医院基建项目内控制度

PAGE医院基建项目内控制度一、总则（一）目的为加强医院基建项目管理，规范基建项目流程，防范基建项目风险，提高基建资金使用效益，确保基建项目质量，依据国家相关法律法规和行业标准，结合医院实际情况，制定本内控制度。（二）适用范围本制度适用于医院所有基建项目，包括新建、改建、扩建、装修等工程项目。（三）基本原则1.合法性原则：基建项目必须遵守国家法律法规，符合行业标准和医院发展规划。2.全面性原则：涵盖基建项目全过程，包括项目决策、设计、招标、施工、监理、验收、付款等各个环节。3.制衡性原则：项目各环节的职责权限明确，相互分离、相互制约、相互监督。4.适应性原则：与医院规模、管理要求和发展阶段相适应，随着内外部环境变化及时修订完善。5.成本效益原则：在保证项目质量和功能的前提下，合理控制成本，提高资金使用效益。二、项目决策控制（一）项目立项1.需求调研：医院相关部门根据业务发展和实际需求，提出基建项目需求，进行充分的调研和论证。2.可行性研究：委托专业机构对项目进行可行性研究，编制可行性研究报告，内容包括项目背景、建设规模、建设内容、投资估算、资金来源、经济效益、社会效益等。3.立项审批：可行性研究报告报医院管理层审批，经批准后报上级主管部门备案。重大项目需经医院职工代表大会审议通过。（二）项目规划1.规划编制：根据立项批复，委托专业设计单位编制项目规划，明确项目功能布局、建设标准、技术要求等。2.规划评审：组织相关部门和专家对项目规划进行评审，提出修改意见，确保规划科学合理、符合实际。3.规划调整：项目实施过程中如需调整规划，需按规定程序重新报批。三、设计控制（一）设计单位选择1.招标选择：通过公开招标等方式选择具有相应资质和经验的设计单位。2.资质审查：对参与投标的设计单位进行资质审查，确保其具备承担项目设计的能力。3.合同签订：与选定的设计单位签订设计合同，明确设计范围、设计深度、设计周期、设计费用等条款。（二）设计过程管理1.设计交底：设计单位向建设单位、施工单位等进行设计交底，解答疑问，确保各方理解设计意图。2.设计变更控制：严格控制设计变更，确需变更的，由建设单位提出申请，经设计单位、监理单位、施工单位等共同论证，按规定程序审批。3.设计质量监督：定期对设计质量进行检查，发现问题及时整改，确保设计符合规范和要求。四、招标控制（一）招标范围和方式1.招标范围：凡符合国家规定的招标范围的基建项目，包括工程、货物、服务等，均应进行招标。2.招标方式：根据项目规模和性质，可采用公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购等方式。（二）招标程序1.招标申请：建设单位提出招标申请，经医院相关部门审核后报医院管理层批准。2.招标文件编制：委托专业机构编制招标文件，明确招标项目的技术要求、商务条款、评标标准等。3.发布招标公告：通过指定媒体发布招标公告，邀请潜在投标人参与投标。4.资格预审：对潜在投标人进行资格预审，确定合格投标人名单。5.开标、评标、定标：组织开标、评标、定标，按照评标标准确定中标候选人，报医院管理层批准后确定中标人。6.合同签订：与中标人签订合同，明确双方权利义务。（三）招标监督1.成立监督小组：由医院纪检、审计等部门组成招标监督小组，对招标过程进行全程监督。2.监督内容：监督招标程序是否合规、评标标准是否公正、中标结果是否公平等。3.投诉处理：对投标人的投诉进行调查处理，维护招标市场秩序。五、施工控制（一）施工单位选择1.招标选择：通过招标方式选择具有相应资质和业绩的施工单位。2.资质审查：对参与投标的施工单位进行资质审查，确保其具备承担项目施工的能力。3.合同签订：与选定的施工单位签订施工合同，明确施工范围、施工工期、工程质量、工程造价、付款方式等条款。（二）施工过程管理1.施工组织设计：施工单位编制施工组织设计，经监理单位审核后报建设单位批准。2.工程进度控制：建立工程进度台账，定期检查工程进度，及时协调解决影响进度的问题。3.工程质量控制：建立质量管理体系，加强施工过程质量检验，严格执行工程质量验收标准。4.工程安全控制：建立安全管理体系，加强安全教育培训，落实安全防范措施，确保施工安全。5.工程变更管理：严格控制工程变更，确需变更的，按规定程序审批，及时调整合同价款。（三）施工监督1.监理单位选择：通过招标方式选择具有相应资质的监理单位。2.监理职责：监理单位对施工全过程进行监理，对工程质量、进度、安全等进行监督检查，及时发现问题并督促整改。3.建设单位监督：建设单位定期对施工情况进行检查，协调解决施工过程中的问题。六、监理控制（一）监理单位选择1.