城管完善内控制度

PAGE城管完善内控制度城管内控制度完善方案一、总则（一）目的为加强城市管理综合执法工作的规范化、制度化建设，提高执法效能，防范廉政风险，保障城管工作依法、公正、廉洁、高效开展，特制定本内控制度。（二）依据本制度依据国家相关法律法规、城市管理领域各项行业标准以及城管系统内部管理要求制定。确保在执法过程中严格遵守《中华人民共和国行政处罚法》《城市管理执法办法》等法律法规，以及城市环境卫生、市政设施管理等行业标准规范。（三）适用范围本制度适用于本城市管理综合执法部门全体工作人员，涵盖执法业务流程、队伍管理、财务管理、物资装备管理等各个方面。（四）基本原则1.合法性原则：内控制度必须符合国家法律法规和行业标准，确保各项工作在法治轨道上运行。2.全面性原则：涵盖城管工作的各个环节和层面，不留管理死角，实现全过程、全方位控制。3.制衡性原则：通过合理设置岗位、明确职责权限、规范工作流程，使各项工作相互制约、相互监督，防止权力滥用。4.适应性原则：根据城管工作的发展变化和外部环境的要求，及时调整和完善内控制度，确保其有效性和适应性。二、执法业务流程控制（一）立案1.案件来源日常巡查发现的违法行为。群众举报、投诉。上级交办、其他部门移送的案件。2.立案条件有明确的违法行为人。有违反城市管理法律法规的事实。属于本部门管辖范围。3.立案程序执法人员发现案件线索后，填写《立案审批表》，详细记录案件来源、违法行为基本情况等，经所在中队负责人审核，报法制部门批准立案。法制部门应在规定时间内作出是否立案的决定，并反馈给执法人员。（二）调查取证1.调查人员要求执法人员必须具备执法资格，两人以上共同进行调查取证。调查人员与案件当事人有利害关系的，应当回避。2.调查方法现场检查、勘验，制作《现场检查（勘验）笔录》。询问当事人及证人，制作《询问笔录》。收集相关证据材料，如照片、录像、书证、物证等。3.证据要求证据必须真实、合法、有效。证据应当能够证明案件事实，与案件具有关联性。证据的形式和取得方式应当符合法律规定。（三）案件审核1.审核内容案件事实是否清楚，证据是否确凿、充分。适用法律、法规、规章是否准确。执法程序是否合法。处罚种类和幅度是否适当。2.审核程序调查终结后，执法人员将案件材料提交给法制部门进行审核。法制部门应在规定时间内完成审核工作，提出审核意见。审核通过的，报本部门负责人审批；审核不通过的，退回执法人员补充调查或重新处理。（四）告知与听证1.告知程序拟作出行政处罚决定前，执法人员应当告知当事人拟作出处罚的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利，如陈述权、申辩权等。制作《行政处罚告知书》送达当事人。2.听证程序当事人要求听证的，应当在收到《行政处罚告知书》后规定时间内提出申请。本部门应当组织听证，听证由法制部门主持，按照法定程序进行。听证结束后，根据听证情况作出决定。（五）处罚决定1.决定作出经审核、告知与听证等程序后，本部门负责人根据案件情况作出行政处罚决定。制作《行政处罚决定书》，明确处罚种类、幅度、履行方式和期限等内容。2.送达执行《行政处罚决定书》应当在规定时间内送达当事人。当事人应当在规定期限内履行处罚决定。执法人员负责监督处罚决定的执行情况，对逾期不履行的，依法采取强制执行措施。（六）结案归档1.结案条件当事人履行处罚决定或强制执行完毕后，案件予以结案。2.归档要求案件结案后，执法人员应及时将案件材料整理归档，按照档案管理规定妥善保存。档案内容应包括立案审批表、调查取证材料、案件审核意见、处罚决定书、送达回执、执行情况记录等。