破产重整资金监管协议书

破产重整资金监管协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX发展有限公司。

甲方地址：中国北京市朝阳区XX路XX号XX大厦。

甲方法定代表人/负责人：张明。

甲方联系方式

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX融资租赁有限公司。

乙方地址：中国上海市浦东新区XX路XX号XX广场。

乙方法定代表人/负责人：李强。

乙方联系方式

**协议简介**

甲方因业务发展需要，拟通过破产重整程序对目标企业XX实业公司的相关资产及债权进行处置与盘活。为确保破产重整资金的安全、合规使用，防范资金风险，甲方特委托乙方作为破产重整资金监管方，对重整过程中涉及的资金流转、使用及分配进行全程监督与管理。乙方基于其在金融监管、资产处置及资金管理领域的专业能力与合规资质，同意接受甲方的委托，依据本协议约定履行资金监管职责。双方基于平等、自愿、公平的原则，经友好协商，达成本协议，以资共同遵守。

本协议的签订与履行，旨在明确双方在破产重整资金监管过程中的权利义务，确保资金监管工作的顺利开展，维护破产重整秩序，保障各方合法权益。协议的履行以破产重整程序依法推进为前提，双方将严格按照本协议及相关法律法规的要求，配合完成资金监管任务。甲方将向乙方提供必要的破产重整文件及资金监管所需信息，乙方将依据协议约定及监管要求，对资金进行审慎、高效的监管，确保资金按照破产重整计划及法律规定用途使用。双方将通过本协议的框架，建立透明、高效的协作机制，共同推动破产重整工作的顺利进行。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的在于对甲方在破产重整过程中所需或涉及的各项资金进行专项监管，确保资金的安全、合规及高效使用，以维护破产重整秩序，保障债权人、债务人及利益相关方的合法权益。具体监管范围包括但不限于：破产重整资金（如重整投资人出资款、债权人预付款、资产处置收益等）的接收、保管、划拨监督；根据破产重整计划及法院或债权人会议决议，对资金向债务人、债权人或其他受益人的分配进行审核与执行；对资金使用情况进行实时监控，确保资金用于法定或约定的重整目的；编制资金监管报告，定期向甲方及破产重整程序相关机构报告资金监管情况；配合甲方及破产管理人完成与资金监管相关的其他工作。本协议范围涵盖资金监管的全程，自资金进入监管账户起至破产重整程序终结、资金分配完毕且监管责任解除止。

第二条定义

本协议中，除非上下文另有明确解释，下列术语具有以下含义：

（1）"破产重整程序"：指根据《中华人民共和国企业破产法》等相关法律法规，对目标企业进行的法人财产重组及债务清偿程序。

（2）"监管账户"：指由甲方或其指定机构在乙方监督下开设的专项银行账户，用于接收、保管及划拨破产重整相关资金。

（3）"破产重整资金"：指在破产重整程序中，由甲方负责筹集、管理或分配，并需接受乙方监管的各类资金，包括但不限于重整投资款、债权人预付款、资产出售款项、政府补贴款项等。

（4）"重整计划"：指经人民法院批准，并由债务人依法提交的，关于企业法人财产重组、债务调整的方案。

（5）"资金监管报告"：指乙方按照本协议约定，定期或不定期向甲方及破产重整程序相关机构提交的，关于资金监管情况、资金使用情况、资金分配情况等的书面报告。

（6）"不可抗力"：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、政府行为、法律政策重大调整等。

第三条双方权利与义务

**1.甲方的权力与义务**

（1）**权力**：

甲方有权要求乙方按照本协议约定及破产重整程序要求，对监管资金进行审慎、独立的监管；甲方有权获取乙方编制的资金监管报告，并有权对乙方履职情况进行监督；甲方有权要求乙方就资金监管事项提供必要的说明与解释；在破产重整程序进展及资金使用符合约定的情况下，甲方有权指令乙方依据授权进行资金的划拨或分配；甲方有权依据破产重整进展及实际需要，要求乙方调整资金监管的具体方式或范围（调整需事先书面通知乙方并经乙方同意）。

