某省直达资金动态监控系统改造项目采购需求

XX省直达资金动态监控系统改造项目采购需求

一、项目概述

为贯彻落实党中央、国务院关于新增财政资金直达基层直达民生监控要求,

财政部2020年发布了《关于直达资金动态监控平台安装部署和升级有关工作的

通知》（财信［2020］18号）、《财政部关于印发〈中央财政实行特殊转移支付机制资

金监督管理办法〉的通知》（财预［2020J56号）、《财政部关于做好直达资金监控工

作的通知》，提出加强中央财政实行特殊转移支付机制资金监管，确保有关资金

直达市县基层、直接惠企利民；XX省财政厅已于2020年上线直达资金监控系

统，实现对新增财政资金直达基层直达民生的监控。

按照财政部最新的数据报送要求，同时为了更好地满足本地业务工作需求,

减轻基层业务压力，本项目亟需对直达资金监控系统部分功能进行升级，加强惠

企利民数据共享交互，建立与汇总系统的接口，从而提升业务效率、减轻手工操

作程度，实现向财政部规范报送直达资金相关数据。

二、项目目标

结合本地业务实际需求，做好系统功能的升级改造工作，加强惠企利美数

据的共享交互，提升业务工作效率，并按照财政部要求实现规范报送直达资金数

据。

三、项目服务需求

3.1服务对象

XX省省本级、市县区级（不含XX地区）财政用户和预算单位用户。

3.2服务期限

合同签订生效之日起至20XX年12月31日止。

3.3系统部署架构

按照统建统管、集中部署的思路，直达资金监控系统在财政部、省级财政

部门进行两级部署，采用B/S（浏览器/服务器）架构，在财政专网运行。系统

部署架构图如下：

财

政

部

省

级

财

政

市

县

乡

财

政

3.4业务数据范围

1）各级各类财政直达资金台账数据。

制定财政直达资金总台账核算体系，实现充全省各级财政直达资金预算安

排、下达、资金拨付等跨级次、全链条的账务核算。直达资金台账以直达资金指

标管理为主线，横向覆盖直达资金相关部门，纵向贯穿中央、省、市、县四级财

政，并与集中支付系统相衔接,通过预先设定的记账模板，实现账务自动化登记。

台账科目、记账模板以及上下级账务汇总方式由财政部统一设定，各级财政分级

设立账套，逐步实现全省直达资金安排和使用情况的动态汇总。

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2）直达资金项目库数据。

全省直达资金项目库基础信息、项目管理信息等。

3）各级支付明细数据。

与支付系统对接采集各级直达资金支付明细数据，包括支付金额、时间、

科目、项目、用途、收款人等信息。

四、业务管理范围

1）用户范围

全省各级（省、市、区县、乡镇）财政用户、部门用户及单位用户。

2）用户数量

在性能上，支持用户数量10000人以上，满足峰值500名用户同时在线的

访问要求，支持用户数量扩展。

3）资金管理范围

中央和地方直达基层的专项资金。

五、项目服务内容

5.1系统升级

<-）与一体化系统接口升级

1.对接一体化系统获取惠企利民数据

通过数据库表接入，从一体化系统获取惠企利民明细数据，包括区划、支

付令、到人或到企的名称和证件号、发放金额、发放月份等，减少人工录入操作，

并支持用户对数据进行核对确认。

2.原有接口升级完善

1）完善原有支付数据接口的同步频次，规范数据有效性，减少用户补录工

作量，实现自动化挂接；

2）优化接M数据权限，控制本单位的用户只能看到本单位的数据。

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（-）新增与汇总平台接口

与汇总平台对接，通过数据库表向汇总平台推送各地区各专项资金的分配

进度和支付进度，包括区划、专项资金信息、支付进度、分配进度等，每天同步

一次。

（三）监控预警模块升级

新增个性化预警监控规则，针对本地直达资金业务工作中的突出问题，开

发满足其要求的预警规则，及时预警发现问题，并推送给相关人员督促整改，包

括市县转移支付分配时效预警和支出预警等共26条规则。

（四）信息采集模块升级

新增专户资金拨付数采集，下发采集任务给各市州和区县，按照该采集表

