项目绩效管理内控制度

PAGE项目绩效管理内控制度一、总则（一）目的本制度旨在建立健全公司项目绩效管理内部控制体系，规范项目绩效管理流程，确保项目目标的有效实现，提高公司项目管理水平和经济效益，保障公司资产安全，促进公司可持续发展。（二）适用范围本制度适用于公司内部所有项目的绩效管理活动，包括但不限于项目策划、项目执行、项目监控、项目收尾等各个阶段。（三）基本原则1.战略导向原则：项目绩效管理应紧密围绕公司战略目标，确保项目实施与公司战略方向一致，为公司战略目标的实现提供有力支持。2.全面覆盖原则：涵盖项目全生命周期的各个环节，对项目团队成员、项目干系人等进行全面的绩效评估与管理。3.客观公正原则：以客观事实为依据，运用科学合理的评估方法和标准，确保绩效评估结果真实、准确、公正，避免主观随意性。4.沟通反馈原则：在项目绩效管理过程中，加强沟通与反馈，及时了解项目进展情况和团队成员的工作表现，发现问题及时解决，促进项目顺利推进。5.持续改进原则：根据绩效评估结果，总结经验教训，不断优化项目管理流程和方法，持续提升项目绩效水平。（四）引用文件1.《中华人民共和国会计法》2.《企业内部控制基本规范》3.《企业内部控制应用指引第13号——业务外包》4.《公司项目管理办法》5.其他相关法律法规和公司内部规章制度二、项目绩效管理组织与职责（一）项目绩效管理委员会1.组成：由公司高层管理人员、各部门负责人等组成，公司总经理担任委员会主任。2.职责负责制定公司项目绩效管理战略和政策，指导项目绩效管理工作的开展。审批项目绩效管理相关制度、流程和标准。审议重大项目绩效评估结果，做出决策和指导意见。协调解决项目绩效管理过程中出现的重大问题。（二）项目管理部门1.职责负责制定和完善项目绩效管理具体制度、流程和标准，并组织实施。负责项目绩效计划制定、绩效监控与评估、绩效反馈与沟通等日常管理工作。对项目绩效数据进行收集、整理、分析和报告，为公司决策提供依据。指导和监督项目团队开展项目绩效管理工作，协助解决项目绩效管理过程中出现的问题。（三）项目团队1.职责负责本项目绩效计划的制定和执行，明确项目团队成员的绩效目标和任务。按照项目绩效管理要求，定期收集、整理和上报项目绩效数据。配合项目管理部门开展绩效监控与评估工作，及时反馈项目进展情况和存在的问题。根据绩效评估结果，制定改进措施，持续提升项目绩效水平。（四）其他部门1.职责按照公司项目绩效管理要求，配合项目管理部门和项目团队开展相关工作，提供必要的支持和协助。根据项目需求，合理安排本部门人员参与项目工作，并对其工作绩效进行管理和考核。三、项目绩效计划（一）绩效计划制定流程1.项目启动阶段：项目管理部门组织项目团队成员召开项目启动会议，明确项目目标、任务、进度要求等，并向项目团队成员传达公司项目绩效管理要求。2.绩效目标设定：项目团队根据项目目标和任务，结合项目团队成员的岗位职责，制定个人绩效目标。绩效目标应明确、具体、可衡量、可实现、有时限（SMART原则），并与项目目标相一致。3.绩效计划沟通：项目管理部门与项目团队成员就绩效目标和计划进行沟通，确保双方对绩效目标和计划的理解一致。沟通内容包括绩效目标的合理性、实现目标的措施、所需资源支持等。4.绩效计划审批：项目团队将制定好的绩效计划提交项目管理部门审核，项目管理部门审核通过后报项目绩效管理委员会审批。绩效计划经审批后正式生效，作为项目绩效监控与评估的依据。（二）绩效计划内容1.项目绩效目标：明确项目在一定时期内要达到的总体目标，如项目进度目标、质量目标、成本目标、安全目标等。2.项目团队成员绩效目标：针对项目团队成员个人，明确其在项目中的具体工作任务和绩效目标，包括工作成果、工作质量、工作效率、团队协作等方面。3.绩效指标及权重：根据绩效目标，确定相应的绩效指标，并明确各绩效指标的权重。