（2）**义务**：

甲方应向乙方提供开展资金监管工作所必需的文件、资料及信息，包括但不限于破产重整授权文件、法院相关裁定或决定、重整计划、资金来源说明、资金用途清单、债权人名册及分配方案等，并保证所提供文件、资料及信息的真实、准确、完整；甲方应确保用于资金监管的账户（监管账户）开设符合银行规定及本协议约定，并配合乙方完成账户的开立、变更或撤销手续；甲方应按照本协议约定的价格与支付条件，按时足额向乙方支付资金监管服务费用；甲方应确保所有涉及资金划拨、分配的指令均基于已生效的法律文件（如法院裁定、债权人会议决议、重整计划等），并事先提供相关文件的副本或电子版给乙方审核；甲方应配合乙方进行现场检查或资料核查，并如实回答乙方提出的问题；甲方应负责协调破产重整程序中涉及的其他各方（如债务人、债权人、管理人等），确保资金监管工作顺利开展；甲方应承担因自身提供虚假信息、错误指令或违反本协议约定而造成乙方损失的责任。

**2.乙方的权力与义务**

（1）**权力**：

乙方有权要求甲方提供本协议履行所必需的文件、资料及信息，并有权核实其真实性与完整性；乙方有权对监管资金进行全流程、独立的监管，包括资金的接收、保管、划拨、分配等各个环节；乙方有权审核甲方提供的资金划拨、分配指令及相关依据，并有权拒绝执行不符合法律法规、本协议约定或重整计划的指令；乙方有权根据资金监管情况，定期或不定期向甲方及破产重整程序相关机构提交资金监管报告；乙方有权按照本协议约定收取资金监管服务费用；乙方有权要求甲方就其违反本协议约定或影响资金监管工作正常开展的行为进行纠正；在甲方违反本协议约定，特别是未按时支付服务费用且情节严重时，乙方有权暂停资金监管服务，并要求甲方立即纠正；乙方有权对监管账户的开设行进行协调，确保账户功能满足监管需要。

（2）**义务**：

乙方应按照本协议约定及专业化、审慎的原则，对监管资金进行有效监管，确保资金安全；乙方应在收到甲方提供的资金划拨、分配指令及相关依据后，在约定的时限内（例如：收到指令后2个工作日内）完成审核，并书面通知甲方审核结果；乙方应确保监管账户的安全运行，防止资金被挪用、侵占或流失，采取必要的技术及管理措施保障账户信息保密性；乙方应建立完善的资金监管台账，详细记录资金流入、流出、余额等信息，并妥善保管相关记录，保管期限不少于破产重整程序终结后3年；乙方应按照本协议约定的格式与频率，定期向甲方及破产重整程序相关机构提交资金监管报告，报告内容应真实、准确、完整；乙方应配合甲方及破产管理人进行资金监管相关的沟通、协调工作，及时响应各方合理要求；乙方应指派专人负责本协议项下的资金监管工作，该专人应具备相应的专业知识与资质；乙方应严格遵守相关法律法规及行业规范，保守在履行本协议过程中知悉的甲方商业秘密及破产重整程序相关信息；乙方应妥善保管监管资金，除法律规定的强制划拨外，未经甲方书面授权及合法依据，不得动用监管资金；乙方应承担因自身过失导致监管工作失误、资金损失或违反保密义务而产生的责任，并赔偿由此给甲方造成的损失；乙方应配合甲方完成监管账户的年检、审计等事宜。

第四条价格与支付条件

甲方同意根据本协议约定，向乙方支付资金监管服务费用。费用标准如下：乙方提供本协议项下的资金监管服务，服务费用总额为人民币伍拾万元整（¥500,000.00）。该费用为固定总价，包含乙方为完成本协议约定的全部监管职责所产生的人工成本、技术成本、管理成本、风险成本及其他相关费用。

支付方式如下：服务费用应采用银行转账方式支付。甲方应在协议生效之日起10个工作日内，向乙方指定账户支付服务费用总额的50%，即人民币贰拾伍万元整（¥250,000.00）；剩余50%，即人民币贰拾伍万元整（¥250,000.00），应在乙方完成破产重整资金监管工作、并向甲方出具最终监管报告且甲方确认后10个工作日内支付。

乙方指定收款账户信息如下：开户行：XX银行XX支行；账户名称：XX融资租赁有限公司；账号：XXXXXXXXXXXXXXXX。甲方支付服务费用时，应将支付凭证复印件或扫描件提供给乙方。任何因甲方支付原因导致的延迟，乙方不承担违约责任，且甲方仍需按约定支付费用。甲方支付的款项应专项用于补偿乙方的服务成本及获取相应报酬。

第五条履行期限

本协议自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效，有效期限至破产重整程序正式终结、资金监管责任解除且乙方完成最终监管报告提交给甲方并经甲方确认之日止。在本协议有效期内，乙方应持续履行资金监管职责。

