投资托管协议合同范本

PAGE投资托管协议合同范本甲方（委托人）：姓名/名称：法定代表人：地址：联系电话：乙方（受托人）：姓名/名称：法定代表人：地址：联系电话：鉴于甲方拥有一定的资金或资产，希望委托乙方进行投资托管服务，乙方具备专业的投资托管能力和经验，能够为甲方提供相关服务。双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，达成如下投资托管协议：一、标的物或服务具体描述（一）投资资金或资产范围甲方委托乙方进行投资托管的资金或资产为人民币[具体金额]元（大写：[大写金额]），或甲方名下的[具体资产名称及明细]。（二）投资目标与策略1.投资目标：在合理控制风险的前提下，实现资产的保值增值，为甲方获取稳定的投资收益。2.投资策略：乙方将根据市场情况、甲方风险承受能力等因素，制定个性化的投资策略，包括但不限于资产配置、投资组合选择、投资时机把握等。投资范围涵盖但不限于股票、债券、基金、期货、银行理财产品等符合法律法规规定的金融产品。（三）服务内容1.资产保管：乙方负责妥善保管甲方委托的投资资金或资产，确保其安全完整。2.投资运作：按照双方约定的投资目标和策略，进行投资操作，包括但不限于证券买卖、资金划转等。3.风险管理：建立健全风险管理制度，对投资过程中的风险进行实时监控和评估，采取有效的风险控制措施，防范投资损失。4.信息披露：定期向甲方提供投资报告，包括资产净值、投资组合、收益情况、风险状况等信息，确保甲方及时了解投资运作情况。5.其他服务：根据甲方需求，提供与投资托管相关的其他服务，如税务咨询、法律咨询等。二、双方权利义务（一）甲方权利义务1.权利有权了解投资托管资产的运作情况和收益状况。有权要求乙方按照本协议约定的投资目标和策略进行投资运作。有权根据本协议约定，对投资托管资产进行查询、监督和检查。有权在符合本协议约定的情况下，提前终止本协议。2.义务按照本协议约定，向乙方足额交付投资托管资金或资产。向乙方如实提供与投资托管相关的信息，包括但不限于个人或企业基本情况、财务状况、投资偏好、风险承受能力等。配合乙方开展投资托管工作，提供必要的协助和支持。按照本协议约定，承担投资托管过程中产生的相关费用。（二）乙方权利义务1.权利有权按照本协议约定，收取投资托管服务费用。有权根据市场情况和本协议约定，自主进行投资运作，但需确保投资行为符合法律法规和本协议的规定。有权要求甲方配合提供相关信息和协助工作。2.义务按照本协议约定的投资目标和策略，谨慎、勤勉地进行投资运作，为甲方实现资产的保值增值。妥善保管甲方委托的投资托管资金或资产，确保其安全完整。如因乙方原因导致资产损失，应承担相应的赔偿责任。定期向甲方提供真实、准确、完整的投资报告，及时披露投资运作情况和风险状况。严格遵守法律法规和监管要求，规范投资托管行为，防范合规风险。对甲方的商业秘密和个人隐私予以保密，不得泄露给任何第三方。三、费用及支付方式（一）服务费用1.乙方按照投资托管资产净值的[X]%收取年度服务费用。2.服务费用计算周期为自然年度，自本协议生效之日起计算。（二）支付方式1.甲方应在每年的[具体日期]前，将当年的服务费用支付至乙方指定的银行账户。2.如甲方逾期支付服务费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[X]%向乙方支付违约金。四、投资收益分配（一）收益计算投资收益按照甲方委托的投资托管资产在扣除相关费用后的实际盈利情况进行计算。（二）分配方式1.投资收益在扣除乙方服务费用后，按照以下方式分配给甲方：当年度投资收益达到[X]%时，甲方享有全部投资收益。当年度投资收益未达到[X]%时，甲方享有[投资收益金额]元，剩余收益作为乙方的业绩奖励。2.投资收益分配时间为每年的[具体日期]，乙方应在分配时间前将应分配给甲方的投资收益支付至甲方指定的银行账户。五、违约责任（一）甲方违约责任1.若甲方未按照本协议约定足额交付投资托管资金或资产，应承担违约责任，向乙方支付未交付金额的[X]%作为违约金，并补足资金或资产。2.若甲方未按照本协议约定配合乙方开展工作，导致乙方无法正常履行投资托管职责，甲方应承担由此给乙方造成的损失。3.若甲方未按照本协议约定支付服务费用或投资收益，除应支付相应款项外，还应按照本协议约定支付违约金。（二）乙方违约责任1.若乙方未按照本协议约定的投资目标和策略进行投资运作，导致甲方资产损失，乙方应承担赔偿责任，赔偿金额以甲方资产损失金额为限。2.若乙方未妥善保管甲方委托的投资托管资金或资产，导致资产损失，乙方应承担赔偿责任，赔偿金额以甲方资产损失金额为限。3.若乙方未按照本协议约定定期向甲方提供投资报告或提供虚假、不准确、不完整的投资报告，乙方应承担违约责任，向甲方支付[X]元违约金，并及时纠正报告内容。4.若乙方违反法律法规和监管要求，导致甲方遭受损失，乙方应承担赔偿责任。六、争议解决（一）协商解决双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决。协商期限为自争议发生之日起[X]个工作日内。（二）仲裁或诉讼若协商不成，双方同意按照以下第[X]种方式解决争议：1.提交[具体仲裁机构名称]进行仲裁，仲裁裁决为终局裁决，对双方均具有约束力。2.向有管辖权的人民法院提起诉讼。七、其他条款（一）协议变更与解除1.本协议的任何变更或补充需经双方书面协商一致，并签订书面协议。2.在履行本协议过程中，若出现法律法规、政策调整等不可抗力因素，导致本协议无法继续履行或部分条款无法履行，双方应协商解决，可根据实际情况变更或解除本协议。（二）保密条款双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密、个人隐私等信息予以保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露或使用。（三）通知条款双方在本协议中填写的联系地址和联系电话为有效送达地址和联系电话。任何一方如变更联系地址或联系电话，应及时书面通知对方。如因一方未及时通知导致相关通知无法送达，由未通知方承担相应责任。（四）协议生效与期限