要求纠正、更换服务机构等措施。3.4受托人有权根据本合同及计划文件的规定，做出所有必要的决策。3.5受托人有权依照本合同及相关法律法规的规定收取服务费用。第四条受托人义务4.1受托人应恪守忠诚、谨慎、审慎的原则，以受益人的最大利益为根本出发点履行受托职责。4.2受托人应确保其指定的受托人委员会成员具备必要的专业知识、经验和时间投入，能够有效履行职责。4.3受托人应建立合理的内部程序和风险控制机制，以支持其履行受托职责。4.4受托人应确保计划的各项运营活动符合法律法规及监管要求。4.5受托人应履行本合同第二条约定的各项服务职责。4.6受托人应妥善保管计划信息，并对因履行职责而知悉的商业秘密承担保密义务，除非法律法规另有规定或监管机构要求披露。4.7受托人应按时向计划提供者支付其应收取的服务费用。第五条服务费用5.1计划提供者应按照本合同约定，向受托人支付服务费用。5.2服务费用的计算方式：[详细说明费用计算方法，如按计划资产规模的一定比例、固定费用、按服务项目收费等]。5.3服务费用的支付时间和支付方式：[明确支付周期和具体支付方式，如每月、每季、每年支付，银行转账等]。5.4受托人有权根据法律法规变化或服务成本变动，按照约定的程序申请调整服务费用。第六条责任与豁免6.1受托人依据信托责任履行受托职责所产生的行为，除非存在重大过失、故意不当行为、违反法律法规或本合同约定，否则不承担个人责任。6.2受托人对其工作人员在履行本合同项下职责时因过错造成的损失，不承担责任，但该过错不属于受托人能够合理控制或应当预见範围内的除外。6.3因不可抗力导致受托人无法履行或无法完全履行本合同项下义务的，受托人不承担违约责任，但应在合理期限内通知计划提供者并采取积极措施减少损失。6.4计划提供者、托管人、投资管理人或其他服务提供者的违约行为或不当行为给计划或受益人造成的损失，除非受托人存在重大过失或未按本合同约定履行监督职责，否则受托不承担赔偿责任。6.5受托人应尽力保护受益人的合法权益，但计划的运营风险由计划参与者、计划提供者及投资市场承担。第七条合同期限7.1本合同自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效。7.2本合同的服务期限为[]年，自生效之日起计算。7.3合同期满前[]个月，如双方无书面异议，本合同自动续展[]年，续展次数不限/最多续展[]次。7.4经双方协商一致，可以书面形式提前终止本合同。如因受托人违反本合同约定导致合同终止的，受托人应在收到终止通知后[]日内完成清算或交接工作。第八条信息提供与保密8.1计划提供者应根据本合同约定和受托人要求，及时、准确地向受托人提供履行受托职责所需的信息。8.2双方应对从对方获取的、未公开的计划信息、商业秘密等承担保密义务，除非法律法规另有规定或监管机构要求披露。此保密义务不因本合同的终止而解除。第九条法律适用与争议解决9.1本合同的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。9.2因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权将争议提交[选择仲裁或诉讼，如：提交[仲裁委员会名称]按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力/提交[有管辖权的人民法院名称]诉讼解决]。第十条通知与送达10.1与本合同有关的任何通知或通讯，应以书面形式按本合同首页所示的地址、传真号码或电子邮件地址送达。10.2通知在以下时间视为送达：专人送达时，交付时；邮寄时，寄出后[]日；传真或电子邮件时，成功发送时。任何一方变更联系方式，应提前[]日书面通知对方。第十一条其