团场项目管理制度及内控制度

PAGE团场项目管理制度及内控制度一、总则（一）目的本制度旨在规范团场项目管理流程，加强内部控制，确保项目顺利实施，提高项目质量和效益，保障团场经济健康发展，维护团场及相关利益者的合法权益。（二）适用范围本制度适用于团场内部所有项目，包括基础设施建设项目、农业产业项目、民生工程项目等各类投资项目。（三）基本原则1.合法性原则：项目管理及内部控制活动必须符合国家法律法规、政策要求以及团场相关规定。2.全面性原则：涵盖项目决策、执行、监督等全过程，对项目各环节进行全面管理和控制。3.制衡性原则：项目管理各部门、各岗位之间权责分明、相互制约，形成有效的制衡机制。4.成本效益原则：在确保项目质量和目标实现的前提下，合理控制项目成本，提高资源利用效率。5.适应性原则：根据团场发展战略、市场环境变化以及项目特点，不断完善项目管理制度及内部控制体系。二、项目立项管理（一）项目发起1.团场各部门、基层单位或相关利益者根据团场发展规划、实际需求及市场调研情况，提出项目立项申请。2.申请应包括项目背景、目标、主要内容、投资估算、预期效益等详细信息。（二）立项审批1.项目申请提交至团场项目管理部门后，由项目管理部门组织相关专家、职能部门进行可行性研究论证。2.论证内容包括技术可行性、经济合理性、环境影响、社会影响等方面。3.根据论证结果，项目管理部门提出立项审批意见，报团场领导班子审批。4.重大项目需经团场职工代表大会审议通过。（三）立项文件1.经批准立项的项目，由项目管理部门下达立项批复文件，明确项目名称、建设单位、建设内容、投资规模、建设期限等关键信息。2.立项批复文件作为项目后续实施的依据。三、项目预算管理（一）预算编制1.项目建设单位根据立项批复文件及项目实施方案，编制项目预算草案。2.预算编制应遵循科学合理、实事求是的原则，充分考虑项目各项成本费用，包括工程费用、设备购置费用、前期费用、管理费用、预备费等。3.项目预算草案应经建设单位内部审核后，提交至团场财务部门进行审核。（二）预算审核1.团场财务部门会同项目管理部门、审计部门等相关部门对项目预算草案进行审核。2.审核重点包括预算编制依据的充分性、费用标准的合规性、预算金额的合理性等。3.根据审核意见，建设单位对预算草案进行调整完善，形成项目预算方案。（三）预算执行1.项目预算方案经团场批准后，作为项目资金控制依据。2.建设单位应严格按照预算方案执行，确保项目资金专款专用，不得擅自调整预算。3.因特殊情况确需调整预算的，应按照规定程序报经批准。（四）预算监督1.团场财务部门定期对项目预算执行情况进行监督检查，及时发现和纠正预算执行中的问题。2.审计部门对项目预算执行情况进行审计监督，确保预算执行的合规性和有效性。四、项目招投标管理（一）招标范围1.符合下列条件之一的项目，必须进行招标：施工单项合同估算价在规定金额以上的；重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在规定金额以上的；勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在规定金额以上的。2.具体招标金额标准按照国家及团场相关规定执行。（二）招标方式1.项目招标可采用公开招标、邀请招标等方式。2.公开招标应通过国家指定的媒介发布招标公告，邀请不特定的法人或其他组织投标。3.邀请招标应向三个以上具备承担招标项目能力、资信良好的特定法人或其他组织发出投标邀请书。（三）招标程序1.建设单位委托具有相应资质的招标代理机构办理招标事宜。2.招标代理机构编制招标文件，发布招标公告或投标邀请书。3.潜在投标人报名、购买招标文件，并按照招标文件要求编制投标文件。