档案局廉政建设监督制度

PAGE档案局廉政建设监督制度一、总则（一）目的为加强档案局廉政建设，规范权力运行，确保档案工作依法依规、公正廉洁开展，保障档案事业健康发展，特制定本监督制度。（二）适用范围本制度适用于档案局全体工作人员，包括局领导班子成员、各科室工作人员以及下属事业单位相关人员。（三）基本原则1.依法监督原则：严格依据国家法律法规、党纪政纪以及档案工作相关规定开展监督工作。2.全面覆盖原则：对档案局各项工作、各个环节进行全方位监督，不留死角。3.预防为主原则：注重廉政风险防控，加强教育引导，做到防患于未然。4.公开透明原则：监督过程和结果应保持一定程度的公开，接受群众监督。二、监督机构及职责（一）廉政建设监督领导小组成立档案局廉政建设监督领导小组，由局党组书记担任组长，其他党组成员为成员。主要职责如下：1.领导全局廉政建设监督工作，制定监督工作方针和策略。2.定期研究分析廉政建设形势，解决监督工作中的重大问题。3.对涉及全局的廉政风险点进行评估和决策，提出防控措施。（二）纪检监察室设立纪检监察室，配备专职纪检监察人员。其职责为：1.具体组织实施廉政建设监督工作，制定监督计划和方案。2.对档案局工作人员遵守法律法规和党纪政纪情况进行日常监督检查。3.受理对档案局工作人员的廉政举报和投诉，进行调查核实，并提出处理建议。4.开展廉政教育活动，组织廉政培训，提高工作人员廉洁自律意识。（三）内部监督小组各科室成立内部监督小组，由科室负责人任组长，成员为本科室工作人员。负责对本科室工作进行日常监督，重点关注业务流程中的廉政风险点，及时发现和纠正不规范行为，并向纪检监察室报告。三、监督内容（一）档案业务工作监督1.档案收集与整理监督档案收集过程是否依法依规，有无违规拒绝接收或擅自扩大接收范围的情况。检查档案整理工作是否符合标准要求，有无弄虚作假、简化整理程序等问题。2.档案保管与利用查看档案保管环境是否安全适宜，设施设备是否正常运行，有无因保管不善导致档案损毁、丢失的风险。对档案利用工作进行监督，确保利用手续完备，查阅利用过程规范，防止档案信息泄露或违规提供利用。3.档案数字化工作审查档案数字化项目招标、实施过程，监督是否存在暗箱操作、违规转包等行为。检查数字化成果质量，包括数据准确性、完整性等，防止出现数据造假等问题。（二）财务管理监督1.预算编制与执行监督预算编制是否科学合理，是否符合档案局实际工作需求，有无虚报、多报预算项目。检查预算执行情况，严格控制经费支出，杜绝超预算、无预算支出，确保经费使用合规、透明。2.经费报销审核经费报销凭证的真实性、合法性、完整性，防止虚假报销、套取资金等行为。对大额经费支出、专项经费使用等进行重点监督，必要时进行专项审计。（三）人事管理监督1.人员招聘与调配监督人员招聘过程是否公平公正公开，严格按照规定程序进行，防止出现违规操作、人情招聘等问题。检查人员调配是否合理合规，有无因不当调配影响工作正常开展或滋生腐败现象。2.绩效考核与奖惩审查绩效考核方案的科学性和合理性，确保考核结果真实反映工作人员业绩。监督奖惩决定的公正性，杜绝因人为因素导致奖惩不公，激励工作人员积极工作，廉洁奉公。（四）项目建设监督1.项目立项检查项目立项依据是否充分，是否符合档案事业发展规划和实际需求，有无盲目立项、重复建设等情况。监督立项过程中的决策程序是否规范，是否经过充分论证和集体研究。2.项目实施对项目建设过程中的工程招标、施工管理、质量监督等环节进行全程监督，防止出现围标串标、偷工减料、违规转包分包等问题。定期检查项目进度和资金使用情况，确保项目按计划顺利推进，资金使用安全有效。3.