绩效指标应具有代表性和可操作性，能够准确反映项目团队成员的工作表现。4.绩效评估周期：确定项目绩效评估的周期，一般根据项目特点和实际情况分为月度、季度或年度评估。5.绩效评估方式：明确绩效评估所采用的方式，如自评、上级评价、同事评价、客户评价等，并说明各评估方式的权重。6.绩效反馈与沟通计划：制定绩效反馈与沟通的时间安排和方式，确保在绩效评估过程中及评估结束后，能够及时、有效地进行沟通与反馈。四、项目绩效监控（一）监控内容1.项目进度：跟踪项目实际进展情况，与绩效计划中的进度目标进行对比，及时发现进度偏差并采取措施进行调整。2.项目质量：监控项目交付成果的质量，检查是否符合相关标准和要求，及时发现质量问题并进行整改。3.项目成本：监控项目成本支出情况，控制成本费用，确保项目在预算范围内完成。4.项目安全：监督项目实施过程中的安全管理情况，确保项目施工安全、人员安全等。5.团队协作：观察项目团队成员之间的协作情况，及时解决团队协作中出现的问题，提高团队工作效率。（二）监控方式1.定期汇报：项目团队定期（如每周、每月）向项目管理部门汇报项目进展情况，包括项目绩效数据、存在的问题及解决措施等。2.现场检查：项目管理部门定期对项目现场进行检查，了解项目实际情况，发现问题及时提出整改意见。3.数据分析：项目管理部门收集和分析项目绩效数据，通过对比分析、趋势分析等方法，及时发现项目绩效偏差，并采取相应措施进行调整。（三）监控结果处理1.偏差识别：项目管理部门对监控过程中发现的项目绩效偏差进行识别和分析，确定偏差的性质、程度和原因。2.偏差预警：对于可能影响项目目标实现的重大偏差，及时发出预警信号，提醒项目团队采取措施进行纠正。3.整改措施制定：项目团队根据偏差分析结果，制定针对性的整改措施，明确整改责任人、整改时间和整改目标。4.整改跟踪与反馈：项目管理部门对整改措施的执行情况进行跟踪和检查，及时反馈整改结果，确保偏差得到有效纠正。五、项目绩效评估（一）评估周期根据项目特点和实际情况，确定项目绩效评估周期。一般情况下，对于短期项目可进行月度或季度评估；对于长期项目可进行年度评估。（二）评估主体1.上级评价：项目团队成员的上级领导对其工作绩效进行评价，评价结果占绩效评估总分的一定比例。2.自评：项目团队成员对自己的工作绩效进行自我评价，自评结果作为绩效评估的参考。3.同事评价：项目团队成员之间相互评价，评价结果占绩效评估总分的一定比例，以反映团队协作情况。4.客户评价：对于涉及外部客户的项目，邀请客户对项目团队的工作绩效进行评价，评价结果占绩效评估总分的一定比例。（三）评估方法1.目标管理法：根据绩效计划中设定的绩效目标，对比项目实际完成情况进行评估，评估项目团队成员是否达成绩效目标以及达成的程度。2.关键绩效指标法（KPI）：选取与项目目标密切相关的关键绩效指标，对项目团队成员的工作表现进行量化评估。3.360度评估法：综合上级评价、自评、同事评价、客户评价等多方面的评价结果，全面、客观地评估项目团队成员的工作绩效。（四）评估流程1.评估准备：项目管理部门在绩效评估周期结束前，通知项目团队成员准备绩效评估相关资料，包括工作成果报告、工作总结等。2.自评：项目团队成员按照要求填写自评表，对自己在绩效评估周期内的工作绩效进行自我评价，并提交给项目管理部门。3.上级评价：项目团队成员的上级领导根据平时对下属的工作观察和了解，结合自评结果，对下属进行评价，并填写上级评价表。4.同事评价：项目团队成员之间相互进行评价，填写同事评价表。5.客户评价（如有）：对于涉及外部客户的项目，项目管理部门组织客户对项目团队进行评价，客户填写客户评价表。6.数据汇总与分析：项目管理部门收集自评、上级评价、同事评价、客户评价等各方评价数据，进行汇总和分析，计算项目团队成员的绩效评估得分。7.绩效评估结果反馈：项目管理部门将绩效评估结果反馈给项目团队成员，与成员进行沟通，说明评估结果及依据，听取成员的意见和建议。