检察院规范内控制度

PAGE检察院规范内控制度一、总则（一）目的为了加强检察院内部管理，规范各项工作流程，防范风险，提高工作效率和质量，确保检察院依法履行职责，依据相关法律法规及行业标准，制定本内控制度。（二）适用范围本制度适用于检察院全体工作人员，涵盖检察院各部门及各项业务活动。（三）基本原则1.合法性原则：严格遵守国家法律法规，确保检察院的各项工作在法律框架内进行。2.全面性原则：涵盖检察院工作的各个方面，包括但不限于案件办理、行政管理、财务管理、人员管理等，不留管理死角。3.制衡性原则：合理设置内部机构和岗位，明确职责权限，形成相互制约、相互监督的工作机制，防止权力滥用。4.适应性原则：根据法律法规的变化、检察工作的发展以及内外部环境的变化，及时调整和完善内控制度，确保制度的有效性和适应性。5.成本效益原则：在保证内部控制有效性的前提下，合理权衡控制成本与控制效益，以适当的控制成本实现最佳的控制效果。二、组织架构与职责分工（一）组织架构检察院应建立科学合理的组织架构，明确各部门的职责和权限，确保各项工作有序开展。组织架构应包括检察长办公会、各业务部门、综合管理部门等。（二）职责分工1.检察长办公会：负责审议重大决策、重要事项和重要制度，对检察院的整体工作进行统筹规划和决策指导。2.业务部门侦查监督部门：负责对公安机关等侦查机关提请批准逮捕、移送审查起诉的案件进行审查，决定是否批准逮捕、提起公诉等。公诉部门：对侦查终结的刑事案件进行审查，决定是否提起公诉，出席法庭支持公诉，对刑事判决、裁定的执行和监管活动进行监督等。反贪污贿赂部门：负责对贪污贿赂犯罪案件进行侦查。反渎职侵权部门：负责对渎职侵权犯罪案件进行侦查。监所检察部门：对刑罚执行和监管活动进行监督，查办监管场所发生的职务犯罪案件等。民事行政检察部门：对民事审判、行政诉讼活动实行法律监督，对人民法院已经发生法律效力的判决、裁定，发现违反法律、法规规定的，依法提出抗诉等。控告申诉检察部门：受理报案、控告、申诉、举报和犯罪嫌疑人投案自首，对举报线索进行分流、初查等。3.综合管理部门办公室：负责检察院的行政管理、后勤保障、文件收发、会议组织等工作。政治部：负责人事管理、队伍建设、教育培训、宣传等工作。计财装备部门：负责财务管理、装备管理、基本建设等工作。案件管理部门：负责案件受理、流转、流程监控、涉案财物管理、案件质量评查等工作。三、案件办理内部控制（一）案件受理与分流1.控告申诉检察部门统一受理报案、控告、申诉、举报和犯罪嫌疑人投案自首。对受理的材料进行认真审查，符合受理条件的，予以登记，并根据案件性质和管辖规定，及时分流到相关业务部门。2.案件管理部门负责对各业务部门受理案件的统一进出口管理，对案件受理的完整性、规范性进行审核，确保案件依法依规进入检察环节。（二）案件侦查与审查1.侦查部门严格按照法定程序开展侦查工作，收集证据，查明案件事实。在侦查过程中，应遵守回避制度、保密制度等相关规定。对侦查获取的证据进行严格审查，确保证据的合法性、真实性和关联性。2.审查起诉部门对侦查终结移送审查起诉的案件，应全面审查案件事实、证据、法律适用等方面。讯问犯罪嫌疑人，听取辩护人、被害人及其诉讼代理人的意见，核实证据，必要时进行补充侦查。根据审查情况，依法作出提起公诉、不起诉等决定。（三）案件审批与决定1.承办检察官对案件进行初步审查后，提出处理意见，报部门负责人审核。2.部门负责人对承办检察官的意见进行审核，提出审核意见，报分管检察长审批。3.分管检察长对重大、复杂案件进行审批，必要时提交检察长办公会讨论决定。4.检察长根据审批意见或检察长办公会讨论结果，作出最终决定。（四）案件执行与监督1.对于决定提起公诉的案件，公诉部门应出席法庭支持公诉，监督审判活动的合法性。2.