格，填报中央财政衔接推进乡村振兴资金拨入专户部分的支付情况。

（五）报表查询升级

1.新增个性化报表

1）按需定制各种查询报表，支持钻取查看下级数据。

2）根据进度数据对市、区县进行排名。

2.自定义条件查询

新增多条件综合查询，按照常见的要素（时间范围、地区、项目、专项、

文号等）自由组合出需要的查询结果，并固化常用查询条件便于下次使用。

5.2运维服务

（-）日常基础维护

1、热线咨询

运维人员通过电话、微信/QQ接到使用咨询、问题反应、故障咨询等问题,

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耐心解决，并告知用户处理情况。

提供5X8的电话技术支持，当用户报告系统故障信息后，启动技术服务程

序，立即提供电话支持，耐心指导用户逐步完成故障处理。服务内容包括：业务

咨询、操作指导、问题处理、新需求整理、建议、投诉等。

2、现场服务

在系统运行过程中，在紧急任务的影响下，应省级用户要求在现场配合用

户完成数据录入、培训指导等工作，起到技术保障的作用。对复杂问题进行登记，

反馈给技术运维团队处理后再反馈用户。

提供服务期内现场服务人员，安排至少2名XX省财政厅认可的技术人员为

省财政厅提供驻场服务，及时解决省厅直达资金监控系统运行中出现的问题，在

出现重大技术问题时，公司确保在总部安排2-3人的专家技术团队远程提供技术

保障-

根据省财政厅的要求对省本级提供咨询、培训及技术指导等相关的各类现

场运维服务；提供5X8现场服务，平台运行问题出现在2小时内做出及时响应，

节假日则在4小时内做出响应并安排技术人员进行问题确认，必要时到达现场进

行解决。

3、复杂问题处理

对电话及微信无法及时处理的相对复杂的问题进行处理。

由于直达资金监控系统对业务时效性的要求较高，为保障直达资金监控系

统业务顺利进行，技术服务人员对复杂问题提供紧急业务处理支持服务，并提供

完善的紧急业务处理解决方案，有效提高直达资金监控系统紧急业务的处理能力。

（1）紧急业务功能和数据调整

实际业务操作中，业务存在随时调整的可能。技术服务人员具有多年的财

政直达资金动态监控平台实施和维护经验，精通财政直达资金动态监控平台相关

业务系统，可在短时间内对项目甲方的业务调整需求予以响应和实现。

通过分析紧急业务的应用需求，建立紧急业务的业务流程模型、系统功能

模型、数据结构模型，对紧急业务功能、数据进行相应的调整，最大限度地减少

紧急情况所带来的影响，满足紧急业务功能和数据调整的相关要求，保障业务运

行。

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（2）紧急情况的应急处置

由于财政直达资金动态监控平台对业务时效性要求高，因此，系统对高可

用性要求较高。在系统架构设计利实施时，虽然从一定程度上实现了系统的高可

用性，但并不能完全保证系统不会出现访问和应用异常问题。当出现系统故障、

在短时间内无法访问、却急需办理业务时，就必须提供紧急情况下的应急处置预

案，来保障紧急业务顺利进行，以免造成重大影响。为此，在紧急情况下，技术

服务人员将及时提供应急解决方案，并予以实现，实施相关应急处置，避免给项

目甲方造成重大影响。

紧急情况的应急处置预案在系统无法启动（所有系统冗余设计、备份和恢

复策略失效），但在该期间必须进行业务处理时才启动执行。

启动紧急情况的应急处置预案后，相关业务数据将通过手工方式录入，待

系统恢复正常后再导入到系统中°在开展相关业务时，系统将在特定的应急眼务

器上进行紧急业务数据采集和处理。

（3）突发情况排查及处理

对于出现如断电、设备故障、更换服务器或其他原因导致系统瘫痪，运维

团队将给予及时响应，并配合排除故障，确保系统在最短时间内恢复，尽量降低

突发情况造成的损失，将提供详细的应急处理方案。

4、基础数据治理

提供基础数据日常修改服务，主要包括如下内容：

（1）每日数据核对、校验、查询等数据处理工作，如采集直达资金项目基

础数据、各级支付明细数据等；

（2）编制并测试数据修改脚本；

（3）基础数据的添加、修改。（包括功能模目、经济科目、归口处室、文

号、项目等）;