协议生效后，双方应积极协作，确保资金监管工作按破产重整程序的进度顺利推进。具体时间节点以破产重整程序相关机构（如人民法院、债权人会议）的安排为准，但乙方应在收到甲方基于合法依据的资金划拨、分配指令后，按照本协议第四条约定及“乙方义务”部分的审核时限要求履行审核义务。甲方应确保在破产重整程序关键节点（如重整计划批准、资金大规模划拨等）前，向乙方提供必要的文件及授权。若破产重整程序因故延长，本协议期限相应顺延，双方无需另行协商。协议终止后，乙方仍有义务按照约定完成最终监管报告的编制与提交，并保留必要的监管记录以备查验，记录保存期限依本协议“定义”部分“资金监管报告”之规定。

第六条违约责任

**1.甲方的违约责任**

（1）若甲方未能按本协议第四条约定按时足额支付服务费用，每逾期一日，应按逾期支付金额的万分之五向乙方支付违约金。逾期超过30日，乙方有权暂停资金监管服务，并要求甲方立即支付全部未付服务费用及违约金。若甲方仍拒不支付，乙方有权解除本协议，并要求甲方赔偿因此给乙方造成的全部损失，包括但不限于乙方已投入的工作成本、预期收益损失、以及为追索费用而产生的律师费、诉讼费等。

（2）若甲方提供的文件、资料或信息虚假、不完整或存在误导，导致乙方监管工作失误、产生错误判断或遭受损失，甲方应承担全部责任，并赔偿乙方因此遭受的直接经济损失。乙方有权要求甲方立即纠正错误，并可根据情节严重程度，要求甲方支付合同总金额10%至30%的违约金。

（3）若甲方擅自指令乙方进行违反法律法规、本协议约定或重整计划的资金划拨、分配，且该指令未经有效纠正，由此产生的全部风险和责任由甲方自行承担。乙方有权拒绝执行该等指令，并保留向甲方追究违约责任的权利。若因此造成乙方账户被冻结、资金被扣划或乙方声誉受损，甲方应负责恢复乙方名誉，并赔偿全部损失。

（4）若甲方违反保密义务，泄露乙方在本协议履行过程中知悉的商业秘密或破产重整程序信息，除承担《中华人民共和国反不正当竞争法》等法律法规规定的责任外，还应向乙方支付违约金人民币伍拾万元整（¥500,000.00），并赔偿乙方因此遭受的全部损失。

**2.乙方的违约责任**

（1）若乙方未能按本协议约定履行监管职责，如未能及时审核资金划拨、分配指令，或未能按期提交资金监管报告，每逾期一日，应按违约部分金额的万分之五向甲方支付违约金。逾期超过15日，甲方有权要求乙方立即纠正，并可根据违约情节，要求乙方支付合同总金额5%至20%的违约金。

（2）若因乙方审核疏忽、技术故障、操作失误或未尽到审慎义务，导致监管资金被挪用、侵占、错误划拨或分配，乙方应承担全部赔偿责任。赔偿金额应包括被挪用、侵占、错误划拨或分配的资金本金及可能产生的利息损失，以及甲方因此遭受的其他直接损失。无论甲方是否事先支付服务费用，乙方均应承担此赔偿责任。

（3）若乙方泄露其在履行本协议过程中知悉的甲方商业秘密或破产重整程序信息，或未能采取必要的保密措施，应向甲方支付违约金人民币伍拾万元整（¥500,000.00），并赔偿甲方因此遭受的全部损失。情节严重的，甲方有权解除本协议，并追究乙方的法律责任。

（4）若乙方无正当理由擅自暂停资金监管服务，或无权指令甲方或第三方动用监管资金，甲方有权要求乙方立即恢复服务，并可根据乙方暂停服务期间造成的资金损失或程序延误，要求乙方支付相当于每日损失金额1.5倍的赔偿金。若乙方行为构成根本违约，甲方有权解除本协议，并要求乙方支付合同总金额30%的违约金，并赔偿全部损失。

**3.违约金与赔偿的关系**

本协议约定的违约金条款为独立的救济措施。发生违约行为时，守约方有权选择要求违约方支付违约金，或要求违约方赔偿实际损失，或同时要求支付违约金并赔偿实际损失。但若违约金总额高于实际损失，违约方有权请求法院或仲裁机构予以适当减少。任何一方就违约事宜采取法律行动，均不损害其要求对方承担违约责任的权利。

