合同管理风险评估与执行记录表

合同管理风险评估与执行记录工具使用指南一、适用场景与价值定位本工具适用于企业、事业单位及各类组织在合同全生命周期管理中的风险管控与执行跟踪，具体场景包括：常规合同管理：对采购、销售、服务、租赁等日常合同进行风险评估与履约过程记录；重大项目合同：针对投资、合作、建设等金额较大、周期较长、条款复杂的合同，重点识别潜在风险并跟踪执行节点；合规审查与审计：为法务、内审部门提供合同风险及执行情况的标准化记录依据，支持合规检查与责任追溯；履约风险预警：通过动态记录执行进度，及时发觉履约偏差（如逾期、违约），触发风险应对机制。通过系统化记录合同风险点与执行轨迹，可实现“事前风险预判、事中过程管控、事后责任追溯”的管理闭环，降低合同纠纷概率，保障企业合法权益。二、操作流程与步骤详解步骤1：明确适用范围与模板准备适用范围：本工具适用于各类民商事合同（不包括劳动合同、涉密合同等特殊类型），可根据合同类型（如买卖、技术、工程等）调整风险评估维度。模板准备：标准版《合同管理风险评估与执行记录表》（见第三部分），打印或电子化使用，保证表格版本最新（建议标注模板编号及生效日期）。步骤2：基础信息采集与登记在表格“基础信息栏”完整填写以下内容，保证信息真实、准确：合同编号：按企业合同编码规则填写（如“CG-2024-X”），便于后续检索；合同名称：填写合同全称，与合同文本保持一致；签约主体：甲方（采购方/委托方）、乙方（供应方/服务方）全称、统一社会信用代码，避免简称歧义；合同关键要素：签订日期、生效日期、合同金额（大写/小写）、履行期限（起始/截止日期）、付款方式（如分期/一次性）、主要服务内容/标的物；内部关联信息：合同经办人（*）、业务部门、归档部门、合同文本存放位置（如档案柜编号/电子路径）。步骤3：开展合同风险评估结合合同类型与业务特征，从以下维度进行风险识别与评估，填写“风险评估栏”：评估维度评估要点风险等级（高/中/低）风险描述与依据主体资质风险乙方是否具备合法经营资质（如营业执照、行业许可证）、过往履约记录（如诉讼、失信信息）例：“乙方未提供安全生产许可证，存在履约合规风险”条款合规风险合同条款是否违反法律法规（如《民法典》《招标投标法》）、是否存在显失公平或歧义条款例：“违约责任不对等，甲方违约责任未明确，需补充条款”履约能力风险乙方财务状况（如资产负债率）、生产能力/技术实力、供应链稳定性例：“乙方近三年资产负债率超80%，可能影响资金交付”商业条款风险价格是否合理（市场比价）、付款条件是否明确、交付/验收标准是否具体例：“未约定逾期付款违约金，存在回款风险”争议解决风险争议解决方式（诉讼/仲裁）、管辖地是否符合企业利益、证据保全条款是否完善例：“约定管辖地为乙方所在地，建议改为甲方所在地”评估标准说明：高风险：可能导致重大经济损失（如金额超合同总额30%）、法律纠纷或企业声誉受损，需立即采取措施；中风险：可能造成一定损失或履约障碍，需制定应对方案并跟踪；低风险：对合同履行影响较小，常规监控即可。步骤4：执行过程动态记录在合同履行期间，按时间顺序记录关键执行节点，填写“执行记录栏”，保证“一事一记、有据可查”：日期执行节点事件描述负责人结果（完成/进行中/异常）凭证编号/附件2024-03-01合同签订双方签字盖章，合同正式生效*完成合同文本-20240301-012024-03-15首笔付款甲方支付预付款30%，金额15万元，到账时间为当日17:30*完成银行回单-20240315-0022024-04-10交付进度乙方交付第一批货物（100台设备），设备序列号SN001-SN100，签收人：*（仓库主管）*完成送货单-20240410-052024-05-20验收异常第三批设备（50台）存在质量问题，乙方需在5个工作日内整改，未约定违约金条款*异常检验报告-20240520-03关键节点提示：需重点记录“付款、交付、验收、变更、争议”等环节，异常情况需标注原因（如“乙方逾期交付7天，原因：原材料短缺”）及初步处理措施。步骤5：风险应对与记录更新高风险处置：发觉高风险时，立即上报法务/管理层，启动应对方案（如暂停付款、要求提供担保、解除合同），并在“备注栏”记录处理过程、责任人及结果；中风险跟踪：针对中风险，明确整改责任人及期限，定期更新整改进度（如“2024-06-10前补充违约金条款，负责人：*”）；执行记录复核：每月末由业务部门负责人复核执行记录的完整性，保证无遗漏节点，异常情况闭环处理。步骤6：归档与复盘合同终止/完成后：将《风险评估与执行记录表》与合同文本、附件、凭证等一并归档，保存期限符合企业档案管理规定（一般为合同终止后5-10年）；定期复盘：每季度或半年组织业务、法务部门对高风险合同及重大异常事件进行复盘，分析风险成因，优化合同管理流程。三、模板表格结构说明一级栏目二级栏目填写说明基础信息合同编号、名称、签约主体等按步骤2要求填写，信息与合同文本一致风险评估结果评估维度、风险等级、风险描述按步骤3要求填写，高风险需标注“需立即处理”执行过程记录日期、节点、事件、结果等按时间顺序填写，异常事件需注明原因及处理措施风险应对情况应对措施、责任人、结果针对中高风险填写，体现“问题-措施-结果”闭环备注其他需说明事项如合同变更记录、争议解决进展、特殊约定等审核信息业务部门审核、法务审核、归档由相关负责人签字确认，保证记录真实有效四、使用规范与要点提示信息准确性：基础信息与风险评估结果需经合同经办人、业务部门负责人双重核对，避免因信息错误导致风险误判；动态更新：执行记录需实时填写，禁止事后补录（特殊情况需注明原因并签字确认），保证风险信息及时同步；保密管理：合同涉及商业秘密的，需标注“保密”字样，仅限授权人员查阅，电子版存储需加密；风险分级处置：高风险事件需在24小时内上报法务部门，中风险事件需在3个工作日内制定应对方案；跨部门协作：业务部门负责执行记录，法务部门负责风险评估合规性审核，财务部门负责付款