（五）评估结果应用1.绩效奖金发放：根据绩效评估结果，确定项目团队成员的绩效奖金发放金额。绩效奖金与绩效评估得分挂钩，绩效评估得分越高，绩效奖金发放比例越高。2.职位晋升与调整：绩效评估结果作为项目团队成员职位晋升、调整的重要依据之一。对于绩效优秀的成员，可以给予优先晋升、加薪等激励；对于绩效不达标或连续多次绩效评估结果较差的成员，可进行降职、调岗等处理。3.培训与发展：根据绩效评估结果，发现项目团队成员在工作中存在的不足和问题，为其制定个性化的培训与发展计划，帮助成员提升能力和素质，更好地完成工作任务。六、项目绩效反馈与沟通（一）反馈与沟通目的1.使项目团队成员了解自己的工作绩效情况，明确工作中的优点和不足，为改进工作提供依据。2.促进项目管理部门与项目团队之间的沟通与交流，及时解决项目实施过程中出现的问题，确保项目顺利推进。3.增强项目团队成员的工作积极性和责任感，提高团队凝聚力和战斗力。（二）反馈与沟通方式1.绩效面谈：项目管理部门与项目团队成员进行一对一的绩效面谈，面对面沟通绩效评估结果，分析原因，制定改进计划。绩效面谈应选择合适的时间和地点，营造良好的沟通氛围，确保面谈效果。2.团队会议：通过召开项目团队会议，通报项目绩效评估结果，总结项目实施过程中的经验教训，共同探讨项目改进措施和未来工作计划。3.书面报告：项目管理部门向项目团队成员发送书面的绩效反馈报告，详细说明绩效评估结果、存在的问题及改进建议等。成员可根据书面报告进行自我反思和改进。（三）反馈与沟通内容1.绩效评估结果：向项目团队成员通报绩效评估得分、等级及排名情况，让成员清楚了解自己在团队中的位置。2.优点与不足：指出项目团队成员在工作中的优点和取得的成绩，同时客观地分析存在的不足和问题，帮助成员认识自己的工作表现。3.改进建议：针对成员存在的不足和问题，提出具体的改进建议和措施，明确改进方向和目标，帮助成员提升工作绩效。4.职业发展规划：结合项目团队成员的绩效表现和个人发展意愿，与成员共同探讨职业发展规划，为成员提供指导和支持。（四）反馈与沟通流程1.准备阶段：项目管理部门在绩效反馈与沟通前，收集和整理项目绩效评估数据及相关资料，分析项目团队成员的工作表现，确定反馈与沟通的重点内容和方式。2.实施阶段：按照确定的反馈与沟通方式，与项目团队成员进行沟通。在沟通过程中，注意倾听成员的意见和想法，保持开放的态度，共同探讨解决方案。3.记录与总结：对绩效反馈与沟通的过程和结果进行记录，形成书面报告。总结沟通中发现的问题和取得的共识，为后续项目绩效管理工作提供参考。七、项目绩效改进（一）改进计划制定1.问题分析：项目团队成员根据绩效评估结果和反馈意见，对自己在工作中存在的问题进行深入分析，找出问题的根源。2.改进措施制定：针对分析出的问题，制定具体的改进措施。改进措施应具有针对性、可操作性和时效性，明确改进责任人、改进时间和改进目标。3.改进计划审核：项目团队成员将制定好的改进计划提交给上级领导审核，上级领导对改进计划的合理性、可行性进行审核，并提出意见和建议。4.改进计划实施：经审核通过的改进计划正式实施，项目团队成员按照改进计划认真落实各项改进措施，确保工作绩效得到有效提升。（二）改进跟踪与监督1.定期检查：上级领导定期对项目团队成员的改进计划实施情况进行检查，了解改进措施的执行进度和效果，及时发现问题并给予指导。2.沟通与反馈：在改进计划实施过程中，上级领导与项目团队成员保持密切沟通，及时反馈改进情况，根据实际情况调整改进计划。3.效果评估：在改进计划实施一段时间后，对改进效果进行评估。通过对比改进前后的工作绩效数据，评估改进措施是否有效，是否达到了预期的改进目标。（三）持续改进机制1.经验总结：项目团队定期对项目绩效管理过程中的经验教训进行总结，分析成功的做法和存在的问题，为后续项目绩