企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设评估参考导则

企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设评估参考导则适用范围本参考导则适用于企业开展安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设的评估工作，旨在为评估机构、企业自身及相关监管部门提供科学、规范、可操作的评估依据，以促进企业有效构建和运行双重预防机制，提升企业安全管理水平，防范和遏制生产安全事故的发生。规范性引用文件在评估过程中，应遵循国家和地方相关的安全生产法律法规、标准规范，如《中华人民共和国安全生产法》《危险化学品安全管理条例》《工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准》以及各类行业安全标准等。这些文件为双重预防机制建设评估提供了基本的法律和技术依据。术语和定义-安全风险分级管控：企业通过识别生产经营活动中存在的危险有害因素，评估其可能导致的事故后果和可能性，确定风险等级，并采取相应的风险控制措施，对不同等级的风险实施分级管理，确保风险处于可接受范围。-隐患排查治理：企业组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员对本单位的事故隐患进行排查，并对排查出的事故隐患，按照事故隐患的等级进行登记，制定相应的治理方案，及时采取措施予以消除的工作过程。-双重预防机制：安全风险分级管控和隐患排查治理共同构成的预防生产安全事故的两道防线，前者侧重于从源头上管控风险，后者侧重于对已发现的隐患进行治理，两者相互关联、相互补充，形成有机整体。评估原则-科学性原则：评估工作应依据科学的方法和程序，运用先进的安全管理理念和技术手段，确保评估结果准确反映企业双重预防机制建设的实际情况。-全面性原则：评估应涵盖企业双重预防机制建设的各个方面，包括制度建设、风险辨识与评估、管控措施落实、隐患排查治理、信息化建设等，做到不留死角、全面覆盖。-客观性原则：评估人员应秉持客观公正的态度，以事实为依据，以相关标准和规范为准绳，避免主观臆断和人为干扰，确保评估结果真实可靠。-实用性原则：评估结果应具有实际指导意义，能够为企业改进双重预防机制建设提供具体的建议和措施，促进企业安全管理水平的提升。评估内容与方法安全风险分级管控评估-制度建设-评估要点：检查企业是否建立健全安全风险分级管控相关制度，包括风险管理制度、风险辨识评估流程、风险分级标准、风险管控措施等。制度应明确各部门和人员在风险分级管控中的职责和权限，确保风险管控工作有章可循。-评估方法：查阅企业的相关文件、记录，与企业管理人员和相关岗位人员进行访谈，了解制度的制定和执行情况。-风险辨识与评估-评估要点：评估企业是否全面、准确地识别了生产经营活动中的危险有害因素，包括人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不利因素和管理上的缺陷等。检查企业采用的风险评估方法是否科学合理，评估结果是否准确反映了实际风险水平。-评估方法：查看企业的风险辨识评估报告，现场检查风险辨识的范围和深度，与企业人员交流了解风险评估过程和方法。-风险分级-评估要点：检查企业是否按照既定的风险分级标准对识别出的风险进行了合理分级，分级结果是否清晰明确，是否与实际风险状况相符。-评估方法：查阅风险分级清单，对比企业的风险分级标准，核实分级的准确性。-风险管控措施-评估要点：评估企业针对不同等级的风险是否制定了相应的管控措施，管控措施是否具有针对性、可行性和有效性。检查措施的落实情况，包括工程技术措施、管理措施、教育措施、应急措施等。-评估方法：查看风险管控措施清单，现场检查措施的实施情况，询问相关人员对措施的掌握和执行情况。隐患排查治理评估-制度建设-评估要点：检查企业是否建立了完善的隐患排查治理制度，包括隐患排查计划、排查方法、隐患登记、治理流程、复查验收等内容。制度应明确各部门和人员在隐患排查治理中的职责和工作要求。-评估方法：查阅企业的隐患排查治理相关文件，与企业人员沟通了解制度的执行情况。-隐患排查-评估要点：评估企业是否按照规定的频次和范围开展隐患排查工作，排查人员是否具备相应的专业知识和技能。检查隐患排查记录是否完整、准确，是否及时发现了生产经营活动中的事故隐患。-评估方法：查看隐患排查记录，现场检查排查工作的开展情况，询问排查人员的工作情况。-隐患治理-评估要点：检查企业对排查出的隐患是否及时进行了登记和分类，是否制定了合理的治理方案，明确了治理责任、措施、期限和资金等。评估隐患治理的效果，是否按照要求完成了隐患治理工作，是否存在隐患整改不彻底或反复出现的情况。-评估方法：查阅隐患治理档案，现场检查隐患治理情况，核实治理结果。-隐患排查治理信息化建设-评估要点：检查企业是否建立了隐患排查治理信息系统，实现了隐患的动态管理。信息系统是否具备隐患登记、跟踪、预警、统计分析等功能，是否能够及时、准确地反映隐患排查治理情况。-评估方法：实地查看信息系统的运行情况，检查系统的数据准确性和完整性，与企业人员交流了解系统的使用效果。