（4）数据库工作状态监测和数据调整（主要包括归档口志、表空间的监测）

等。

5、业务数据治理

按照有关规定及要求，对系统以及与之相关联的其他业务系统数据进行相

应的处理和对数据库进行调整。

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（1）数据查询

按照业务管理规定及服务对象的具体需求，根据需求进行后台数据查询和

临时性数据统计，来查询数据库，统计系统业务数据。

（2）数据变更（修复或修改）

按照业务管理规定及服务对象的具体需求，需要通过数据库进行数据变更

操作，数据变更前对数据做好备份，确保数据的回退保障。

（3）数据核对

按照业务管理的有关管理规定及服务对象的具体需求，通过查询数据而，

取得相关业务数据并本数据进行核对校验等数据核对工作。

数据处理要求：

1）根据业务场景的变化，需要对系统中不符合业务场景的垃圾数据进行清

理C

2）根据业务场景的变化，需要对系统中不符合业务场景的数据进行核对,

包括指标数据，项目库数据，支付数据及统计报表数据等，为后面的数据校对提

供依据。

3）根据业务场景的变化，需要对系统中不符合业务场景的数据进行校对修

正，包括指标数据，项目库数据，支付数据及统计报表数据等。

6、数据备份与恢复支持

按照安全运维要求，为系统备份及必要的数据恢复提供技术及业务支持。

对数据进行备份是为了保证数据的一致性和完整性，消除系统使用者和操

作者的后顾之忧，防止在异常事故下的数据丢失。

7、数据查询及报表调整

根据用户要求查询数据，并查询报表，在使用的过程中，根据业务变化及

管理口径调整，对查询及报表进行调整。

8、知识库维护

定期对系统的各项文档、管理要求、操作手册等各类材料整理成知识库，

提交用户审核后更新，以便各级财政用户能及时获取更新信息，更好的使用系统。

9、系统配置调整

运维过程中，根据用户管理调整或者业务调整，对系统进行必要的配置调

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整，包括但不限于：区划、用户、角色、权限、表单、流程、界面、系统控制、

