水利工程建设内控制度

PAGE水利工程建设内控制度一、总则（一）目的为加强公司水利工程建设管理，规范工程建设流程，防范风险，确保工程质量、进度和资金安全，提高公司经济效益和社会效益，依据国家相关法律法规和行业标准，结合公司实际情况，制定本内控制度。（二）适用范围本制度适用于公司所有水利工程建设项目，包括新建、改建、扩建的水利枢纽、农田水利、防洪排涝、水资源调配等各类工程。（三）基本原则1.合法性原则：严格遵守国家法律法规和行业标准，确保水利工程建设活动合法合规。2.全面性原则：涵盖水利工程建设的全过程，包括项目决策、设计、招标、施工、监理、验收等各个环节。3.制衡性原则：明确各部门和岗位的职责权限，形成相互制约、相互监督的工作机制。4.适应性原则：根据公司发展战略和水利工程建设实际情况，适时调整和完善内控制度。5.成本效益原则：在保证工程质量和安全的前提下，合理控制建设成本，提高资金使用效益。二、组织架构与职责分工（一）组织架构公司设立水利工程建设管理领导小组，由公司总经理担任组长，副总经理担任副组长，成员包括工程管理部、财务部、审计部、法务部等相关部门负责人。领导小组下设办公室，设在工程管理部，负责日常工作的协调和组织。（二）职责分工1.工程管理部负责水利工程建设项目的前期规划、设计审查、招标组织、施工管理、质量监督、进度控制等工作。建立健全工程建设档案管理制度，及时收集、整理、归档工程建设资料。组织工程竣工验收，编写工程总结报告。2.财务部负责水利工程建设项目资金的筹集、拨付、核算和监督。编制项目资金预算，严格控制资金支出，确保资金安全。定期对项目资金使用情况进行审计和分析，及时发现和解决问题。3.审计部对水利工程建设项目进行全过程审计监督，包括项目预算执行情况、工程结算、财务收支等。检查项目内控制度的执行情况，提出审计意见和建议，督促整改落实。协助相关部门开展工程建设项目的绩效评价工作。4.法务部审查水利工程建设项目相关合同、协议等法律文件，确保其合法合规。处理工程建设过程中的法律纠纷和风险防范工作。为工程建设提供法律咨询和服务。5.水利工程建设管理领导小组负责审议水利工程建设项目的重大决策、重要事项和关键环节。协调解决工程建设过程中的重大问题，确保项目顺利推进。对工程建设项目的整体情况进行监督和检查。三、项目决策控制（一）项目立项1.工程管理部根据公司发展战略和水利行业发展规划，结合实际需求，提出水利工程建设项目立项申请。2.立项申请应包括项目背景、建设内容、投资估算、效益分析等内容，并附可行性研究报告。3.公司组织相关部门和专家对立项申请进行评审，评审通过后报公司董事会审批。（二）可行性研究1.委托具有相应资质的单位开展水利工程建设项目可行性研究工作，确保研究报告的科学性和准确性。2.可行性研究报告应包括项目建设的必要性、技术可行性、经济合理性、环境影响评价等内容。3.工程管理部负责对可行性研究报告进行审核，提出审核意见，报公司领导审批。（三）项目决策1.公司董事会根据可行性研究报告和专家评审意见，对水利工程建设项目进行决策。2.决策过程应充分考虑项目的风险和收益，确保决策的科学性和合理性。3.决策通过后，下达项目建设任务书，明确项目建设目标、任务、投资规模等内容。四、设计控制（一）设计单位选择1.通过公开招标、邀请招标等方式，选择具有相应资质和业绩的设计单位承担水利工程建设项目设计任务。2.工程管理部负责对设计单位的资质、信誉、业绩等进行审查，提出推荐意见，报公司领导审批。3.与选定的设计单位签订设计合同，明确设计范围、设计标准、设计周期、设计费用等内容。（二）初步设计1.设计单位按照合同要求和相关规范标准，开展水利工程建设项目初步设计工作。2.初步设计文件应包括设计说明书、设计图纸、工程概算等内容，满足项目决策和施工招标的需要。3.工程管理部组织相关部门和专家对初步设计文件进行评审，提出评审意见，设计单位根据评审意见进行修改完善。4.初步设计文件经公司领导审批后，报上级主管部门审批。（三）施工图设计1.设计单位根据初步设计文件和施工招标要求，开展水利工程建设项目施工图设计工作。2.施工图设计文件应详细、准确，满足施工需要，包括施工图纸、施工说明、工程量清单等内容。