2026年投资银行中介合同协议

2026年投资银行中介合同协议鉴于甲方有意通过投资银行中介服务促成交易，乙方为具备相应资质的投资银行，愿意提供中介服务，双方根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，经友好协商，达成以下协议：第一条定义与解释1.1除非本协议上下文另有明确约定，下列术语具有以下含义：1.1.1“中介服务”是指乙方根据甲方的委托，利用自身资源和专业知识，为甲方寻找潜在的交易对手方（包括但不限于投资者、收购方等），并向甲方提供相关信息、参与初步沟通、促进交易达成所进行的服务。本协议项下的中介服务范围具体约定于本协议第二条。1.1.2“交易”是指甲方委托乙方提供中介服务的具体交易事项，包括但不限于股票发行、债券发行、并购重组、资产转让等。1.1.3“成功”是指乙方成功促成甲方与第三方就本协议项下的“交易”达成协议，并签署具有法律约束力的交易文件（以最终签署的最终版交易合同或经授权的代表签署的排他性协议为标志）。1.1.4“中介服务费”是指甲方根据本协议约定，在乙方“成功”完成中介服务后应向乙方支付的费用。1.1.5“保密信息”是指一方（披露方）以书面、口头、电子或其他形式向另一方（接收方）披露的，与“交易”或本协议履行相关的，未公开的，且接收方知悉其秘密性质的信息，包括但不限于甲方的商业计划、财务数据、经营信息、客户名单、谈判内容、交易条款以及乙方在服务过程中知悉的甲方的相关信息。1.1.6“不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、政府行为、流行病疫情以及骚乱等。第二条服务范围与义务2.1乙方的义务：2.1.1乙方应根据甲方的具体需求，在收到甲方支付的中介服务费前，利用其专业能力和行业资源，积极为甲方寻找符合条件的潜在交易对手方或投资者。2.1.2乙方应向甲方提供其掌握的、可能有助于促成交易的潜在交易对手方信息，并根据甲方的指示，安排与潜在交易对手方的初步接触或沟通会议。2.1.3在甲方与潜在交易对手方达成初步意向后，乙方应根据甲方的请求，提供必要的协调和沟通服务，协助双方推进谈判进程。2.1.4乙方应遵守本协议项下的保密义务，对在服务过程中获悉的甲方的保密信息予以严格保密，除非法律规定或本协议另有约定。2.1.5乙方应确保其履行本协议项下的义务符合所有适用的法律法规和监管要求。2.1.6若本协议约定乙方提供超出一般中介范围的服务（例如，提供交易结构设计、估值分析、法律或财务顾问意见等），乙方应按照双方另行书面约定的标准和范围履行相应义务。2.2甲方的义务：2.2.1甲方应向乙方提供为履行中介服务所必需的真实、准确、完整的信息和资料，并对该等信息的真实性、合法性负责。2.2.2甲方应积极与乙方合作，及时提供必要的协助，以促进中介服务的顺利进行。2.2.3甲方应在乙方“成功”完成中介服务，并收到乙方就“成功”出具的书面通知后[请在此处填写具体天数，例如：三十（30）]日内，按照本协议第三条的约定，向乙方支付中介服务费。2.2.4甲方应遵守本协议项下的保密义务，对在服务过程中获悉的乙方的保密信息予以严格保密。第三条成功与费款支付3.1“成功”的定义：本协议所称“成功”是指甲方与第三方就本协议项下的“交易”签署了具有法律约束力的最终交易文件，或签署了具有排他性谈判权的协议（以下简称“排他性协议”），且该排他性协议明确约定乙方为促成该交易提供中介服务的。3.2费款计算：若本协议项下“成功”发生，甲方应向乙方支付中介服务费，该费用按“交易”最终达成时确认的总交易金额（以最终签署的交易文件记载为准）的[请在此处填写具体百分比，例如：百分之一（1%）》计算。3.3支付时间与条件：甲方应在满足“成功”定义，且乙方就该“成功”向甲方出具书面通知后的[请在此处填写具体天数，例如：三十（30）]日内，将计算出的中介服务费支付至乙方指定的以下银行账户：开户名：[乙方公司全称]开户行：[乙方开户银行名称]账号：[乙方银行账号]支付时，应注明“中介服务费”及交易名称。3.4税费承担：与本协议中介服务费相关的税费（不包括乙方自身的所得税），由甲方承担。3.5付款前提：甲方支付中介服务费的前提是乙方已成功促成交易，且甲方已收到乙方关于“成功”的书面通知。第四条保密条款4.1保密信息：双方同意，对本协议的条款内容以及履行本协议过程中获悉的对方的任何保密信息承担保密义务。该保密义务不因本协议的终止而解除。4.2保密范围：保密信息包括但不限于双方的商业计划、财务状况、客户信息、交易细节、谈判过程、提供的文件资料以及乙方为履行本协议而获得的信息。