双重预防机制融合评估-评估要点：评估企业安全风险分级管控和隐患排查治理工作是否有机融合，风险管控措施是否在隐患排查中得到有效落实，隐患排查是否能够及时发现风险管控过程中存在的问题。检查企业是否建立了风险与隐患之间的关联机制，实现了双重预防机制的协同运行。-评估方法：查阅相关文件和记录，了解企业在双重预防机制融合方面的工作措施和成效，现场检查风险管控和隐患排查治理工作的衔接情况。持续改进评估-评估要点：检查企业是否建立了双重预防机制的持续改进机制，定期对双重预防机制的运行情况进行评估和分析，根据评估结果及时调整风险管控措施和隐患排查治理策略。评估企业是否对员工进行了持续的安全教育培训，提高员工的安全意识和风险防控能力。-评估方法：查阅企业的持续改进相关文件和记录，与企业管理人员和员工进行交流，了解企业在持续改进方面的工作情况。评估程序准备阶段-成立评估组：评估机构应根据企业的规模、行业特点和评估工作的需要，组建专业的评估组，评估组成员应具备相关的安全生产知识和评估经验。-收集资料：评估组应收集企业的相关资料，包括企业基本信息、安全生产管理制度、安全风险分级管控和隐患排查治理相关文件、记录等，为评估工作提供基础依据。-制定评估计划：评估组应根据评估内容和要求，制定详细的评估计划，明确评估的范围、方法、步骤和时间安排。实施阶段-首次会议：评估组应召开首次会议，向企业介绍评估的目的、范围、方法和程序，听取企业关于双重预防机制建设情况的汇报。-现场检查：评估组应按照评估计划，对企业的生产现场、设备设施、安全管理资料等进行全面检查，收集相关证据和信息。-人员访谈：评估组应与企业的管理人员、技术人员和一线员工进行访谈，了解他们对双重预防机制的认识、理解和执行情况。-数据分析：评估组应对收集到的资料和信息进行整理、分析，依据评估标准对企业双重预防机制建设情况进行评分和评价。报告编制阶段-评估组应根据评估结果，编制详细的评估报告。评估报告应包括企业基本情况、评估目的、范围和方法、评估内容及结果、存在的问题和建议等内容。评估报告应客观、准确地反映企业双重预防机制建设的实际情况，提出针对性的改进建议。末次会议-评估组应召开末次会议，向企业通报评估结果，宣读评估报告，与企业就存在的问题和改进建议进行沟通和交流。企业应根据评估报告提出的建议，制定整改计划，明确整改责任和期限，及时进行整改。评估结果与应用评估结果分级-根据评估得分，将企业双重预防机制建设评估结果分为优秀、良好、合格和不合格四个等级。具体分级标准如下：-优秀：评估得分在90分以上（含90分），表明企业双重预防机制建设完善，风险管控和隐患排查治理工作成效显著，安全管理水平较高。-良好：评估得分在80-89分，表明企业双重预防机制建设较为健全，风险管控和隐患排查治理工作有效开展，但仍存在一些minor问题需要改进。-合格：评估得分在60-79分，表明企业双重预防机制建设基本符合要求，能够开展风险管控和隐患排查治理工作，但存在一些不足，需要进一步加强管理。-不合格：评估得分低于60分，表明企业双重预防机制建设存在较大问题，风险管控和隐患排查治理工作不到位，安全管理存在严重漏洞，需要立即进行整改。结果应用-企业自身：企业应根据评估结果，查找双重预防机制建设中存在的问题和不足，制定针对性的整改措施，不断完善双重预防机制。对于评估结果优秀的企业，应总结经验，持续改进，发挥示范引领作用；对于评估结果不合格的企业，应立即停产整顿，直至整改合格。-监管部门：监管部门应将评估结果作为企业安全生产监管的重要依据，对评估结果优秀的企业，可以减少检查频次，给予一定的政策支持；对评估结果不合格的企业，要加大监管力度，依法进行处罚，督促企业限期整改。同时，监管部门应根据评估情况，分析本地区企业双重预防机制建设存在的共性问题，采取针对性的措施，推动本地区企业安全管理水平的整体提升。附件：评估指标体系及评分标准|一级指标|二级指标|评估要点|评分标准||----|----|----|----||安全风险分级管控|制度建设|建立健全安全风险分级管控相关制度，明确职责和流程|制度完善得10分，存在minor缺失得6-9分，制度严重不完善得0-5分|||风险辨识与评估|全面准确识别危险有害因素，采用科学评估方法|辨识全面、评估方法科学得15分，存在一定偏差得9-14分，严重不完整或方法不当得0-8分|||风险分级|合理划分风险等级|分级准确得10分，存在minor错误得6-9分，分级混乱得0-5分|||风险管控措施|制定有效管控措施并落实|措施具体、落实到位得15分，部分措施未落实得9-14分，措施严重缺失得0-8分||隐患排查治理|制度建设|建立完善的隐患排查治理制度|制度完善得10分，存在minor缺失得6-9分，制度严重不完善得0-5分|||隐患排查|按规定频次和范围开展排查工作|排查工作规范、记录完整得15分，存在一定疏漏得9-14分，未按要求开展排查得0-8分|||隐患治理|及时登记、治理隐患，效果良好|治理及时、效果显著得15分，部分隐患未治理或治理不彻底得9-14分，隐患大量积压得0-8分|||隐患排查治理信息化建设|建立信息系统，实现动态管理|系统功能完善、运行良好得10分，存在minor问题得6-9分，未建立信息系统或系统无法正常使用得0