3.工程管理部对施工图设计文件进行审核，审核通过后交付施工单位使用。五、招标控制（一）招标范围和方式1.根据水利工程建设项目的特点和要求，确定招标范围，包括勘察、设计、施工、监理、设备材料采购等。2.按照国家法律法规和公司相关规定，选择合适的招标方式，如公开招标、邀请招标、竞争性谈判等。3.对于依法必须招标的项目，严格按照规定程序进行招标，确保招标活动的公开、公平、公正。（二）招标文件编制1.工程管理部负责组织编制水利工程建设项目招标文件，明确招标项目的技术要求、商务条款、评标标准等内容。2.招标文件应符合国家法律法规和行业标准的要求，确保投标人能够准确理解招标要求。3.组织相关部门和专家对招标文件进行审核，审核通过后发布招标公告。（三）投标单位资格审查1.对报名参加水利工程建设项目投标的单位进行资格审查，审查内容包括资质证书、营业执照、业绩情况、信誉状况等。2.工程管理部负责收集投标单位资格审查资料，组织相关部门进行审查，提出审查意见，报公司领导审批。3.对通过资格审查的投标单位发放招标文件，告知其投标注意事项。（四）开标评标定标1.按照招标文件规定的时间、地点组织开标会议，开标过程应公开、透明。2.组建评标委员会，评标委员会由公司内部相关部门人员和外部专家组成，负责对投标文件进行评审。3.评标委员会按照评标标准对投标文件进行评审，推荐中标候选人，报公司领导审批。4.根据公司领导审批意见，确定中标单位，发出中标通知书，并与中标单位签订合同。六、施工控制（一）施工单位选择1.通过招标方式选择具有相应资质和业绩的施工单位承担水利工程建设项目施工任务。2.工程管理部负责对施工单位的资质、信誉、业绩等进行审查，提出推荐意见，报公司领导审批。3.与选定的施工单位签订施工合同，明确施工范围、施工工期、工程质量、工程造价、付款方式等内容。（二）施工组织设计1.施工单位应根据施工合同和设计文件要求，编制水利工程建设项目施工组织设计。2.施工组织设计应包括工程概况、施工总体部署、施工进度计划、施工方法及技术措施、质量保证措施、安全保证措施、环境保护措施等内容。3.工程管理部对施工组织设计进行审核，审核通过后监督施工单位按照施工组织设计组织施工。（三）工程质量控制1.建立健全水利工程建设项目质量管理制度，明确质量目标、质量责任、质量控制措施等内容。2.工程管理部负责对施工过程进行质量监督检查，定期组织质量检查和专项质量检查。3.施工单位应严格按照设计文件和施工规范标准进行施工，确保工程质量符合要求。4.监理单位应认真履行监理职责，对施工质量进行全过程监理，及时发现和解决质量问题。（四）工程进度控制1.工程管理部负责制定水利工程建设项目总体进度计划，并分解为年度、季度、月度进度计划。2.施工单位应按照进度计划组织施工，确保工程按时完成。3.工程管理部定期对工程进度进行检查和分析，及时协调解决影响工程进度的问题。4.如因不可抗力等原因导致工程进度延误，施工单位应及时提出调整进度计划的申请，经工程管理部审核后报公司领导审批。（五）工程安全控制1.建立健全水利工程建设项目安全管理制度，明确安全目标、安全责任、安全控制措施等内容。2.工程管理部负责对施工过程进行安全监督检查，定期组织安全检查和专项安全检查。3.施工单位应严格按照安全规范标准进行施工，确保施工安全。4.监理单位应认真履行监理职责，对施工安全进行全过程监理，及时发现和消除安全隐患。（六）工程变更控制1.水利工程建设项目实施过程中，如因设计变更、现场条件变化等原因需要进行工程变更，应按照规定程序办理变更手续。2.施工单位提出工程变更申请，说明变更原因、变更内容、变更费用等情况。3.工程管理部组织相关部门和专家对工程变更申请进行评审，提出评审意见，报公司领导审批。4.经公司领导审批同意后，办理工程变更手续，调整工程合同价款和进度计划。七、监理控制（一）监理单位选择1.通过招标方式选择具有相应资质和业绩的监理单位承担水利工程建设项目监理任务。2.工程管理部负责对监理单位的资质、信誉、业绩等进行审查，提出推荐意见，报公司领导审批。3.与选定的监理单位签订监理合同，明确监理范围、监理内容、监理期限、监理费用等内容。