it管控内控制度

PAGEit管控内控制度一、总则（一）目的本制度旨在建立健全公司IT管控体系，规范IT相关活动，确保信息系统安全稳定运行，保护公司信息资产安全，有效防范IT风险，保障公司业务的正常开展，促进公司战略目标的实现。（二）适用范围本制度适用于公司总部及各分支机构、子公司，涵盖公司所有与IT相关的部门、岗位及人员，包括但不限于信息技术部门、业务部门以及涉及IT操作、管理、使用的各类人员。（三）基本原则1.合规性原则严格遵守国家相关法律法规、行业监管要求以及公司内部规章制度，确保IT活动合法合规。2.安全性原则将信息安全放在首位，采取有效措施保护公司信息资产，防止信息泄露、篡改、丢失等安全事件发生。3.有效性原则制度应具备可操作性，能够有效指导和规范IT管控工作，提高工作效率，实现IT资源的合理配置和有效利用。4.制衡性原则建立健全IT管控流程中的各项制衡机制，确保不同岗位、不同环节之间相互监督、相互制约，避免权力过度集中。5.适应性原则制度应根据公司业务发展、技术变革以及外部环境变化及时进行调整和完善，保持与公司整体战略和运营需求相适应。二、IT组织与人员管理（一）IT组织架构1.信息技术部门职责负责公司IT战略规划的制定与实施，确保IT战略与公司业务战略相契合。承担公司信息系统的建设、维护、升级等工作，保障系统的稳定运行。负责网络、服务器、数据库等IT基础设施的管理与维护，确保其安全可靠。制定并执行信息安全策略，开展信息安全防护工作，防范各类安全风险。提供IT技术支持与服务，解决业务部门在IT使用过程中遇到的问题。对公司IT项目进行管理，包括项目规划、实施、监控与验收等环节。2.业务部门IT职责配合信息技术部门开展IT相关工作，提出业务需求，参与IT项目的需求调研、测试等环节。负责本部门信息系统的日常使用与管理，确保系统数据的准确录入与及时更新。协助信息技术部门进行信息安全管理，遵守公司信息安全规定，发现安全问题及时报告。对本部门IT应用效果进行评估，反馈使用过程中的问题与改进建议。（二）人员岗位职责1.信息技术人员岗位系统管理员负责信息系统的日常运维管理，包括服务器、网络设备、数据库等的巡检、监控与故障排除。对系统账号进行管理，确保账号权限的合理分配与安全使用。协助进行系统备份与恢复工作，保障数据的完整性与可恢复性。网络工程师负责公司网络架构的规划、设计与实施，确保网络的高效运行与安全稳定。对网络设备进行配置与维护，处理网络故障，保障网络通信畅通。制定网络安全策略，防范网络攻击与入侵，保障网络安全。信息安全工程师制定并完善公司信息安全管理制度与流程，监督制度的执行情况。开展信息安全风险评估与分析，制定风险应对措施，降低安全风险。负责信息安全技术防护工作，如防火墙、入侵检测、加密技术等的实施与管理。组织信息安全培训与教育活动，提高员工的安全意识与技能。软件开发工程师根据业务需求进行软件系统的设计与开发，确保软件功能满足业务要求。遵循软件开发规范与流程，编写高质量代码，进行软件测试与调试，保证软件质量。负责软件系统的上线部署与后续维护升级工作，及时解决软件运行过程中出现的问题。2.业务人员IT岗位业务系统操作员按照操作规程使用业务信息系统，完成日常业务操作，如数据录入、查询、业务处理等。及时反馈业务系统使用过程中出现的问题，配合信息技术部门进行问题排查与解决。协助进行业务数据的备份与整理工作，确保业务数据的准确性与完整性。（三）人员招聘与培训1.招聘信息技术部门根据公司业务发展和IT工作需求，制定人员招聘计划。招聘过程应严格按照公司人力资源招聘流程进行，选拔具备专业知识、技能和经验的人员加入公司IT团队。对于关键IT岗位，应进行背景调查，确保人员素质符合岗位要求。2.培训新员工入职培训：信息技术部门应组织新入职员工参加IT基础知识、公司信息系统操作、信息安全意识等方面的培训，使其尽快熟悉公司IT环境与工作要求。定期技能培训：根据IT技术发展和公司业务变化，定期组织信息技术人员参加专业技能培训，如新技术应用培训、系统升级培训等，提升其技术水平与业务能力。