深交所模拟测试题及答案

深交所模拟测试题及答案

一、填空题（每题2分，共20分）1.深圳证券交易所的英文缩写是______。2.证券交易所在交易过程中必须遵循的原则是______。3.证券交易的基本功能包括______、______和______。4.证券交易的基本流程包括开户、委托、成交和______。5.证券交易的委托方式主要有______、______和______。6.证券交易的竞价方式包括______、______和______。7.证券交易的交易时间通常分为______和______。8.证券交易的交易费用包括______、______和______。9.证券交易的风险主要包括______、______和______。10.证券交易的监管机构是中国证监会和______。二、判断题（每题2分，共20分）1.深圳证券交易所和上海证券交易所是同一机构。（）2.证券交易只能通过证券公司进行。（）3.证券交易的委托必须通过书面形式。（）4.证券交易的竞价方式只有一种，即集合竞价。（）5.证券交易的交易时间只有上午和下午两个时段。（）6.证券交易的交易费用只有佣金一种。（）7.证券交易的风险只有市场风险。（）8.证券交易的监管机构只有中国证监会。（）9.证券交易的委托可以撤销。（）10.证券交易的成交价格由市场供求决定。（）三、选择题（每题2分，共20分）1.深圳证券交易所的成立时间是（）。A.1990年12月1日B.1991年6月10日C.1992年4月28日D.1993年3月15日2.证券交易的基本功能不包括（）。A.资本聚集B.价格发现C.风险分散D.信息披露3.证券交易的基本流程不包括（）。A.开户B.委托C.成交D.交割4.证券交易的委托方式不包括（）。A.电话委托B.网上委托C.书面委托D.传真委托5.证券交易的竞价方式不包括（）。A.集合竞价B.连续竞价C.协议竞价D.竞价撮合6.证券交易的交易时间不包括（）。A.上午B.下午C.晚上D.周末7.证券交易的交易费用不包括（）。A.佣金B.过户费C.交易税D.印花税8.证券交易的风险不包括（）。A.市场风险B.信用风险C.操作风险D.法律风险9.证券交易的监管机构不包括（）。A.中国证监会B.深圳证券交易所C.上海证券交易所D.中国人民银行10.证券交易的成交价格由（）决定。A.交易者B.证券公司C.市场供求D.监管机构四、简答题（每题5分，共20分）1.简述深圳证券交易所的成立背景和意义。2.简述证券交易的基本功能。3.简述证券交易的基本流程。4.简述证券交易的风险及其防范措施。五、讨论题（每题5分，共20分）1.讨论深圳证券交易所与上海证券交易所的区别和联系。2.讨论证券交易在现代社会中的重要性。3.讨论证券交易的风险管理措施。4.讨论证券交易的监管机制及其作用。答案和解析一、填空题1.深圳证券交易所的英文缩写是SSE。2.证券交易所在交易过程中必须遵循的原则是公平、公正、公开。3.证券交易的基本功能包括资本聚集、价格发现、风险分散。4.证券交易的基本流程包括开户、委托、成交和交割。5.证券交易的委托方式主要有电话委托、网上委托和书面委托。6.证券交易的竞价方式包括集合竞价、连续竞价和协议竞价。7.证券交易的交易时间通常分为上午和下午。8.证券交易的交易费用包括佣金、过户费和印花税。9.证券交易的风险主要包括市场风险、信用风险和操作风险。10.证券交易的监管机构是中国证监会和深圳证券交易所。二、判断题1.深圳证券交易所和上海证券交易所是同一机构。（×）2.证券交易只能通过证券公司进行。（×）3.证券交易的委托必须通过书面形式。（×）4.证券交易的竞价方式只有一种，即集合竞价。（×）5.证券交易的交易时间只有上午和下午两个时段。（×）6.证券交易的交易费用只有佣金一种。（×）7.证券交易的风险只有市场风险。（×）8.证券交易的监管机构只有中国证监会。（×）9.证券交易的委托可以撤销。（√）10.证券交易的成交价格由市场供求决定。（√）三、选择题1.深圳证券交易所的成立时间是（B）。