4.开标、评标、定标，确定中标人。5.建设单位与中标人签订合同。（四）招投标监督1.团场纪检监察部门对项目招投标活动进行全程监督，确保招投标过程的公平、公正、公开。2.审计部门对招投标项目进行事后审计，检查招投标程序的合规性及合同执行情况。五、项目合同管理（一）合同签订1.项目中标后，建设单位应在规定时间内与中标人签订合同。2.合同应明确双方的权利义务、项目内容、质量标准、工期要求、价款支付方式、违约责任等条款。3.合同文本应符合法律法规及团场相关规定，采用规范的合同示范文本。（二）合同审核1.建设单位签订合同前，应将合同草案提交至团场法务部门、财务部门等相关部门进行审核。2.审核重点包括合同条款的合法性、完整性、准确性，双方权利义务的对等性，风险防范措施等。3.根据审核意见，建设单位对合同草案进行修改完善，确保合同合法有效。（三）合同执行1.合同双方应严格按照合同约定履行各自义务，确保项目顺利实施。2.建设单位应建立合同执行台账，及时跟踪合同执行情况，发现问题及时与对方沟通协商解决。3.因不可抗力或其他原因需要变更合同的，应按照规定程序签订补充协议，并报团场相关部门备案。（四）合同监督1.团场项目管理部门、财务部门等相关部门定期对合同执行情况进行监督检查，确保合同履行到位。2.审计部门对合同执行情况进行审计监督，检查合同执行的合规性和效益性。六、项目建设管理（一）项目实施计划1.建设单位根据项目立项批复文件及合同要求，制定项目实施计划，明确项目各阶段的工作任务、时间节点、责任人等。2.项目实施计划应报团场项目管理部门备案。（二）工程质量管理1.建设单位应建立健全工程质量管理体系，明确质量管理责任，加强对施工过程的质量控制。2.施工单位应严格按照工程设计文件、施工规范及质量标准进行施工，确保工程质量符合要求。3.监理单位应按照监理合同要求，对工程质量进行全程监理，及时发现和纠正质量问题。4.团场质量监督部门定期对工程项目质量进行监督检查，对发现的质量问题责令限期整改。（三）工程进度管理1.建设单位应按照项目实施计划，加强对工程进度的跟踪管理，及时协调解决影响工程进度的问题。2.施工单位应制定合理的施工进度计划，组织充足的人力、物力、财力，确保工程按时完成。3.监理单位应监督施工单位的进度计划执行情况，定期向建设单位报告工程进度。（四）工程安全管理1.建设单位应建立健全工程安全管理体系，落实安全管理责任，加强对施工现场的安全监督检查。2.施工单位应制定安全施工方案，加强安全教育培训，配备必要的安全设施和防护用品，确保施工安全。3.监理单位应监督施工单位的安全措施落实情况，及时发现和消除安全隐患。4.团场安全管理部门定期对工程项目安全进行检查，对违反安全规定的行为进行严肃处理。七、项目资金管理（一）资金筹集1.项目资金来源包括团场自有资金、上级财政拨款、银行贷款、社会资本等。2.建设单位应按照项目预算及资金需求计划，及时筹集项目资金，确保资金足额到位。（二）资金支付1.项目资金支付应按照合同约定及相关财务制度执行，严格审核支付凭证，确保资金支付的真实性、合法性、合规性。2.建设单位应建立资金支付审批制度，明确审批流程和审批权限，防止资金滥用和浪费。3.财务部门应定期对项目资金支付情况进行统计分析，及时发现和解决资金支付过程中的问题。（三）资金核算1.建设单位应按照国家财务会计制度及团场相关规定，对项目资金进行单独核算，确保资金使用情况清晰、准确。2.财务部门应定期编制项目资金财务报表，向团场领导及相关部门报告项目资金收支情况。（四）资金监督1.团场财务部门、审计部门等相关部门定期对项目资金使用情况进行监督检查，确保资金专款专用，严禁截留、挪用、挤占项目资金。