劳动保障局内控制度

PAGE劳动保障局内控制度一、总则（一）目的为加强劳动保障局内部管理，规范工作流程，防范风险，确保劳动保障各项工作合法、合规、高效运行，保障劳动者合法权益，特制定本内控制度。（二）适用范围本制度适用于劳动保障局全体工作人员及各项业务工作。（三）基本原则1.合法性原则：严格遵守国家法律法规及相关政策规定，确保各项工作依法开展。2.全面性原则：涵盖劳动保障局工作的各个环节，包括业务办理、财务管理、人事管理等，不留死角。3.制衡性原则：合理设置岗位，明确职责权限，使各项工作相互制约、相互监督。4.适应性原则：根据劳动保障工作的发展变化，及时调整和完善内控制度，确保制度的有效性。5.成本效益原则：在保证内部控制有效性的前提下，合理权衡控制成本与控制效益，以适当的成本实现最佳的控制效果。二、组织架构与职责分工（一）组织架构劳动保障局设立局长办公会、各职能科室、下属事业单位等组织架构。局长办公会负责重大决策和整体工作的统筹协调；各职能科室按照职责分工，负责具体业务工作的开展；下属事业单位承担相关专项工作任务。（二）职责分工1.局长职责全面负责劳动保障局的行政管理和业务工作，组织实施各项决策。对全局工作的合法性、合规性和有效性负责。协调与外部相关部门的关系，保障工作顺利开展。2.副局长职责协助局长开展工作，分管相关业务领域。负责组织落实分管业务的具体工作任务，监督检查工作执行情况。对分管业务工作的质量和效率负责。3.职能科室职责综合科负责局机关日常运转工作，包括文电、会务、机要、档案等。承担综合性文稿起草、信息宣传、政务公开等工作。负责人事、财务、后勤保障等工作。就业促进科拟订就业规划和年度计划，组织实施就业政策。负责就业创业服务工作，包括就业援助、职业介绍、创业指导等。开展就业统计和监测工作。社会保险科拟订社会保险政策、规划和标准。负责社会保险登记、参保缴费、待遇核定与支付等工作。监督指导社会保险基金的管理和运营。劳动监察科宣传劳动保障法律法规，督促用人单位贯彻执行。依法查处劳动保障违法案件，维护劳动者合法权益。协调处理劳动纠纷和突发事件。劳动人事争议仲裁院负责劳动人事争议案件的受理、仲裁工作。开展劳动人事争议调解工作，促进劳动关系和谐稳定。4.下属事业单位职责劳动就业服务中心具体实施就业创业服务项目，如招聘会组织、创业培训等。负责就业困难人员的帮扶和跟踪服务。协助开展就业统计和信息采集工作。社会保险基金管理中心负责社会保险基金的收支管理和会计核算。开展社会保险基金的财务审计和风险防控工作。配合做好社会保险政策的宣传和解释工作。三、业务流程控制（一）就业促进业务流程1.就业政策制定与宣传综合科会同就业促进科，根据国家和地方政策，结合本地实际，拟订就业政策草案。经局长办公会审议通过后，由综合科负责政策文件的起草和发布，并通过多种渠道进行宣传。2.就业援助对象认定申请人向户籍所在地或常住地社区（村）提出申请，提交相关证明材料。社区（村）进行初审，符合条件的报街道（乡镇）劳动保障事务所。街道（乡镇）劳动保障事务所进行复审，审核通过后报就业促进科。就业促进科进行终审，确定就业援助对象名单，并在一定范围内公示。3.就业创业服务就业促进科根据就业援助对象需求，提供职业介绍、创业指导等服务。劳动就业服务中心负责具体组织实施，如举办招聘会、开展创业培训等。服务过程中，工作人员应详细记录服务内容和效果，建立服务档案。4.就业统计与监测劳动就业服务中心定期收集就业相关数据，包括新增就业人数、失业人数、就业困难人员就业情况等。