对于刑事判决、裁定的执行，监所检察部门应依法进行监督，确保刑罚执行活动的公正、合法。3.案件管理部门对案件办理流程进行全程监控，及时发现和纠正不规范行为。四、行政管理内部控制（一）公文管理1.严格公文处理程序，收文时进行登记、签收、初审，提出拟办意见，报负责人批示后分送承办部门办理。2.发文时，由承办部门拟稿，经审核、签发后进行编号、印制、分发。3.加强公文归档管理，确保公文资料的完整、安全和有效利用。（二）会议管理1.规范会议组织流程，提前确定会议主题、时间、地点、参会人员等，做好会议通知、资料准备等工作。2.认真记录会议内容，整理会议纪要，及时传达会议精神，跟踪会议决议的执行情况。（三）印章管理1.设立专门的印章管理岗位，明确印章保管、使用的审批权限和程序。2.严格印章使用登记制度，对印章使用的事由、时间、批准人等进行详细记录。3.确保印章存放安全，防止印章被盗用、冒用。（四）车辆管理1.制定车辆管理制度，规范车辆调度、使用、维修、保养等流程。2.严格车辆派车单制度，明确用车事由、时间、地点等信息。3.定期对车辆进行安全检查和维护，确保车辆性能良好，保障行车安全。五、财务管理内部控制（一）预算管理1.按照国家财政预算编制要求，结合检察院工作实际，科学合理编制年度预算。2.加强预算执行监控，定期对预算执行情况进行分析，及时发现和解决预算执行中的问题。3.严格控制预算调整，确需调整的，按照规定程序进行审批。（二）收入管理1.依法依规组织各项收入，确保收入的合法性和完整性。2.加强对非税收入的管理，严格执行收支两条线规定，及时足额上缴财政专户。（三）支出管理1.建立健全支出审批制度，明确各类支出的审批权限和程序。2.严格控制各项支出，确保支出符合财务制度和相关规定。加强对差旅费、会议费、培训费等重点支出项目的管理，严格执行标准，杜绝铺张浪费。3.加强对政府采购项目的管理，按照规定的采购程序和方式进行采购，确保采购活动的公正、透明。（四）资产管理1.加强固定资产管理，建立固定资产台账，定期进行清查盘点，确保固定资产账实相符。2.规范固定资产购置、处置程序，严格按照规定进行审批和办理相关手续。3.加强对流动资产的管理，确保资金安全，提高资金使用效益。（五）财务监督1.定期开展财务内部审计，对财务收支、预算执行、资产管理等情况进行全面审查。2.接受财政、审计等部门的监督检查，及时整改发现的问题。六、人员管理内部控制（一）人员招录与调配1.根据工作需要，制定科学合理的人员招录计划，严格按照招录程序选拔优秀人才。2.规范人员调配流程，根据工作岗位需求和人员实际情况，合理调配人员，确保人员与岗位相匹配。（二）教育培训1.制定年度教育培训计划，组织开展各类业务培训、岗位技能培训等，提高检察人员的业务素质和工作能力。2.鼓励检察人员参加学历教育、专业培训等，对取得相关学历、证书的人员给予适当奖励。（三）绩效考核1.建立科学合理的绩效考核体系，明确考核指标和评价标准，对检察人员的工作业绩、工作态度、业务能力等进行全面考核。2.根据绩效考核结果，实施奖惩措施，激励检察人员积极工作，提高工作绩效。（四）廉政建设1.加强廉政教育，定期组织开展廉政培训、警示教育等活动，增强检察人员的廉洁自律意识。2.建立健全廉政风险防控机制，排查廉政风险点，制定防控措施，加强对权力运行的监督制约。3.严肃查处违法违纪行为，对违反廉洁自律规定的检察人员，依法依规给予严肃处理。七、监督与评价（一）内部监督1.建立内部监督机制，通过案件管理部门的流程监控、纪检监察部门的专项检查、内部审计等方式，对检察院各项工作进行监督检查。2.对发现的问题及时进行整改，跟踪整改情况，确保问题得到有效解决。（二）外部监督1.主动接受人大监督、政协民主监督、社会公众监督等外部监督，及时办理和反馈相关意见和建议。2.加强与