监控规则等。

根据用户的实际应用需要，对本项目所建业务应用软件系统的配置进行灵

活定制与调整。涉及到平台配置调整变更方面的内容，提供相应的支撑服务。针

对用户提出的配置调整要求，召集研发、实施、产品、用户等相关人员，组成讨

论组，针对配置调整变更的工作展开可行性的讨论，充分考虑调整变更的影响。

若通过分析讨论不存在问题，才会由用户提交《配置调整变更申请单》，经各方

领导审核通过之后，实施人员根据调整的需求，做相应的配置调整变更工作，最

终满足用户的需求。

（二）业务模块维护

1、专项资金项目管理模块维护

根据业务需要，为用户提供直达资金项目的申报、审批、调整及滚动管理

相关业务相关配置支持服务，按照资金管理需求维护不同类型的项目申报表、基

础信息采集表等，提供相关业务规则和操作流程的咨询服务和指导。具体运维内

容包括但不限于以下：

1）根据用户业务要求，调整角色对专项类别设置权限，以支持专项资金的

设立。

2）专项项目设立时，提供项目阶段报表中模板维护等技术指导。

3）针对专项资金调整业务，提供业务指导和辅助操作。

4）上级转移支付导入时，提供专项资金设立相关项目选择等问题的指导。

5）项目申报时，在省级直达资金统一设置基础上，提供各级归口科室维护

支持。

6）专项项目调整时，提供项目阶段报表设置、项目录入表按环节复制等技

术支持。

7）调整专项资金或者专项项目时，提供财政用户对专项资金采集权限维护、

解决发文流程引起的采集限制等技术支持。

2、信息采集平台模块维护

针对信息采集平台模块，提供基础信息采集流程及维护采集表数据相关支

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持服务。具体运维内容包括但不限于以下：

1）对于到人到企业模板导入问题，提供业务规则、操作指导和数据核查服

务；

2）对于到人到企业审核问题，提供业务规则、操作指导；

3）对于采集平台涉及的归口科室，根据用户实际需要，通过专项资金调整

实现修改归口科室。

4）对于专项项目没有选择是否到人到企业，根据用户需要，通过专项资金

调整实现修改为到人或到企业。

5）针对导入数据异常、无法导入问题，提供业务规则、操作指导和数据核

查服务；

6）针对数据填报时操作问题，提供业务规则、操作指导。

7）针对导入到人到企业中数据有误需要退回的问题，提供已审核、未审核

等情况下的处理方式指导。

3、数据查询分析模块维护

针对数据查询分析模块，提供数据比对、各类资金发放查询分析图表支持

服务，动态掌握直达资金流向相关明细数据。具体运维工作内容包括但不限于以

下：

（1）根据用户要求提供的数据口径，将相关数据进行处理清洗转化成所需

要的数据。

（2）将经过处理清洗转换后的数据进行数据建模分析然后转化成需要的报

表等。

（3）通过与用户沟通，确认业务科室用户账号的数据查询权限。

（4）提供报表查询相关咨询和技术指导，以督促数据填报情况。

4、专项资金分配模块维护

针对专项资金分配模块，提供财政资金下达、资金分配、指标调整、指标

切分等业务操作支持。具体运维工作内容包括但不限于以下：

1）针对接收上级专项资金问题，提供详细的流程、规则相关操作指导。

2）针对资金分配操作问题，提供详细的流程、规则相关操作指导。

3）针对指标调整操作问题，提供详细的流程、规则相关操作指导。

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5、资金细化分解模块维护

针对资金细化分解模块，提供支付反馈信息采集、项目成效跟踪等相关业

务操作支持。具体运维工作内容包括但不限于以下：

1）针对本级可执行指标登记、办结问题，提供详细流程、规则相关操作咨

询和指导，需要内部运转一次，在发文界面点办结。

2）针对下级转移支付接收单登记、办结问题，提供详细流程、规则相关操

作咨询和指导，需要内部运转给收发岗，让收发岗给办结。

3）针对取消记账异常问题，提供详细流程、规则相关操作咨询和指导，负

指标取消记账，先取消上级下的负指标的记账；正指标取消记账，查看来源去向，

看是否分配资金，分配资金需取消。

4）针对资金整合异常问题，提供详细流程、规则相关操作咨询和指导，需

要选择同一条资金，要素保持一致，才能实现整合.