（二）监理规划和细则编制1.监理单位应根据监理合同和工程实际情况，编制水利工程建设项目监理规划和监理实施细则。2.监理规划应包括工程概况、监理工作范围、监理工作内容、监理工作目标、监理工作依据、监理工作程序、监理工作方法及措施、监理工作制度等内容。3.监理实施细则应根据监理规划和工程特点，对监理工作的具体内容、方法、措施等进行细化，具有可操作性。4.工程管理部对监理规划和监理实施细则进行审核，审核通过后监督监理单位按照监理规划和监理实施细则开展监理工作。（三）监理工作实施1.监理单位应按照监理合同和监理规划、监理实施细则的要求，认真履行监理职责，对水利工程建设项目进行全过程监理。2.监理单位应定期向工程管理部报送监理月报、季报、年报等资料，及时反映工程建设情况和监理工作情况。3.工程管理部定期对监理工作进行检查和评价，及时发现和解决监理工作中存在的问题。八、验收控制（一）验收准备1.水利工程建设项目完工后，施工单位应按照相关规范标准和合同要求，进行自验，自验合格后向工程管理部提交验收申请报告。2.工程管理部组织相关部门和单位对工程进行预验收，检查工程质量、进度、资料等情况，对存在的问题提出整改意见，施工单位进行整改。3.整改完成后，工程管理部组织相关部门和单位进行竣工验收，编制竣工验收报告。（二）竣工验收1.成立竣工验收委员会，由公司领导、工程管理部、财务部、审计部、法务部、设计单位、施工单位、监理单位等相关人员组成。2.竣工验收委员会听取工程建设情况汇报，查阅工程建设资料，检查工程实体质量，对工程进行综合评价。3.竣工验收委员会根据评价结果，形成竣工验收鉴定书，明确工程是否合格，对存在的问题提出处理意见。4.工程管理部负责整理竣工验收资料，归档保存，并将竣工验收情况报上级主管部门备案。九、资金管理控制（一）资金预算管理1.财务部负责编制水利工程建设项目资金预算，根据项目建设进度和资金需求，合理安排资金。2.资金预算应包括项目前期费用、工程建设费用、设备材料采购费用、监理费用、竣工验收费用等内容。3.工程管理部配合财务部做好资金预算编制工作，提供项目建设进度计划和相关费用预算依据。（二）资金支付管理1.严格按照合同约定和资金预算安排，办理水利工程建设项目资金支付手续。2.资金支付申请应附相关合同、发票、验收报告等资料，经工程管理部审核、财务部复核、公司领导审批后支付资金。3.财务部定期对资金支付情况进行统计分析，及时发现和解决资金支付中存在的问题。（三）资金核算管理1.财务部按照国家会计准则和公司财务制度，对水利工程建设项目资金进行单独核算。2.建立健全资金核算台账，详细记录资金收支情况，确保资金核算准确、完整。3.定期编制资金财务报表，向公司领导和相关部门提供资金使用情况信息。（四）资金监督管理1.审计部对水利工程建设项目资金进行审计监督，检查资金使用的合规性、合理性和效益性。2.审计部定期开展资金审计工作，对发现的问题提出审计意见和建议，督促整改落实。3.财务部配合审计部做好资金审计工作，提供相关资料和信息。十、风险管理控制（一）风险识别与评估1.工程管理部、财务部、审计部等相关部门定期对水利工程建设项目进行风险识别和评估，分析可能存在的风险因素。2.风险识别和评估应涵盖项目决策、设计、招标、施工、监理、验收、资金管理等各个环节。3.根据风险识别和评估结果，确定风险等级，制定相应的风险应对措施。（二）风险应对措施1.对于高风险因素，采取风险规避、风险减轻、风险转移等措施进行应对。2.对于中风险因素，采取风险监控、风险预警等措施进行应对。3.对于低风险因素，采取风险接受等措施进行应对。4.定期对风险应对措施的执行情况进行检查和评估，及时调整风险应对策略。十一、信息管理控制（一）信息收集与整理1.工程管理部负责收集水利工程建设项目各环节的信息，包括项目前期资料、设计文件、招标资料、施工资料、监理资料、验收资料、资金资料等。2.对收集到的信息进行分类整理，建立健全信息档案管理制度，确保信息资料的完整、准确、规范。（二）信息传递与共享1.建立水利工程建设项目信息管理系统，实现信息的快速传递和共享。2.工程管理部、财务部、审计部等相关部门按照职责权