业务部门IT培训：针对业务部门人员，开展信息系统操作培训、数据安全培训等，提高其IT使用技能与安全意识，确保业务部门能够正确、安全地使用公司IT资源。（四）人员考核与激励1.考核建立IT人员绩效考核制度，从工作业绩、工作态度、团队协作等方面对IT人员进行全面考核。考核指标应与岗位职责紧密相关，如系统可用性、项目完成质量、安全事件发生率等。业务部门IT人员的考核可结合业务部门评价意见进行，重点考核其对业务的支持效果与IT使用规范执行情况。2.激励根据绩效考核结果，对表现优秀的IT人员给予相应的奖励，如奖金、晋升机会、荣誉证书等。对于考核不达标或违反IT管控规定的人员，应进行相应的处罚，如警告、绩效扣分、调岗等，以激励IT人员积极履行职责，提高工作质量与效率。三、IT资源管理（一）硬件设备管理1.设备采购信息技术部门根据公司业务需求和设备现状，制定硬件设备采购计划。采购过程应遵循公司采购管理制度，通过招标、询价等方式选择合适的供应商，确保采购设备的质量、性能符合要求，价格合理。采购合同应明确设备规格、数量、价格、售后服务等条款，保障公司权益。2.设备验收硬件设备到货后，信息技术部门应组织相关人员进行验收。验收内容包括设备外观、数量、规格、配置等是否与合同一致，设备性能是否达标，随机资料是否齐全等。验收合格后方可办理入库手续，投入使用。3.设备使用与维护建立硬件设备使用登记制度，记录设备使用情况、维护记录等信息。定期对硬件设备进行巡检、保养，及时发现并处理设备故障，确保设备正常运行。按照设备使用寿命和性能状况，制定设备更新计划，及时淘汰老化、性能低下的设备。4.设备报废与处置对于已达到报废条件或无法正常使用的硬件设备，由信息技术部门提出报废申请，经公司相关部门审批后进行报废处理。报废设备应按照公司资产处置规定进行妥善处置，防止资产流失。（二）软件资产管理1.软件采购与授权信息技术部门负责公司软件的采购与授权管理。采购软件时，应确保软件来源合法，具备相应的使用授权。对于商业软件，应签订软件使用许可协议，并严格按照协议规定使用软件。对于开源软件，应遵循开源协议要求，合法使用并保留相关版权声明。2.软件安装与配置软件安装与配置应按照公司统一标准和规范进行，确保软件与公司IT环境兼容，满足业务需求。安装过程中应做好记录，包括软件名称、版本、安装时间、安装人员等信息。3.软件使用与维护建立软件使用管理制度，规范员工软件使用行为，防止未经授权的软件使用和盗版软件的传播。定期对软件进行维护与升级，确保软件功能正常，性能稳定。对于重要软件，应制定应急处理预案，以应对软件故障或安全事件。4.软件停用与卸载当软件不再使用或已不符合公司业务需求时，信息技术部门应及时办理软件停用手续，并组织相关人员进行卸载。卸载过程中应确保数据备份完整，防止数据丢失。（三）数据资源管理1.数据分类与分级根据数据的重要性、敏感性等因素，对公司数据进行分类与分级。如分为核心业务数据、一般业务数据、公共数据等类别，并进一步划分不同的安全级别，为数据管理提供依据。2.数据备份与恢复制定数据备份策略，明确备份周期、备份方式、存储介质等。定期对重要数据进行备份，并进行备份数据的存储与管理，确保备份数据的安全可靠。建立数据恢复测试机制，定期进行数据恢复演练，验证备份数据的可用性，确保在数据丢失或损坏时能够及时恢复。3.数据存储与共享合理规划数据存储架构，确保数据存储的安全性、可靠性和高效性。建立数据共享机制，明确数据共享的范围、流程和权限，在保障数据安全的前提下，促进数据的合理共享与利用，提高公司业务协同效率。4.数据安全防护采取数据加密、访问控制、数据脱敏等技术手段，加强数据安全防护。对涉及敏感数据的操作进行严格审计，记录操作过程与结果，以便及时发现和处理异常情况。定期开展数据安全检查与评估，及时发现并整改数据安全隐患。四、IT项目管理（一）项目立项1.项目发起业务部门或其他相关部门根据公司业务发展需求，提出IT项目立项申请。申请应详细说明项目背景、目标、业务需求、预期收益、项目预算等内容。2.项目评估信息技术部门收到立项申请后，组织相关人员对项目进行评估。