三、队伍管理控制（一）人员招录与培训1.招录程序按照公开、平等、竞争、择优的原则，制定人员招录计划，通过发布公告、报名、资格审查、考试、体检、考察等程序，选拔优秀人才充实城管队伍。2.培训内容法律法规培训，确保执法人员熟悉城市管理相关法律法规。业务技能培训，包括执法程序、调查取证技巧、文书制作等。职业道德培训，增强执法人员的职业操守和服务意识。3.培训方式定期组织集中培训，邀请专家学者、业务骨干授课。开展岗位练兵活动，通过模拟执法、案例分析等方式提高执法人员实际操作能力。鼓励执法人员参加线上学习平台，自主学习新知识、新技能。（二）绩效考核1.考核指标工作业绩指标，如案件办理数量、质量、结案率等。工作态度指标，包括出勤情况、工作责任心、协作精神等。群众满意度指标，通过群众投诉举报处理情况、社会评价等进行考核。2.考核周期实行季度考核与年度考核相结合的方式。季度考核于每季度末进行，年度考核于次年年初进行。3.考核结果应用考核结果与执法人员的绩效奖金、评先评优、职务晋升等挂钩。对考核优秀的给予表彰奖励，对考核不称职的进行批评教育、诫勉谈话或调整岗位。（三）纪律监督1.纪律规定制定城管队伍纪律规定，明确执法人员在工作中的行为准则，严禁出现执法不公、以权谋私、吃拿卡要等违法违纪行为。2.监督机制设立专门的督察机构，定期对执法人员的工作纪律、执法行为进行监督检查。畅通群众监督渠道，设立举报电话、邮箱等，及时受理群众举报投诉。加强内部审计监督，对财务收支、物资采购等进行定期审计。四、财务管理控制（一）预算管理1.预算编制根据本部门年度工作计划和工作任务，结合上年度预算执行情况，编制年度财务预算。预算内容包括收入预算、支出预算，支出预算应细化到具体项目和金额。2.预算执行严格按照预算执行，控制各项费用支出。因特殊情况需要调整预算的，应按照规定程序进行申报和审批。3.预算监督定期对预算执行情况进行分析和检查，确保预算执行的严肃性和规范性。对预算执行偏差较大的项目，及时查找原因并采取措施加以纠正。（二）收支管理1.收入管理依法依规组织各项收入，确保收入及时足额上缴。加强对罚没收入、行政事业性收费等收入的管理，严格执行收支两条线规定。2.支出管理规范支出审批程序，明确各类支出的审批权限和流程。严格控制“三公”经费支出，确保费用支出合理合规。加强对专项资金的管理，确保专款专用，提高资金使用效益。（三）资产管理1.资产购置根据工作需要和资产配置标准，编制资产购置计划，按照规定程序进行采购。采购过程应遵循公开、公平、公正原则，确保资产质量。2.资产登记与清查建立健全资产登记制度，对各类资产进行详细登记，明确资产来源、使用部门、使用状况等信息。定期进行资产清查，确保账实相符。3.资产处置对闲置、报废资产，按照规定程序进行处置。处置收入应及时足额上缴财政。五、物资装备管理控制（一）装备采购1.采购计划根据城管工作实际需求和装备更新情况，制定物资装备采购计划。采购计划应明确装备名称、规格型号、数量、预算金额等内容。2.采购流程按照政府采购相关规定，通过公开招标、邀请招标、竞争性谈判等方式进行采购。采购过程应严格遵守法律法规和采购程序，确保采购质量和资金安全。（二）装备使用与维护1.使用管理建立装备使用管理制度，明确装备使用部门和人员的职责权限。执法人员应按照操作规程正确使用装备，确保装备正常运行。2.维护保养定期对装备进行维护保养，制定维护保养计划，明确维护保养内容、周期和责任人。对出现故障的装备及时进行维修，确保装备性能良好。（三）装备报废与更新1.报废管理对达到报废标准或无法正常使用的装备，按照规定程序进行报废处理。报废装备应及时清理，避免资产闲置浪费。2.更新管理根