就业促进科对数据进行审核、汇总和分析，形成就业统计报表和监测报告。统计报表和监测报告经分管领导审核后，报局长办公会审议，并按规定向上级部门报送。（二）社会保险业务流程1.参保登记用人单位或个人向社会保险科提交参保登记申请及相关资料。社会保险科审核资料，符合条件的予以登记，并发放社会保险登记证。登记信息录入社会保险信息系统，建立参保档案。2.参保缴费社会保险科根据参保登记信息，核定缴费基数和缴费金额。用人单位或个人按照核定结果，通过银行代扣、网上缴费等方式按时足额缴纳社会保险费。社会保险基金管理中心负责接收缴费信息，进行账务处理，并定期与银行核对账目。3.待遇核定与支付参保人员达到待遇领取条件时，向社会保险科提出待遇核定申请。社会保险科审核相关资料，核定待遇标准，并将核定结果反馈给参保人员。社会保险基金管理中心根据核定结果，按时足额支付社会保险待遇。支付过程中，严格执行财务管理制度，确保资金安全。4.社会保险基金管理社会保险基金管理中心按照国家规定，开设社会保险基金专户，实行收支两条线管理。定期对社会保险基金进行财务审计，确保基金收支合规、账目清晰。加强基金风险防控，建立风险预警机制，及时发现和处理潜在风险。（三）劳动监察业务流程1.日常巡查与专项检查劳动监察科制定巡查和检查计划，明确检查对象、内容和方式。监察人员按照计划开展巡查和检查工作，深入用人单位了解劳动用工情况。检查过程中，制作检查记录，收集相关证据材料。2.投诉举报处理劳动监察科受理劳动者的投诉举报，对投诉举报内容进行登记和分类。及时安排监察人员进行调查核实，与投诉举报人和用人单位沟通了解情况，并制作调查笔录。根据调查结果，依法作出处理决定，及时反馈给投诉举报人。3.案件查处对于发现的劳动保障违法案件，劳动监察科立案调查。调查过程中，全面收集证据，依法询问当事人，查阅相关资料。根据案件事实和法律法规，作出行政处罚决定，并送达用人单位。督促用人单位履行处罚决定，对拒不执行的依法申请强制执行。4.劳动纠纷和突发事件处理劳动监察科接到劳动纠纷和突发事件报告后，立即赶赴现场。了解事件情况，安抚当事人情绪，积极协调各方进行沟通协商。按照规定程序进行处理，及时化解矛盾，维护社会稳定。（四）劳动人事争议仲裁业务流程1.案件受理当事人向劳动人事争议仲裁院提交仲裁申请书及相关证据材料。仲裁院对申请材料进行审查，符合受理条件的予以受理，并向当事人送达受理通知书。不符合受理条件的，告知当事人不予受理的理由。2.仲裁庭组成根据案件情况，仲裁院确定仲裁庭组成人员，包括首席仲裁员和仲裁员。向当事人送达仲裁庭组成人员通知书，告知当事人仲裁庭组成情况及开庭时间、地点等。3.开庭审理仲裁庭按照法定程序开庭审理案件，当事人双方进行陈述、举证、质证和辩论。仲裁员认真听取当事人意见，对案件事实和证据进行审查核实。庭审过程中，制作庭审笔录，由当事人签字确认。4.裁决与送达仲裁庭根据审理情况，依法作出裁决。裁决书制作完成后，及时送达当事人双方。当事人对裁决不服的，可以在规定期限内向上级仲裁机构申请复议或向人民法院提起诉讼。四、财务管理控制（一）预算管理1.综合科负责编制劳动保障局年度预算草案，经局长办公会审议通过后，报上级部门审批。2.预算执行过程中，严格按照预算安排支出，不得随意调整预算。确需调整的，按照规定程序办理审批手续。3.定期对预算执行情况进行分析和评估，及时发现问题并采取措施加以解决。（二）收入管理1.