评估内容包括项目的必要性、可行性、技术方案合理性以及项目风险等。必要时可邀请外部专家进行评审，确保项目立项的科学性与合理性。3.项目审批经评估通过的项目立项申请，按照公司项目审批流程提交公司管理层审批。管理层根据公司战略规划、资源状况等因素进行审批决策，批准后的项目方可进入项目实施阶段。（二）项目实施1.项目计划制定项目团队根据项目立项批复，制定详细的项目实施计划。计划应明确项目各阶段的工作任务、时间节点、责任人以及里程碑等内容，确保项目实施有序推进。2.项目执行与监控项目团队按照项目实施计划开展项目工作，定期召开项目进度会议，汇报项目进展情况，及时解决项目实施过程中出现的问题。信息技术部门应加强对项目的监控，对项目进度、质量、成本等进行跟踪与评估，发现偏差及时采取纠正措施。3.项目变更管理在项目实施过程中，如因业务需求变更、技术方案调整等原因需要对项目进行变更，应按照公司项目变更管理流程进行申请与审批。变更申请应详细说明变更原因、变更内容、对项目进度、质量、成本的影响等，经审批通过后方可实施变更。（三）项目验收1.验收准备项目完成开发与测试后，项目团队应进行项目验收准备工作，整理项目文档，包括需求规格说明书、设计文档、测试报告、用户手册等，确保文档齐全、规范。2.验收申请项目团队向信息技术部门提交项目验收申请，申请应附上项目文档和测试报告等资料。信息技术部门审核验收申请资料，确认项目具备验收条件后，组织相关人员成立验收小组。3.验收实施验收小组按照验收标准对项目进行验收，包括系统功能测试、性能测试、安全测试等。验收过程中应详细记录验收情况，对验收发现的问题提出整改意见，项目团队应根据整改意见进行整改，直至验收合格。4.验收报告验收合格后，验收小组应编写项目验收报告，报告应包括项目概述、验收依据、验收过程、验收结果、存在问题及整改情况等内容。验收报告经相关部门审核后存档，作为项目交付的重要依据。五、IT安全管理（一）安全策略制定1.总体安全策略信息技术部门制定公司IT总体安全策略，明确公司信息安全目标、原则和方针。总体安全策略应涵盖信息系统安全、网络安全、数据安全等方面的内容，为公司IT安全管理提供指导框架。2.具体安全策略网络安全策略：规定网络访问控制、防火墙配置、入侵检测与防范等方面的措施，保障公司网络安全。信息系统安全策略：包括系统账号管理、权限分配、系统漏洞管理、安全审计等内容，确保信息系统的安全稳定运行。数据安全策略：制定数据加密、备份恢复、访问控制、数据脱敏等方面的策略，保护公司数据资产安全。（二）安全技术措施1.防火墙部署防火墙设备，对公司内部网络与外部网络进行隔离，控制网络访问流量，防范外部非法网络访问和攻击。2.入侵检测系统（IDS）/入侵防范系统（IPS）安装IDS/IPS系统，实时监测网络流量和系统活动，及时发现并阻止异常流量和入侵行为，保障网络安全。3.加密技术采用数据加密技术，对重要数据在传输和存储过程中进行加密处理，防止数据被窃取或篡改。4.身份认证与授权建立完善的身份认证机制，如用户名/密码、数字证书、指纹识别等，确保用户身份的真实性。根据用户角色和职责，合理分配系统权限，实现对信息资源的访问控制。（三）安全审计与监控1.安全审计定期开展IT安全审计工作，对公司网络系统操作、信息系统访问、数据处理等活动进行审计。审计内容包括用户操作记录、系统日志、安全配置变更等，及时发现潜在的安全问题和违规行为。2.安全监控建立安全监控体系，实时监控网络设备、服务器、信息系统等的运行状态和安全状况。通过监控工具收集各类安全事件信息，及时发出警报，以便快速响应和处理安全问题。（四）安全应急管理1.应急预案制定信息技术部门制定IT安全应急预案，明确安全事件的分类分级、应急响应流程、责任分工、应急处理措施等内容。应急预案应定期进行演练和修订，确保其有效性和可操作性。2.应急响应与处置发生安全事件时，应立即启动应急预案，按照应急响应流程进行事件报告、应急处理、损失评估等工作。及时采取措施恢复系统正常运行，降低安全事件对公司业务的影响，并对事件原因进行调查分析，总结经