招标选择：通过招标方式选择具有相应资质和经验的监理单位。2.资质审查：对参与投标的监理单位进行资质审查，确保其具备承担项目监理的能力。3.合同签订：与选定的监理单位签订监理合同，明确监理范围、监理内容、监理期限、监理费用等条款。（二）监理过程管理1.监理规划和细则编制：监理单位编制监理规划和细则，明确监理工作目标、内容、方法、措施等。2.监理工作实施：监理单位按照监理规划和细则开展监理工作，对工程质量、进度、安全等进行全程监督。3.监理报告：定期向建设单位提交监理报告，及时反映工程进展情况和存在的问题。（三）监理监督1.建设单位监督：建设单位对监理工作进行监督检查，确保监理单位履行职责。2.考核评价：定期对监理单位进行考核评价，根据考核结果进行奖惩。七、验收控制（一）验收准备1.施工单位自查：施工单位完成工程施工后，进行自查自纠，整改存在的问题。2.监理单位预验收：监理单位对工程进行预验收，提出整改意见，督促施工单位整改。3.建设单位组织验收：建设单位组织相关部门和专家组成验收小组，制定验收方案。（二）验收程序1.施工单位提交验收申请：施工单位向建设单位提交竣工验收申请报告。2.资料审查：验收小组审查施工单位提交的工程竣工资料，包括工程竣工报告、工程质量检验报告、工程结算报告等。3.现场检查：验收小组对工程现场进行检查，核实工程质量、工程进度、工程安全等情况。4.验收结论：验收小组根据审查和检查情况，形成验收结论，对验收合格的工程出具竣工验收报告。（三）验收备案1.备案申请：建设单位在竣工验收合格后，向相关部门申请备案。2.备案资料提交：提交竣工验收备案表、工程竣工验收报告、法律、行政法规规定应当由规划、环保等部门出具的认可文件或者准许使用文件等资料。3.备案审查：相关部门对备案资料进行审查，符合要求的予以备案。八、付款控制（一）付款申请1.施工单位申请：施工单位按照合同约定，在完成相应工程进度后，向建设单位提交付款申请报告，并附工程进度证明、质量验收报告等资料。2.监理单位审核：监理单位对施工单位的付款申请进行审核，签署审核意见。3.建设单位审批：建设单位相关部门对付款申请进行审核，报医院管理层批准。（二）付款方式1.预付款：根据合同约定，在工程开工前支付一定比例的预付款。2.进度款：根据工程进度，按月或按季度支付进度款。3.竣工结算款：工程竣工验收合格后，支付至工程结算价款的一定比例，待工程竣工结算审计完成后支付剩余款项。（三）付款监督1.财务部门审核：财务部门对付款申请进行审核，确保付款手续齐全、金额准确。2.审计部门监督：审计部门对付款情况进行审计监督，防止违规付款。九、风险管理（一）风险识别1.风险识别方法：采用问卷调查、专家咨询、头脑风暴等方法，识别基建项目可能面临的风险，包括政策风险、市场风险、技术风险、质量风险、安全风险、资金风险等。2.风险识别流程：由建设单位牵头，组织相关部门和人员对基建项目进行风险识别，形成风险清单。（二）风险评估1.风险评估方法：采用定性与定量相结合的方法，对识别出的风险进行评估，确定风险发生的可能性和影响程度。2.风险评估流程：根据风险评估结果，对风险进行排序，确定重大风险、重要风险和一般风险。（三）风险应对1.风险应对策略：针对不同类型的风险，采取风险规避、风险减轻、风险转移、风险接受等应对策略。2.风险应对措施：制定具体的风险应对措施，明确责任部门和责任人，确保风险得到有效控制。十、信息管理（一）信息收集1.收集内容：收集基建项目全过程的相关信息，包括项目决策、设计、招标、施工、监理、验收、付款等环节的信息。2.收集渠道：通过文件、会议、报表、网络等渠道收集信息。（二）信息整理1.整理方法：对收集到的信息进行分类、汇总、分析，形成系统的信息资料。2.整理要求：信息整理应及时、准确、完整，便于查阅和使用。（三）信息传递1.传递方式：通过文件、邮件、会议、网络等方式传递信息。2.传递要求：信息传递应及时、准确、保密，确保相关部门和人员能够及时了解项目进展情况。（四）信息存储1.存储方式：采用电子存储和纸质存储相结合的方式，对信息进行存储。2.存储要求：信息存储应安全、可靠、便于查阅，建立信息备份制度，防止信息丢失。十一、监督检查（一）内部审计1.审计计划：制定年度内部审计计划，对基建项目进行定期审计和专项审计。2.审计内容：审计基建项目的决策程序、招标程序、施工管理、监理工作、验收情况、付款情况等。3.审计报告：审计部门出具审计报告，提出审计意见和建议，督促相关部门整改。（二）纪检监察1.监督检查：纪检监察部门对基建项目进行监督检查，重点检查项目实施过程中的廉洁自律情况。2.违规处理：对发