各项收入严格按照国家规定的收费项目和标准收取，不得擅自设立收费项目或提高收费标准。2.收入票据由专人负责管理，严格按照票据管理规定开具和使用，确保收入及时足额入账。3.加强对非税收入的管理，及时足额上缴国库。（三）支出管理1.支出审批严格按照规定程序进行，经办人填写支出报销单，注明支出事由、金额等，经科室负责人审核、分管领导审批后报财务部门审核报销。2.财务部门对支出凭证进行严格审核，确保凭证真实、合法、有效。对不符合规定的支出，不予报销。3.严格控制公务接待、公务用车、会议费等支出，按照相关规定标准执行，不得超标准、超范围支出。（四）资产管理1.建立健全资产管理制度，对固定资产、流动资产等进行分类管理。2.定期对资产进行清查盘点，确保资产账实相符。对盘盈、盘亏的资产，及时查明原因并按规定进行处理。3.加强对资产购置、处置等环节的管理，严格按照规定程序办理相关手续。（五）财务监督1.财务部门定期对财务收支情况进行内部审计，及时发现和纠正财务管理中存在的问题。2.接受上级部门和审计机关的监督检查，对检查中发现的问题，认真整改落实。五、风险管理与防控（一）风险识别与评估1.定期对劳动保障局各项业务工作进行风险识别，分析可能存在的风险因素，如政策风险、操作风险、廉政风险等。2.采用定性与定量相结合的方法，对识别出的风险进行评估，确定风险等级。（二）风险防控措施1.政策风险防控加强对国家和地方政策法规的学习研究，及时掌握政策变化动态。在制定和执行政策过程中充分征求意见，确保政策的科学性、合理性和可行性。定期对政策执行情况进行评估，及时调整和完善政策。2.操作风险防控完善业务流程和操作规范，明确各岗位的职责和操作要求。加强对工作人员的业务培训，提高业务水平和操作技能。建立健全内部控制监督机制，加强对业务操作过程的监督检查，及时发现和纠正违规操作行为。3.廉政风险防控加强廉政教育，提高工作人员廉洁自律意识。建立健全廉政风险防控机制，查找廉政风险点，制定防控措施。加强对权力运行的监督制约，规范工作程序，防止权力滥用。（三）风险监测与预警1.建立风险监测指标体系，对可能引发风险的关键因素进行实时监测。2.当监测指标出现异常时，及时发出预警信号，启动风险应急预案，采取相应的风险处置措施。六、信息系统管理控制（一）系统建设与维护1.按照业务需求和安全要求，建设劳动保障信息系统，确保系统功能完善、运行稳定。2.定期对信息系统进行维护和升级，保障系统安全可靠运行。及时处理系统故障和问题，确保业务工作不受影响。（二）数据管理1.加强对劳动保障业务数据的管理，建立数据备份和恢复机制，确保数据安全。2.严格数据录入、审核和使用制度，保证数据的准确性、完整性和保密性。3.定期对数据进行清理和整合，提高数据质量，为业务决策提供支持。（三）网络安全管理1.建立健全网络安全管理制度，加强网络安全防护措施，防止网络攻击和数据泄露。2.安装防火墙、入侵检测系统等安全设备，定期进行安全检查和漏洞扫描。3.加强对工作人员的网络安全培训，提高网络安全意识和防范能力。七、监督检查与评价（一）内部监督检查1.成立内部监督检查小组，定期对劳动保障局各项工作进行监督检查，重点检查内控制度的执行情况、业务流程的合规性、财务管理的规范性等。2.监督检查小组通过查阅资料、实地查看、询问当事人等方式进行检查，对发现的问题及时提出整改意见，并跟踪整改落实情况。（二）外部监督评价1.积极接受上级部门、审计机关和社会公众的监督评价，及时反馈相关意见和建议。2