第七条不可抗力

本协议所称“不可抗力”是指，不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：自然灾害（如地震、洪水、台风、海啸等）、战争、动乱、恐怖袭击、政府行为（如法律、法规、规章的修订或废止，或政府部门的命令、决定等）、流行病疫情、网络攻击、大规模停电、银行系统或支付系统故障等。不可抗力事件应自其发生之日起持续一定时间，足以妨碍或延迟一方根据本协议履行其全部或部分义务。

若发生不可抗力事件，遭受该事件的一方应在事件发生后及时通知另一方，并在合理期限内（通常为15日）提供不可抗力事件的证明材料（如政府部门公告、新闻报道、公证文书等）。通知和证明材料应采用书面形式。

在不可抗力事件持续期间，受影响方根据不可抗力事件的影响程度，可以部分或全部免除因该事件不能履行本协议项下义务的责任。但受影响方应采取一切合理的措施，努力减轻不可抗力事件对其履行义务的影响，并在事件消除后尽快恢复履行。若不可抗力事件导致本协议无法继续履行，双方应在协商基础上，根据事件影响及履行情况，决定是否解除本协议。因不可抗力导致的履行延迟，不视为违约。任何一方因不可抗力不能履行义务的，不承担违约责任，但法律另有规定的除外。不可抗力事件消除后，双方应协商确定是否继续履行本协议及履行方式。

第八条争议解决

因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。若协商在收到争议一方书面通知后30日内未能达成一致解决方案，任何一方均有权选择以下第（一）或第（二）种方式解决：

（一）提交仲裁。本协议的仲裁应按照申请仲裁时中国国际贸易促进委员会（中国国际经济贸易仲裁委员会，CIETAC）现行有效的《仲裁规则》进行。仲裁地点为甲方所在地（北京市）或乙方所在地（上海市），由提出仲裁申请的一方选择。仲裁语言为中文。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。除仲裁规则另有规定外，仲裁裁决可在中华人民共和国境内及境外被强制执行。

（二）诉讼。任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。若双方未就仲裁地点达成一致，则诉讼应向甲方所在地（北京市）有管辖权的人民法院提起。适用法律为中华人民共和国法律。诉讼过程中，双方仍应继续履行本协议中非争议部分的内容，除非一方明确表示中止履行。

仲裁或诉讼过程中，任何一方均应承担自身的律师费、诉讼费、仲裁费等费用，除非本协议另有约定或仲裁规则/法院判决另有规定。争议解决期间，不影响双方根据本协议继续履行非争议部分的义务，也不影响双方未来就其他事项达成和解或合作的可能性。

第九条其他条款

（1）**通知方式**：双方在本协议首部载明的联系方式为有效联系方式。任何一方变更联系方式，应提前5个工作日书面通知另一方。通过书面形式（包括但不限于专人递送、挂号信、快递、电子邮件、传真）发送给本协议载明的地址或联系方式的通知，视为有效送达。电子邮件通知以发送成功且对方确认收到为有效送达。

（2）**保密义务**：除法律规定或本协议约定外，双方应对在本协议履行过程中知悉的对方的商业秘密、财务信息、技术信息以及破产重整程序的内部信息承担严格的保密义务。此保密义务不因本协议的终止而解除，持续有效。未经对方书面同意，不得向任何第三方披露，但为履行本协议或法律法规要求而必须披露的除外。披露时，应要求第三方承担保密义务。

（3）**完整协议**：本协议及其附件构成双方就本协议标的达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解或安排。本协议的任何补充、修改均需以书面形式作出，并经双方授权代表签字盖章后方能生效。

（4）**可分割性**：若本协议任何条款被有管辖权的法院或仲裁机构认定为无效或不可执行，该条款应被视为从本协议中删除，但本协议的其他条款及附件仍然有效，其效力不受影响。双方应协商替换为内容最接近、合法有效的条款。

（5）**关联性**：本协议各条款应相互关联，解释时应考虑到各条款之间的内在逻辑和目的，力求使整个协议内容协调一致。

（6）**适用法律**：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。双方应遵守适用法律的相关规定。

（7）**转让**：未经另一方事先书面同意，任何一方不得将其在本协议项下的权利或义务部分或全部转让给第三方。同意转让的方有权审查第三方，并有权要求转让方保证其履行本协议的义务不会因转让而降低标准。

（8）**独立履行**：本协议的各条款是相互独立的，一方未能履行某一条款并不构成对其他条款的豁免。

（9）**未成年人及限制民事行为能力人**：本协议应由具有完全民事行为能力的自然人或依法成立并有