基建处内控制度

PAGE基建处内控制度一、总则（一）制定目的为加强本基建处的内部控制，规范基建项目管理流程，提高资金使用效益，确保基建项目顺利实施，保障工程质量和安全，依据国家相关法律法规及行业标准，结合本基建处实际情况，制定本内控制度。（二）适用范围本制度适用于本基建处负责的所有基建项目，包括新建、改建、扩建等各类工程项目。（三）基本原则1.合法性原则：严格遵守国家法律法规和行业规范，确保基建项目合法合规实施。2.全面性原则：涵盖基建项目的各个环节，包括项目立项、设计、招标、施工、监理、验收等，实现全过程控制。3.制衡性原则：明确各部门和岗位的职责权限，形成相互制约、相互监督的工作机制。4.适应性原则：根据基建项目的特点和实际情况，不断完善内控制度，确保其有效性和适应性。5.成本效益原则：在保证基建项目质量和安全的前提下，合理控制成本，提高资金使用效益。二、组织架构与职责分工（一）基建处组织架构基建处设立处领导班子，下设项目管理部、工程技术部、质量安全部、造价管理部、物资采购部等部门。（二）各部门职责分工1.处领导班子负责基建处整体工作的决策和领导，制定基建处发展战略和年度工作计划。协调与外部相关部门的关系，保障基建项目顺利推进。对基建项目的重大事项进行审批和决策。2.项目管理部负责基建项目的立项申报、可行性研究报告编制等前期工作。制定项目总体进度计划，协调各参建单位之间的工作关系。负责项目合同的签订、执行和变更管理。收集、整理和归档项目相关资料。3.工程技术部负责基建项目的勘察、设计管理，审核设计文件。对施工过程中的技术问题提供指导和支持，参与工程质量事故的调查和处理。组织工程技术交底和图纸会审。4.质量安全部制定基建项目质量和安全管理制度，监督制度的执行情况。对施工现场的质量和安全进行日常检查和监督，发现问题及时督促整改。组织工程质量验收和安全事故的调查处理。5.造价管理部负责基建项目的投资估算、预算编制、招标控制价审核等造价管理工作。对工程变更、签证进行造价审核，控制工程造价。定期对项目成本进行分析和核算，提供成本控制建议。6.物资采购部制定物资采购管理制度，负责基建项目所需物资的采购计划编制和采购工作。对采购物资的质量、价格、交货期等进行控制和管理。组织物资的验收、入库、保管和发放工作。三、项目立项与可行性研究（一）项目立项1.根据本单位发展战略和实际需求，由相关部门提出基建项目立项申请。2.项目管理部对立项申请进行初步审核，审核内容包括项目的必要性、可行性、资金来源等。3.经初步审核通过后，提交处领导班子审批，审批通过后报上级主管部门备案。（二）可行性研究1.项目立项后，项目管理部负责组织编制可行性研究报告。2.可行性研究报告应包括项目背景、建设规模、建设内容、技术方案、投资估算、经济效益分析、环境影响评价等内容。3.工程技术部、造价管理部等相关部门参与可行性研究报告的编制工作，提供专业意见和建议。4.可行性研究报告编制完成后，组织内部评审，根据评审意见进行修改完善，报上级主管部门审批。四、设计管理（一）设计单位选择1.项目管理部负责按照相关规定，通过公开招标、邀请招标等方式选择具有相应资质的设计单位。2.在选择设计单位时，应考察其业绩、信誉、技术实力等方面情况，并组织对设计单位的设计方案进行评审。3.设计合同应明确设计范围、设计深度、设计周期、设计费用支付方式等条款。（二）设计文件审核1.工程技术部负责对设计文件进行审核，审核内容包括设计方案的合理性、安全性、经济性等。2.审核过程中应组织相关部门和专家进行论证，充分听取各方意见。3.对审核中发现的问题，及时与设计单位沟通，要求其进行修改完善，确保设计文件符合要求。五、招标管理（一）招标范围与方式1.按照国家法律法规和相关规定，确定基建项目的招标范围，包括工程施工、监理、设备材料采购等。2.根据项目特点和规模，选择合适的招标方式，如公开招标、邀请招标、竞争性谈判等。3.对于依法必须招标的项目，应严格按照规定程序进行招标。（二）招标文件编制1.项目管理部负责组织编制招标文件，招标文件应明确招标项目的技术要求、商务条款、评标标准等内容。2.工程技术部、造价管理部等相关部门参与招标文件的编制工作，确保招标文件内容准确、完整。3.招标文件编制完成后，应进行内部审核，审核通过后发布。（三）投标单位资格审查1.对报名参加投标的单位进行资格审查，审查内容包括营业执照、资质证书、业绩、信誉等方面情况。2.资格审查可采用资格预审或资格后审的方式进行。3.只有资格审查合格的投标单位才能参与投标。（四）开标、评标与定标1.按照招标文件规定的时间和地点组织开标，开标过程应公开、公正、公平。2.组建评标委员会，评标委员会由相关技术、经济等方面的专家组成。3.评标委员会按照评标标准对投标文件进行评审，推荐中标候选人。4.处领导班子根据评标委员会推荐意见，确定中标单位，并发布中标通知书。六、合同管理（一）合同签订1.项目管理部负责组织与中标单位签订合同，合同应采用书面形式。2.合同内容应符合招标文件和投标文件的实质性内容，明确双方的权利和义务。3.合同签订前，应进行内部审核，审核通过后加盖单位公章。