A.1990年12月1日B.1991年6月10日C.1992年4月28日D.1993年3月15日2.证券交易的基本功能不包括（D）。A.资本聚集B.价格发现C.风险分散D.信息披露3.证券交易的基本流程不包括（D）。A.开户B.委托C.成交D.交割4.证券交易的委托方式不包括（D）。A.电话委托B.网上委托C.书面委托D.传真委托5.证券交易的竞价方式不包括（C）。A.集合竞价B.连续竞价C.协议竞价D.竞价撮合6.证券交易的交易时间不包括（C）。A.上午B.下午C.晚上D.周末7.证券交易的交易费用不包括（C）。A.佣金B.过户费C.交易税D.印花税8.证券交易的风险不包括（D）。A.市场风险B.信用风险C.操作风险D.法律风险9.证券交易的监管机构不包括（D）。A.中国证监会B.深圳证券交易所C.上海证券交易所D.中国人民银行10.证券交易的成交价格由（C）决定。A.交易者B.证券公司C.市场供求D.监管机构四、简答题1.简述深圳证券交易所的成立背景和意义。深圳证券交易所成立于1991年6月10日，是中国内地第二个证券交易所，仅次于上海证券交易所。深圳证券交易所的成立背景主要是为了配合中国改革开放政策，推动市场经济的发展，为企业提供融资平台，促进资本市场的完善。深圳证券交易所的意义在于为中小企业提供了融资渠道，促进了经济的快速发展，也为投资者提供了更多的投资选择，丰富了资本市场的层次。2.简述证券交易的基本功能。证券交易的基本功能主要包括资本聚集、价格发现和风险分散。资本聚集功能是指通过证券交易，将社会上的闲置资金聚集起来，用于支持企业的投资和发展。价格发现功能是指通过证券交易，根据市场供求关系，形成合理的证券价格，反映企业的价值和市场预期。风险分散功能是指通过证券交易，投资者可以通过购买多种证券，分散投资风险，提高投资的安全性。3.简述证券交易的基本流程。证券交易的基本流程包括开户、委托、成交和交割。开户是指投资者在证券公司开设证券交易账户，进行身份验证和资金入账。委托是指投资者通过证券公司向交易所发出买卖指令，包括买入或卖出证券的种类、数量和价格。成交是指交易所根据市场供求关系，将投资者的买卖指令进行撮合，形成成交价格。交割是指成交后，投资者与证券公司进行资金的结算和证券的交付。4.简述证券交易的风险及其防范措施。证券交易的风险主要包括市场风险、信用风险和操作风险。市场风险是指由于市场供求关系变化，导致证券价格波动的风险。信用风险是指证券公司或交易对手方无法履行合同义务，导致投资者损失的风险。操作风险是指由于证券公司操作失误或系统故障，导致投资者损失的风险。防范措施包括分散投资、设置止损点、选择信誉良好的证券公司、加强监管等。五、讨论题1.讨论深圳证券交易所与上海证券交易所的区别和联系。深圳证券交易所和上海证券交易所都是中国内地的证券交易所，但它们在成立时间、规模、交易品种等方面存在一些区别。深圳证券交易所成立于1991年，比上海证券交易所早一些，规模相对较小，主要交易中小企业股票和债券。上海证券交易所成立于1990年，规模较大，主要交易大型企业股票和债券。两者联系在于都是中国资本市场的组成部分，共同促进了中国经济的发展，也为投资者提供了丰富的投资选择。2.讨论证券交易在现代社会中的重要性。证券交易在现代社会中具有重要性，它为企业和政府提供了融资渠道，促进了经济的发展。通过证券交易，企业可以获得资金支持，进行投资和发展；政府可以通过发行债券，筹集资金用于公共事业建设。同时，证券交易也为投资者提供了投资机会，增加了财富积累的途径。此外，证券交易还有助于提高市场透明度，促进资源的有效配置。3.讨论证券交易的风险管理措施。证券交易的风险管理措施包括分散投资、设置止损点、选择信誉良好的证券公司、加强监管等。分散投资是指投资者通过购买多种证券，分散投资风险，提高投资的安全性。设置止损点是指投资者在买入证券时，设定一个止损价格，当证券价格下跌到止损价格时，自动卖出证券，以减少损失。选择信誉良好的证券公司是指投资者选择实力雄厚、信誉良好的证券公司进行交易，以降低信用风险。加强监管是指监管机构加强对证券市场的监管