6、监控预警及风险防控模块维护

针对监控预警及风险防控模块，对识别的这象不精准、资金审核拨付不规

范等风险数据进行处理，定制并维护监控规则，针对问题数据，启动核查程序,

通知相关用户进行数据核查，并将核查结果数据输入系统。具体运维工作内容包

括但不限于以下：

针对监控预警中有出现疑似违规收款方账户问题，提供详细流程、规则相

关操作咨询和指导，需要核实是否存在账户名称不符合规范等问题，可以选择人

工认定并且填写基本情况告知；对于需要整改的情况，需要对待整改页面的数据

做整改，并填写整改情况，实现预警变为绿灯。

（三）系统升级

（1）系统服务升级

根据财政部及用户要求，对平台2.0、公共组件服务、交换组件、0A模块、

项目库模块、指标模块、支付模块等系统涉及到的各模块进行升级。

（2）升级后功能及性能测试

升级后对系统各模块进行功能测试，对核心功能进行性能测试，以达到用

户使用标准。完成系统版本升级后的功能及性能测试，确保功能和数据的准确性、

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一致性。

建立测试环境，编写《测试用例》，测试人员有针对性的对系统功能及性能

进行测试；测试完成后，由集成工程师书写测试总结报告，并同用户沟通，并获

得用户同意更新系统版本。

（四）性能调优

（1）性能监控

对影响系统性能的各项指标进行监控，并形成监控报告。

持续监控数据库系统的性能（响应时间、吞吐量、限制等）和应用程序的

运行性能等各项指标、参数，作为系统性能水平的分析依据。

（2）监控分析

对监控的各项数据进行分析，找出其中影响性能的指标。

1）数据库性能优化分析

通过监控分析数据库应用程序、数据库、操作系统的配置和性能参数，结

合数据库系统的性能（响应时间、吞吐量、限制，等）现状，分析可采用的策略

实现特定的应用程序和硬件配置获得较好的性能。

2）应用程序优化分析

通过监控分析应用程序的配置和性能参数，组织相关技术人员对应用程序

的性能进行研讨，分析可采用的策略实现应用程序较好的运行性能。

（3）制定优化方案

根据分析结果，对影响性能的指标制定针定性的优化方案，并提交用户审

批。

1）数据库性能优化

通过调整数据库应用程序、数据库、操作系统的配置和性能参数，来优化

数据库系统的性能（响应时间、吞吐量、限制，等）。适当调整数据库系统的相

关参数，以使特定的应用程序和硬件配置获得较好的性能。

2）应用程序优化

根据监控分析结果和业务需要，对直达资金动态监控系统应用程序进行优

化，保障系统的更高效运行。组织相关技术人员对应用程序的性能进行调优研讨,

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制定方案优化系统参数配置、性能指标。

（4）优化方案实施

优化方案获批后，与用户协商时间，择时实施。并对应用程序的优化结果

进行测试，出具应用程序优化报告，评估优化成果。

（五）巡检服务

1、系统接口巡检

系统对外的各类接口进行巡检，包括指标、支付、文件导入接口等。检查

接口的数据交互频次是否正常，核对数据交互要素是否完整、一致等。

2、系统常用功能巡检

系统中常用功能需要巡检是否能正常使用。对系统各个功能模块的界面和

流程、经办单据、数据更新等进行检查，重点功能进行模拟操作以核实功能正常

实现。

3、系统异常数据巡检

每天对系统数据进行巡检，制定巡检规则，编制巡检脚本，并结合业务开

展，及时调整巡检脚本，找出异常数据。

4、数据汇总情况巡检

系统每天自动汇总全省数据，每天对上•天数据汇总情况进行巡检，及时

发现问题。检查数据汇总的完成度、准确性，对于存在问题的数据联系相关人员

补充汇总。

5、数据上报情况巡检

系统每天定时向财政部上传数据，每天需要确认上一天的数据是否准确无

误的汇总到省级上传到财政部。

（六）指标、支付数据接口维护

（1）与预算管理一体化系统接口维护

提供与预算管理一体化系统全省指标、支付数据接口日常配置调整，包括

基础要素调整，流程调整、要对全省要素对应，根据业务调整适当调整接口配置

等工作。

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（2）数据导入核验

每天对导入的数据进行核验，核验是否满足系统使用要求。

（3）接口问题处理

对外部接口导入的数据进行异常处理，以达到满足系统要求。

（七）年度数据结转

根据用户要求，提供年度结转服务。梳理确定需要结转的信息，包括但不

限于指标总账、单位、处室、项目信息等；将用户年度结转数据向财政部反馈，

根据财政部要求制定省厅的系统年度结转方案，整理出年度结转方案的步骤供实

施人员进行结转。

与用户商定年度结转实施的时间，通知用户相关结转的时间，关闭系统相