2.对发现的资金违规问题，应依法依规进行严肃处理，并追究相关责任人的责任。八、项目验收管理（一）验收申请及准备1.项目完成后，建设单位应及时组织自查自验，对项目建设内容、质量、进度、资金使用等情况进行全面检查。2.自查自验合格后，建设单位向团场项目管理部门提交项目验收申请，并提供项目验收所需的相关资料，包括项目立项批复文件、合同文件、设计文件、施工资料、监理资料、财务决算报告等。3.项目管理部门收到验收申请后，组织相关部门及专家组成验收组，制定验收方案。（二）验收实施1.验收组按照验收方案对项目进行实地查验、资料审查等验收工作。2.验收内容包括项目建设任务完成情况、工程质量、设备运行情况、资金使用情况以及项目效益等方面。3.验收过程中，验收组应详细记录验收情况，形成验收意见。（三）验收结论1.验收组根据验收情况，出具验收报告，明确项目是否通过验收。2.对验收合格的项目，验收组应在验收报告上签字确认；对验收不合格的项目，验收组应提出整改意见，建设单位应按照要求进行整改，整改完成后重新申请验收。（四）验收备案1.项目验收通过后，建设单位应将验收报告及相关资料报团场项目管理部门备案。2.团场项目管理部门对验收备案情况进行登记管理，作为项目后续评价及档案管理的依据。九、项目档案管理（一）档案收集1.项目建设过程中，各部门、各参建单位应按照档案管理要求，及时收集、整理项目相关文件资料，包括项目前期文件、招投标文件、合同文件、施工文件、监理文件、竣工验收文件等。2.档案资料应真实、完整、准确，字迹清晰，签字盖章齐全。（二）档案整理1.建设单位负责对收集到的数据资料进行分类整理，按照档案管理规范进行组卷、编目、装订等工作。2.档案整理应遵循便于保管和利用的原则，确保档案资料的系统性和完整性。（三）档案保管1.建设单位应设立专门的档案库房，配备必要的档案保管设备，确保档案资料的安全保管。2.档案管理人员应定期对档案进行检查、核对，发现问题及时处理。3.对破损、褪色的档案资料应及时进行修复或复制。（四）档案利用1.团场各部门及相关人员因工作需要查阅项目档案资料的，应按照档案借阅制度办理借阅手续。2.档案管理人员应严格登记借阅情况，确保档案资料的安全和完整。3.借阅人员不得擅自涂改、转借、损毁档案资料，如需复制档案资料，应经档案管理人员同意，并按照规定进行登记。十、项目风险管理（一）风险识别1.团场项目管理部门会同相关部门及专家，对项目实施过程中可能面临的风险进行识别，包括政策风险经济风险、技术风险、质量风险、安全风险、合同风险、资金风险等。2.风险识别应贯穿项目全过程，及时发现潜在风险因素。（二）风险评估1.对识别出的风险进行评估，分析风险发生的可能性及影响程度。2.风险评估可采用定性与定量相结合的方法，确定风险等级。（三）风险应对1.根据风险评估结果制定风险应对措施，包括风险规避、风险减轻、风险转移、风险接受等。2.针对不同类型的风险，采取相应的应对策略，降低风险对项目的影响。（四）风险监控1.建立风险监控机制定期对项目风险状况进行监测和评估，及时发现新的风险因素或原有风险因素的变化情况。2.根据风险监控结果及时调整风险应对措施，确保风险始终处于可控状态。十一、内部控制评价与监督（一）内部控制评价1.团场定期组织对项目管理制度及内控制度的执行情况进行评价，检查制度的有效性、合规性及执行效果。2.内部控制评价可采用自我评价、内部审计评价等方式，通过问卷调查、实地访谈观察、数据分析等方法收集评价证据。3.根据评价结果，总结经验教训，发现存在的问题，提出改进建议。（二）内部监督1.团场内部审计部门定期对项目进行审计监督，检查项目管理及内部控制的合规性、有效性。2.审计部门应加强对项目重点环节、关