4.3保密义务：除非事先获得披露方的书面同意，任何一方不得向任何第三方披露、使用或允许他人使用其从对方获取的保密信息，但为履行本协议之目的，或依据法律法规、法院、仲裁机构的要求或命令，或为保护自身重大利益所必需的除外（在此情况下，应尽力提前通知对方，并仅在法定或必需的范围内披露）。4.4保密期限：本保密义务自本协议生效之日起至保密信息被公开为止。若保密信息在本协议生效时已为公众所知，则不适用保密义务；若保密信息在本协议终止后以合法方式获得，则适用保密义务。4.5违反保密义务的责任：任何一方违反本保密条款，应赔偿因此给对方造成的全部损失。第五条知识产权5.1甲方自行提供的信息和资料，其知识产权归甲方所有。5.2在履行本协议过程中，乙方为提供服务而制作的报告、分析、建议或其他成果的知识产权，除非双方另有明确书面约定，归乙方所有。甲方有权在为本协议项下的“交易”之目的，使用乙方提供的上述成果，但不得用于其他任何目的。第六条违约责任6.1若乙方未能按本协议第二条约定履行其义务，给甲方造成损失的，乙方应承担赔偿责任。6.2若甲方未能按本协议第二条、第二十二条约定履行其义务，给乙方造成损失的，甲方应承担赔偿责任。6.3若任何一方违反本协议项下的保密义务，应按照第四条约定承担违约责任，并赔偿因此给对方造成的全部损失。6.4若任何一方未能按时支付应付费用，每逾期一日，应按应付未付金额的[请在此处填写具体比例，例如：千分之一（0.1%）》向对方支付违约金。逾期超过[请在此处填写具体天数，例如：三十（30）]日，守约方有权解除本协议，并要求违约方支付全部应付费用及赔偿损失。第七条责任限制7.1除本协议明确约定外，乙方不对甲方因其提供的中介服务或基于中介服务而做出的任何决策或行为所导致的任何损失（包括但不限于直接损失、间接损失、利润损失、商誉损失）承担赔偿责任。7.2乙方不对“交易”的可行性、价值、风险、最终达成或履行承担任何保证或担保责任。7.3乙方的赔偿责任以其因违约而收取的中介服务费为限。若该费用不足以弥补甲方损失的，甲方另行主张的赔偿权利不受此限制，但以甲方能够证明其实际损失为前提。第八条法律适用与争议解决8.1本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。8.2因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权将争议提交[请在此处选择仲裁或诉讼，并明确具体机构或法院]解决：[选择仲裁的，请填写：提交[仲裁委员会名称，例如：中国国际经济贸易仲裁委员会]按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点在[城市]。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。][选择诉讼的，请填写：向[法院名称，例如：乙方所在地有管辖权的人民法院]提起诉讼。]第九条不可抗力9.1若任何一方因不可抗力事件而无法履行其在本协议下的全部或部分义务，该方不应被视为违约，但应在不可抗力事件发生后[请在此处填写具体天数，例如：十五（15）]日内书面通知对方不可抗力事件的发生及其影响，并提供相关证明。9.2双方应在不可抗力事件发生后，尽合理努力减轻其影响，并在不可抗力事件消除后尽快恢复履行本协议下的义务。9.3若不可抗力事件持续超过[请在此处填写具体天数，例如：六十（60）]日，双方有权协商解除本协议。第十条协议的生效、变更与终止10.1本协议自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效。10.2对本协议的任何修改或补充，均须经双方书面同意。10.3除本协议另有约定外，本协议在以下情况下终止：（a）本协议项下的中介服务完成，并已支付所有应付费用；（b）双方协商一致同意终止；（c）发生不可抗力事件，且根据第九条约定解除；（d）一方严重违约，致使协议目的无法实现，守约方根据本协议或法律规定解除。10.4本协议终止后，双方在本协议项下的权利义务按以下方式处理：（a）保密条款、知识产权条款、责任限制条款、法律适用与争议解决条款、不可抗力条款继续有效；（b）甲方应根据约定支付所有未付款项；（c）乙方应向甲方返还其持有的属于甲方的文件资料。第十一条通知双方在本协议中指定的联系方式为有效联系方式。任何一方变更联系方式，应提前[请在此处填写具体天数，例如：五（5）]日书面通知对方。通过书面形式（包括但不限于专人递送、挂号信、传真、电子邮件）发送至本协议载明的地址或对方通知的地址，视为有效送达。第十二条完整协议本协议构成双方就本协议标的事项达成的完整合意，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解或安排。对本协议的任何背离均无效，除非经双方书面确认。