项目验收参与项目验收工作，审查验收资料的真实性和完整性，确保项目质量达到预期标准。对验收过程中发现的问题提出整改意见，督促项目建设单位及时整改到位。（五）廉洁自律情况监督1.遵守党纪政纪监督工作人员遵守党的纪律和国家法律法规情况，重点检查有无违反政治纪律、组织纪律、廉洁纪律等行为。对违反党纪政纪的行为及时进行调查处理，严肃追究责任。2.廉洁从政从业关注工作人员在工作中是否存在以权谋私、贪污受贿、滥用职权、吃拿卡要等廉洁问题。通过日常监督、群众举报等渠道，及时发现和查处廉洁风险行为，维护档案局良好形象。四、监督方式（一）日常检查1.纪检监察室定期对档案局各科室工作进行巡查，重点检查业务工作流程、规章制度执行情况、廉洁自律表现等。2.内部监督小组对本科室日常工作进行实时监督，发现问题及时纠正，并做好记录和报告。（二）专项督查1.根据工作需要，针对档案业务中的重点环节、财务管理中的突出问题、项目建设中的关键节点等开展专项督查。2.专项督查可采取查阅资料、实地查看、个别访谈、数据分析等方式进行，形成专项督查报告，提出整改建议和要求。（三）审计监督1.定期开展财务收支审计、经济责任审计等内部审计工作，对档案局财务状况、经费使用效益以及领导干部经济责任履行情况进行全面审查。2.根据工作安排或群众举报，对涉及重大资金、重要项目的经济活动进行专项审计，严肃查处违规违纪行为。（四）举报投诉处理1.设立专门的廉政举报邮箱、电话和信箱，畅通举报渠道，方便群众对档案局工作人员的廉政问题进行举报投诉。2.对收到的举报投诉及时进行登记、受理，按照规定程序进行调查核实，在规定时间内将处理结果反馈给举报人，并做好保密工作。（五）廉政谈话1.局领导班子成员定期与分管科室负责人进行廉政谈话，了解科室廉政建设情况，提出工作要求和廉政期望。2.纪检监察室对新入职人员、关键岗位人员等进行任前廉政谈话和定期廉政提醒谈话，增强其廉洁自律意识。五、廉政风险防控（一）风险排查1.各科室结合工作职责，对业务流程中的廉政风险点进行全面排查，填写廉政风险排查登记表。2.廉政建设监督领导小组对各科室排查出的风险点进行汇总分析，确定全局廉政风险防控重点领域和关键环节。（二）风险评估1.根据廉政风险发生的可能性、影响程度等因素，对排查出的风险点进行风险评估，确定风险等级。2.针对不同等级的风险点，制定相应的防控措施，实行分级管理、分类防控。（三）防控措施1.制度防控：完善各项规章制度，堵塞管理漏洞，规范工作流程，从制度层面防范廉政风险发生。2.教育防控：加强廉政教育，通过开展廉政培训、警示教育、廉政文化活动等，提高工作人员廉洁意识和风险防范能力。3.监督防控：强化监督检查，及时发现和纠正潜在的廉政风险行为，对违规违纪行为严肃处理，形成有效震慑。4.技术防控：利用信息化手段，加强对档案业务、财务管理、项目建设等关键环节的监控，提高风险防控的及时性和准确性。六、责任追究（一）责任界定1.对违反廉政建设规定的行为，根据事实和情节，明确直接责任、主要领导责任和重要领导责任。2.因工作失误导致廉政风险发生，但未造成实际损失或不良影响的，追究相关人员的领导责任和直接责任。3.因违规违纪行为造成档案信息泄露、资金损失、项目失败等严重后果的，依法依规追究相关人员的法律责任。（二）追究方式1.对违反廉政建设规定的工作人员，视情节轻重给予批评教育、诫勉谈话、通报批评、党纪政纪处分等处理。2.涉及违法犯罪的，移送司法机关依法处理。3.对因廉政问题导致工作失误或造成不良影响的科室，取消当年评先评优资格，并责令限期整改。（三）整改落实1.对被追究责任的单位和个人，下达整改通知书，并跟踪整改落实情况。2.