关的服务进行年度结转，搭建新年度库，结转上年基础数据及业务数据。根据业

务需要，进行功能科目更新、经济科目细化及基础要素维护更新。

（A）应急响应

日常进行应急响应训练，准备科学的应急响应预案。应急事件发生后，首

先要诊断并排除突发事件,尽快使系统恢复F常运转"其次要尽可能降低灾害对

系统造成的破坏，并为管理者和决策者提供准确的分析统计报告和有价值的建议。

（九）安全保障

系统涉及到多个部门、单位，并要同相关外部系统进行数据对接，具有大

量保密信息资源，对安全性要求较高。因此，在系统运行过程中需充分考虑安全

性管理.，建立整个系统运行的安全策略和机制，严格管理用户权限及相关安全体

系，有效隔离内外网业务，并根据不同的'业务要求和应用处理，设置不同的安全

措施。

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六、系统培训要求

为保障业务顺利开展，提升系统应用人员的操作水平，配合用户做好相关

的系统操作培训。根据财政管理需要，提供必要的培训和技术支持服务。

1、本项目的培训是指中标供应商对财政用户及单位用户和维护该软件的人

员进行培训。

2、培训由中标供应商负责师资及教材编写，由财政部门提供场地和培训设

备并负责受训人员召集，组织实施。中标供应商必须派出XX省财政厅认可的具

有实际工作经验的教师及辅导人员进行培训。

3、中标供应商应详细制定人员培训方案，包括培训目的、培训时间安排、

人数、次数、教材编写、培训课程、培训师资情况、培训组织方式等。

4、培训师资、教材的印刷费用由财政部门承担，培训教师的住宿及差旅费

用由成交供应商承担。

5、培训所需的场地、培训的纸质教材和培训设备由财政部门提供，参加培

训的财政人员及部门单位人员的住宿或差旅费用由财政或部门自行安排，培训教

师的住宿及差旅费用由中标供应商承担

七、服务团队要求

（1）供应商应具有较高的IT服务能力水平，具有与本项目软件相关的技

术实力和经验，需提供以下有效期内资质证书复印件或合同复印件并加盖公章:

A.具有直达资金监控系统相关软件著作权证书；

B.具有1T服务管理体系认证证书1S02000。，信息安全管理体系认证证书

TS02700K

C.具有自2020年1月1日以来承担过省级或省级以上地区的财政资金监管

监控类系统（实施或运维或开发）项目案例。

（2）提供至少1名服务工程师常驻项目实施地，服务工程师需熟悉直达资

金监控平台操作，具有直达资金监控平台实施经验，熟练掌握主流操作系统、数

据库和中间件的安装和配置，同时具有良好的沟通能力和团队合作精神。

（3）需提供服务团队组织架构和成员信息，如电话、邮箱等联系方式，并

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确保每个工作日8小时的电话快速响应，及时处理相关问题；提供应急服务支持

人员电话，在非工作E或非上班时间的紧急事宜响应和处理。

（4）项目服务团队负责人应确保项目服务的质量和进度符合各财政用户要

求，当发生偏差时，应主动与用户方进行沟通，协商调整和解决方案。

（5）服务供应商负责与项目参与人员签订数据保密协议，严格遵守有关保

密的法律责任，不得向任何第三方泄露本项目涉及的数据资料。

（6）服务供应商应熟悉直达资金监控平台，保障系统运行工作效率及质量,

基于采购人当前使用的直达资金监控平台，对以下内容进行系统原型演示：

A.演示指标来源角色权限控制，使具有该角色的用户只能看到设置中给定

条件的指标。

B.演示支付数据自动导入，根据配置的频率，自动从中间表中同步支付数

据.

C.演示支出监控规则配置，按照规则预警出有问题的支出数据。

D.演示大数据报表制作，在前台展现出一套具有统计意义的图表。

E.演示惠企利民明细管理功能，通过共享接入方式管理惠企利民明细数据。

F.演示监控预警功能，对直达资金预算下达、资金拨付进度等重要环节按

照规则进行动态查验预警结果，筛选过滤，标记并提示异常情况。

要求：投标人须自备演示环境，演示时间为15分钟内。

八、其他服务要求

Q）提供服务期内的系统维护服务。供应商通过热线服务、在线技术支持、

远程支持、现场支持等方式解决系统运行问题或故障，为用户提供业务及技术咨

询解答、操作指导、故障排除等服务。

（2）提供详细的运维服务方案，包括科学的运维服务管理体系、完善的服

务管理流程，根据本项目业务要求制定详尽的运维服务内容，采取有效措施保障

服务质量，支撑全省直达资金监控工作顺利开展。

（3）提供完善的应急响应保障服务。针对自然灾害、病毒等无法预知的应

急事件所导致的系统故障，需要制定系统的应急处理预案，组建应急处置领导和

执行机构，实施快速的应急响应，使系统尽快恢复正常运行。