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文档简介

投资行业分析师资产配置能力考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分资产配置策略制定能力策略完整性35%覆盖至少5种主流资产类别每覆盖一种资产类别得20分，不足5种按比例计分风险收益平衡性预期夏普比率不低于0.8每高于目标值0.1得10分，最高加20分市场适应性策略调整符合市场变化80%以上每符合一次得5分，不足80%按比例计分理论依据充分性报告包含至少3种宏观经济指标分析每包含一种得20分，不足3种按比例计分方案创新性提出至少1项创新配置方案提出方案得30分，未提出不得分资产配置执行效率执行时间25%策略发布后3日内完成95%以上资产配置每提前1天得10分，延迟1天扣10分，最高最低分分别为40分和0分执行成本交易成本控制在总资产配置额的0.5%以内每低于目标值0.1%得5分，最高加25分执行偏差实际配置与计划配置偏差不超过5%偏差每增加1%扣5分，最低分不得低于0分执行合规性100%符合监管要求每出现一次违规扣10分，最低分不得低于0分团队协作效率跨部门协作完成率100%协作完成率每低于5%扣5分，最低分不得低于0分资产配置效果评估收益率达标率25%季度收益率不低于市场基准10%每高于目标值1%得5分，最高加25分风险控制能力最大回撤控制在15%以内每低于目标值1%得5分，最高加25分流动性管理核心资产流动性覆盖率不低于100%每高于目标值5%得5分，最高加25分客户满意度客户满意度调查得分85分以上每高于目标值1分得1分，最高加15分报告质量季度评估报告获主管评分90分以上每高于目标值1分得1分，最高加15分资产配置创新研究研究成果数量15%年度发表至少2篇资产配置研究论文每发表1篇得30分，不足2篇按比例计分研究影响力研究成果被行业引用5次以上每被引用1次得5分，不足5次按比例计分创新工具开发开发至少1个资产配置分析工具开发成功得40分，未开发不得分行业交流参加至少3次行业资产配置研讨会每参加1次得10分，不足3次按比例计分知识分享培训团队成员至少5次每培训1次得5分，不足5次按比例计分本考核表用于评估投资行业分析师在资产配置方面的综合能力。请根据被考核人在各维度及指标上的实际表现进行评分，最终得分=∑(指标得分×指标权重)。考核周期为季度，各维度权重固定，指标目标值可根据市场情况调整，但需提前公示。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：

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