（二）合同执行1.合同签订后，各部门应按照合同约定履行各自的职责，确保合同顺利执行。2.项目管理部负责对合同执行情况进行跟踪和监督，及时协调解决合同执行过程中出现的问题。3.如遇合同变更，应按照合同约定的程序进行审批和签订变更协议。（三）合同结算1.造价管理部负责对合同结算进行审核，审核内容包括工程量、工程价款、费用调整等。2.结算审核应依据合同约定、相关法律法规和行业标准进行。3.结算审核完成后，办理合同结算手续，支付工程款项。七、施工管理（一）施工组织设计1.施工单位应根据工程特点和合同要求，编制施工组织设计。2.施工组织设计应包括工程概况、施工部署、施工进度计划、施工方法及技术措施、质量保证措施、安全保证措施等内容。3.工程技术部负责对施工组织设计进行审核，审核通过后报项目管理部备案。（二）施工进度控制1.项目管理部负责根据合同工期要求，制定总体施工进度计划，并分解到月、周。2.施工单位应按照总体施工进度计划，编制详细的施工进度计划，并报项目管理部审核。3.项目管理部定期对施工进度进行检查和分析，及时协调解决影响施工进度的问题。（三）施工质量控制1.质量安全部负责制定施工质量管理制度，监督施工单位严格执行质量标准。2.施工单位应建立质量管理体系，配备质量管理人员，加强施工过程质量控制。3.工程技术部应定期对施工现场进行质量检查，对关键工序和隐蔽工程进行旁站监督。4.严格执行工程质量验收制度，未经质量验收合格的工程不得进入下一道工序。（四）施工安全管理1.质量安全部负责制定施工安全管理制度，监督施工单位落实安全生产责任制。2.施工单位应建立安全管理体系，配备安全管理人员，加强施工现场安全防护。3.定期组织安全检查和安全教育培训，及时消除安全隐患。4.发生安全事故时，应立即启动应急预案，及时进行救援和处理，并按照规定上报。八、监理管理（一）监理单位选择1.项目管理部负责按照相关规定，通过招标等方式选择具有相应资质的监理单位。2.在选择监理单位时，应考察其监理业绩、信誉、人员配备等方面情况。3.监理合同应明确监理范围、监理职责、监理费用支付方式等条款。（二）监理工作要求1.监理单位应按照监理合同约定，组建监理机构，配备专业监理人员。2.监理人员应熟悉工程建设相关法律法规和标准规范，认真履行监理职责。3.监理单位应定期向项目管理部提交监理月报、季报、年报等监理文件，及时汇报工程进展情况和存在的问题。（三）监理工作监督1.项目管理部负责对监理工作进行监督检查，定期召开监理工作会议。2.如发现监理单位未履行监理职责或监理工作不到位，应及时要求其整改，情节严重的可更换监理单位。九、物资采购管理（一）采购计划编制1.物资采购部根据工程进度和合同要求，编制物资采购计划。2.采购计划应明确物资的名称、规格、型号、数量、交货时间等内容。3.采购计划编制完成后，报项目管理部审核。（二）采购方式选择1.根据物资的特点和采购金额，选择合适的采购方式，如招标采购、询价采购、直接采购等。2.对于大宗物资采购，应采用招标采购方式，确保采购过程公开、公正、公平。（三）供应商选择与管理1.物资采购部负责对供应商进行选择和管理，建立供应商名录。2.选择供应商时，应考察其生产能力、产品质量、信誉、价格等方面情况，并进行实地考察。3.与供应商签订采购合同，明确双方的权利和义务，对供应商的供货情况进行跟踪和评价。（四）物资验收与保管1.物资到货后，物资采购部应组织相关部门进行验收，验收内容包括物资的数量、规格、型号、质量等。2.验收合格的物资办理入库手续，按照规定进行保管。3.定期对库存物资进行盘点，确保账实相符。十、工程造价控制（一）造价预算编制1.造价管理部负责根据设计文件和相关规定，编制基建项目的投资估算、预算。2.预算编制应准确、合理，充分考虑工程建设的各项费用。3.预算编制完成后，报项目管理部审核。（二）造价控制措施1.严格控制工程变更和签证，工程变更和签证应按照规定程序进行审批。2.造价管理部定期对工程造价进行分析和核算，及时发现和解决造价控制中存在的问题。3.加强对施工单位工程造价的监督管理，防止高估冒算。十一、竣工验收管理（一）竣工验收准备1.工程竣工后，施工单位应组织自查自纠，整改存在的问题，整理工程竣工资料。2.监理单位对工程质量进行评估，出具工程质量评估报告。3.造价管理部对工程结算进行审核，出具工程结算审核报告。（二）竣工验收组织1.项目管理部负责组织竣工验收，成立竣工验收委员会。2.竣工验收委员会由建设单位、施工单位、监理单位、设计单位等相关人员组成。3.竣工验收过程中，应听取各参建单位的汇报，查阅工程资料，实地检查工程质量。（三）竣工验收备案1.竣工验收合格后，项目管理部负责办理竣工验收备案手续。2.竣工验收备案应提交工程竣工验收报告、工程质量评估报告、工程结算审核报告、工程竣工资料等文件。3.将竣工验收备案文件报上级主管部门备案。十二、监督与评价（一）内部监督1.建立内部监督机制，定期对基建项目的内部控制执行情况进行检查和监督。2.审计部门负责对基建项目进行内部审计，检查项目的合法性、合规性、效